2024年下半年湖南省期货从业资格基础知识模拟试题.doc

下六个月湖南省期货从业资格《基础知识》模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、有关开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生
B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生
C．都由集合竞价产生
D．都由连续竞价产生
2、期货企业任用境外人士担任经理层人员职务的百分比不得超出企业经理层人员总数的（）。
A．15%
B．20%
C．30%
D．50%
3、倡导同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不合法竞争行为，不包括（）。
A．采取轻易引起误解的宣传方式进行自我夸张
B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C．以低于我司其他客户手续费标准开发新客户
D．开发客户时暗示与有关组织具备特殊关系
4、非期货企业人员以期货企业名义从事期货交易行为，具备《协议法》第49条所要求的（）条件的，期货企业应当负担由此产生的民事责任。
A．无权代理
B．职务代理
C．越权代理
D．表见代理
5、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，能够取得最大赢利。
A．14800点
B．14900点
C．15000点
D．15250点
6、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2
B．7
C．10
D．15
7、期货一部、中国期货确保金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制
B．分类评价“一票降级”制度
C．分类成果的披露和使用
D．分类评审的集体决议制度
8、期货企业办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出同意或者不一样意的决定。
A．变更注册资本
B．变更企业形式
C．破产
D．变更3%以上的股权
9、中国期货业协会是（）。
A．事业单位
B．企业法人
C．社会团体法人
D．从事期货经营的机构
10、期货投资者保障基金产生的利息以及利用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．期货投资者保障基金
D．风险准备金
11、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C．期货交易所采取吸取合并的，合并各方的债务免去
D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
12、期货交易和交割的时间次序是__。
A．同时进行
B．一般交易在前，交割在后
C．一般交割在前，交易在后
D．无先后次序
13、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，能够__。
A．买日元期货买权
B．卖欧洲日元期货
C．卖日元期货
D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权
14、现货市场行情发生重大变化或者客户也许出现风险时，证券企业能够（）。
A．为客户从事期货交易提供融资或者担保
B．代客户下达交易指令
C．协助期货企业向客户提示风险
D．利用客户的期货结算账户进行期货交易
15、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的重要吸引力在于__。
A．风险较低
B．成本较低
C．收益较高
D．确保金要求较低
16、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计将来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A．203
B．193
C．197
D．196
17、林某是甲期货企业的期货从业人员，在从业过程中，林某为了取得更多客户，在为客户提供服务过程中，数次向客户谎称其竞争对手——乙期货企业信誉低下，常常欺骗客户等，致使乙期货企业业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权依照详细情况予以（）的惩戒。
A．训诫
B．公开训斥
C．撤消其从业资格
D．行政处罚
18、期货经纪企业在经营过程中应坚持的首要标准是（）。
A．服务周到
B．技能纯熟
C．老实信用
D．小心谨慎
19、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5月份豆粕期货合约。
A．买入100手
B．卖出100手
C．买入200手
D．卖出200手
20、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货确保金安全存管监控机构
B．国务院期货监督管理机构
C．期货企业
D．非期货企业结算会员
21、假如套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息
B．基差
C．现货价格
D．期货价格
22、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 假设该期货企业在经营过程中，曾经因为严重违规期货交易被本地证监局要求整治，张某受到中国证监会的行政处罚。经整治完成后，证监会检查合格，期货企业欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合要求，中国证监会应当（）。
A．予以同意
B．不予同意
C．予以其一定考查期限，考查期限内无违法行为的才予以同意
D．予以同意，但应当限制其结算业务范围
23、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日确保金+当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日确保金+当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日确保金-当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日确保金-当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
24、当看涨期权的执行价格高于当初的标的物价格时，该期权为__。
A．实值期权
B．虚值期权
C．平值期权
D．市场期权
25、期货交易所中层管理人员的任免应报（）立案。
A．中国期货业协会
B．本交易所会员大会
C．本交易所理事会
D．中国证监会

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、下列有关期权合约最后交易日的说法，正确的是__。
A．在期货期权交易中，最后交易日的要求分两种情况
B．标准期权合约的最后交易日要求为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五
C．系列期权合约的最后交易日要求为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五
D．从期货期权合约的最后交易日要求中能够看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月
2、套期保值者大多是__。
A．生产商
B．加工商和库存商
C．投机商
D．金融机构
3、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。
A．编造并传输有关期货交易的虚假信息
B．欺诈客户
C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
4、当履行期货期权合约后，__。
A．看涨期权的买方持有多头期货头寸
B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸
C．看跌期权的买方持有空头期货头寸
D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸
5、期货企业的董事会除应当行使《企业法》要求的职权外，还应当履行下列（）职责。
A．研究制定客户确保金安全存管制度，确保客户确保金存管符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的各项要求
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户确保金安全存管制度，确保客户确保金存管符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的各项要求
D．审议并决定风险管理、内部控制制度
6、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。
A．设置目标和职责
B．名称、住所和营业场所
C．注册资本及其组成
D．对会员的纪律处罚
7、大地期货企业按照要求每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后因为该期货企业工作人员私自替代客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失，客户向期货企业提出赔偿祈求。依照要求，期货企业缴纳的后续资金起源有（）。
A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的百分比缴纳
B．从其资产中提取千分之十的百分比缴纳
C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳
D．按照其收取的客户确保金总额的千万分之五至十的百分比缴纳
7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货企业任职，甲是该企业董事长，乙为该企业监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，因为丁所在的营业部的责任人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货企业高级管理人员的有（）。
A．甲
B．乙
C．丙
D．丁
8、一个完整的期货交易流程应包括__
A．开户与下单
B．竞价
C．结算
D．交割
9、下列机构中，属于期货自律机构的有__。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．期货企业
10、期货企业的期货从业人员不得进行的行为有（）。
A．代理客户从事期货交易
B．进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易
C．收付、存取或划转期货确保金
D．挪用客户的期货确保金
11、期货交易所应当按照国家有关要求建立健全的风险管理制度包括（）。
A．确保金制度
B．风险准备金制度
C．涨跌停板制度
D．当日无负债结算制度
12、下列表述中，正确的有（）。
A．期货企业应当加入期货业协会
B．期货企业应当加入工商企业联合会
C．中国期货业协会对期货企业进行监督管理
D．中国期货业协会对期货企业进行自律性管理
13、风险管理的基本流程包括__。
A．风险识别
B．风险的预测和度量
C．风险控制
D．风险消除
14、期货企业申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。
A．申请日前2个月的风险监管指标连续符合要求的标准
B．具备从事金融期货经纪业务的详细计划
C．控股股东净资产不低于人民币5000万元
D．符合中国证监会期货确保金安全存管监控的要求
15、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 对于该期货企业的行为，中国证监会能够采取下列（）监管措施。
A．予以警告
B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍如下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元如下的罚款
D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
16、期货交易所总经理的职权有（）。
A．确定风险准备金的使用方案
B．决定结算担保金的使用
C．组织协调专门委员会的工作
D．决定期货交易所机构设置方案
17、期货交易所不得从事（）。
A．信托投资
B．股票投资
C．非自用不动产投资
D．间接参加期货交易
18、期货市场的两大巨头是__。
A．伦敦国际金融期货交易所
B．芝加哥商业交易所
C．芝加哥期货交易所
D．法国期货交易所
19、有关投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。
A．期货企业不得混码交易
B．期货企业混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户负担交易后果
C．期货企业办理客户销户手续时，应当按照要求及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
D．期货企业应按照要求为客户申请交易编码
20、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。
A．期货交易所
B．套期保值者
C．期货企业
D．投机者
21、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A．财政部
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．中国证监会
22、下列有关期货企业首席风险官的说法，正确的有（）。
A．履行职责应当保持充足的独立性
B．对于侵害客户和期货企业合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货企业客户信息
D．履行职责应当积极回避与本人有利害冲突的事项
23、业务活动、财务情况等进行检查。
A．问询期货企业及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、阐明
B．查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料
C．查询期货企业及其营业部的期货确保金账户
D．检查期货企业及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
24、下列有关中国证监会的表述中正确的有（）。
A．依法对期货企业进行监督管理
B．无权对期货企业分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货企业及其分支机构进行监督管理
D．中国证监会派出机构依法只对期货企业的分支机构进行监督管理
25、期货从业人员在执业过程中应当（）。
A．老实守信
B．勤勉尽责
C．坚持公开、公平、公正标准
D．对期货交易各方高度负责