宁夏省2016年期货从业资格：期货交易流程考试试题.doc

宁夏省2016年期货从业资格：期货交易流程考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是__。
A．广南商品期货交易所
B．广南商品交易所
C．广南交易所
D．广南期货交易所
2、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__
A．不受影响，应当予以批准
B．受影响，应当不予批准
C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
3、证券公司不得接受（）的委托从事中间介绍业务。
A．其全资拥有的期货公司
B．其控股的期货公司
C．与证券公司受同一机构控制的期货公司
D．非A、B、C选项中的期货公司
4、结算准备金存入__。
A．投资者资金账户
B．会员专用结算账户
C．会员专用资金账户
D．交易所专用结算账户
5、7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨，11月份的大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投机者获利最大的是__。
A．9月份大豆合约的价格保持不变，11月份大豆合约价格涨至2050元/吨
B．9月份大豆合约价格涨至2100元/吨，11月份大豆合约的价格保持不变
C．9月份大豆合约的价格跌至1900元/吨，11月份大豆合约价格涨至1990元/吨
D．9月份大豆合约的价格涨至2010元/吨，11月份大豆合约价格涨至1990元/吨
6、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
A．报告中国期货业协会
B．报告中国证监会派出机构
C．报告期货交易所
D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
7、以下不属于衡量通货澎胀指标的是____
A：GDP
B：GDP平减指数
C：生产者物价指数
D：消费者物价指数
8、负责期货投资咨询从业人员资格审核与注册管理
A：国务院
B：中国证监会
C：中国期货业协会
D：期货交易所
9、根据《期货交易管理条例》的规定，同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司应当严格执行制度．
A：业务混合和资金分离
B：业务分离和资金分离
C：业务分离和资金混合
D：业务混合和资金混合

10、按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为__。
A．共同基金
B．对冲基金
C．股票基金
D．商品基金
11、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）内向协会报告，由协会注销其从业资格。
A．5个工作日
B．7个工作日
C．10个工作
D．30个工作日
12、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立__，专户存储保证金，不得挪用。
A．专用结算账户
B．结算账户
C．交易账户
D．专用交易账户
13、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。
A．核增净资本金额
B．核减净资本金额
C．核增净资产金额
D．核减净资产金额
14、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。
A．在期货市场上可以进行套期保值操作
B．期货市场具有价格发现的功能
C．期货市场是有组织的规范化的市场
D．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”
15、下列选项中，不属于方向性策略的内容是
A：股票多头/空头
B：期货多头/空头
C：特殊境况投资
D：全球宏观
16、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。
A．最高的比例
B．最低的比例
C．平均比例
D．重新调整
17、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。
A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D．中国证监会禁止的其他行为
18、期货投资咨询业务人员应当以（）名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
A．期货公司
B．中国期货业协会
C．中国证监会派出机构
D．财政部门
19、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有__。
A．公司员工近亲属持仓报告制度
B．公司治理和内部控制制度
C．公司风险监管指标管理制度
D．公司客户保证金安全存管制度
20、货币期货交易与远期外汇交易的共同点是____
A：都是以合同的方式把未来买卖外汇的汇率固定下来
B：都要进行交割
C：都要通过经纪人进行交易
D：都要实行双向报价
21、采用现金交割方式的是__期货。
A．大豆
B．黄金
C．白糖
D．股票指数
22、__期货合约的每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的3%。
A．郑州商品交易所的硬白小麦
B．大连商品交易所的黄大豆2号
C．上海期货交易所的燃料油
D．上海期货交易所的天然橡胶
23、下列关于基差的说法，正确的有__。
A．套期保值的效果主要由基差的变化决定
B．基差：期货价格—现货价格
C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差
D．正向市场中，基差为正值
24、下列关于会员制期货交易所的说法，正确的有（）。
A．不以营利为目的
B．会员大会是期货交易所的最高权力机构
C．实行自律管理
D．盈余部分对会员进行分红
25、江恩轮中轮的作用有__
A．可以预测价位
B．可以预测时间
C．可以分析长期周期
D．可以确定交易时机
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是____
A：:政治中心城市
B：:经济、金融中心城市
C：:沿海港口城市
D：:人口稠密城市
2、2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是__。
A．首席风险官应当向中国期货业协会报告
B．首席风险官应当向董事会报告
C．首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D．首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
3、下列关于期权的描述，不正确的是__。
A．期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或卖出一定数量某特定资产的权利
B．期权的买方要付给卖方一定数量的权利金
C．期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金
D．期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的
4、在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有__。
A．特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机构的批准证明文件
B．一般法人投资者提供的加盖公章的决策机制应包括决策的主体与决策程序
C．一般法人投资者提供的加盖公章的操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制
D．对于一般法人投资者，期货公司应当要求其提供加盖公章的最近3年的资产负债表
5、在我国，任何单位或者个人不得使用（）进行期货交易。
A．信贷资金
B． 财政资金
C．自有资金
D．银行资金
6、根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是。
A：发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B：期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C：期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D：中国证监会规定的其他事项
7、下列关于会员制期货交易所理事会的表述，正确的有．
A：期货交易所设理事会
B：理事会是会员大会的临时机构
C：理事会对会员大会负责
D：理事会每届任期有固定的年限
8、江恩认为较重要的短期循环周期包括：
A：4小时
B：3周
C：7个月
D：3年
9、下列属于套期保值者特点的有__。
A．规避价格风险
B．经营规模较小
C．头寸方向比较稳定
D．不断买进卖出
10、期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。
A．中国期货业协会
B．中国证券业协会
C．期货交易所
D．中国证监会
11、期货交易所对于下列损失不需承担责任的是（）。
A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失
B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的
D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的
12、（ ）是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格问的价差。
A：DIF
B：DEA
C：基差
D：EMA
13、期货公司的主要风险源有__。
A．对客户执行严格的保证金制度
B．期货公司自身管理不当
C．客户因所有权变动而不能履约
D．期货公司之间的恶性竞争
14、关于对称三角形态说法正确的是__。
A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动
B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下
C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点
D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证
15、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。
A．公开
B．公平
C．公正
D．诚实信用
16、现货市场中价格信号的特征有______。
A．分散
B．权威
C．短暂
D．集中
17、关于期货合约的标准化，说法不正确的是__。
A．减少了价格波动
B．降低了交易成本
C．简化了交易过程
D．提高了市场流动性
18、期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓（）进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。
A．条件
B．价格
C．时间
D．方式
19、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就__。
A．越小
B．越大
C．趋于零
D．不确定
20、在进行外汇期货交易时，交易者应该明确标准化合约的基本要素，这些基本要素包括__。
A．合约指向的外汇币种
B．每份合约的面值
C．合约的交割月份，以及合约的最后交易日
D．每份合约要求的保证金数额
21、会员制期货交易所理事会的职权包括（）。
A．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
C．审议期货交易所风险准备金使用情况
D．决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所
22、发生下列哪些情况，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险?
A：期货价格出现异常
B：期货价格和现货价格出现较大差距
C：会员或者客户涉嫌违规、违约
D：会员或者客户交易存在较大风险
23、承担期货市场微观管理职责的是____
A：期货交易所
B：期货业协会
C：中国证监会
D：中国国务院
24、下列应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料．
A：期货公司
B：期货交易所
C：期货保证金安全存管监控机构
D：其他期货经营机构
25、下列关于商品期货合约交易单位的说法，正确的有__。
A．商品的市场规模较大，交易单位应该较大
B．商品的市场规模较大，交易单位应该较小
C．交易者的资金规模较大，交易单位应该较大
D．交易者的资金规模较大，交易单位应该较小