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1、证券市场基础知识 总10套第1套 证券投资基金 总10套第1套 一．单选题 1：相当于在商业银行内部建立有效的 “防火墙”的基金托管资格条件是（ ）。 A：净资产和资本充足率符合有关规定 B：设有专门的基金托管部门 C：取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 D：有安全保管基金财产的条件 2：投资组合管理中的核心环节是（ ）。 A：投资风险控制 B：投资组合风险预测 C：资产配置 D：资产风险控制 3：当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召
2、集。 A：5％ B：10％ C：30％ D：50％ 4：当作为基准的债券数目较大时，（）比较适用，但要求采用大量的历史数据。 A：分层抽样法 B：优化法 C：方差最小化法 D：相关系数最大法 5：采用（）基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。这要求公司有一定的实力，特别是要具备宽泛的基金管理能力。 A：水平式 B：垂直式 C：综合式 D：单一式 6：对于个人投资者而言，（ ）是影响资产配置的最主要因素。 A：资产负债状况 B：财务变动状况与趋势 C：财富净值和风险偏好
3、D：个人的生命周期 7：风险溢价的影响因素不包括（ ）。 A：无风险的国债收益率 B：发行人种类 C：发行人的信用度 D：提前赎回条款 8：以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。 A：一致性 B：客观性 C：公正性 D：长期性 9：（）是将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF，密切跟踪标的指数表现，采用开放式运作方式，可以在场外申购、赎回的基金。 A：ETF B：LOF C：基金
4、中的基金 D：ETF联接基金 10：1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。 A：《中华人民共和国证券法》 B：《开放式证券投资基金试点办法》 C：《中华人民共和国证券投资基金法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》 11：（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A：健全性原则 B：有效性原则 C：独立性原则 D：相互制约原则 12：（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 A：后台管理系统
5、 B：前台业务系统 C：监管系统信息报送 D：信息管理平台应用系统 13：当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（ ）。 A：买入并持有策略 B：动态资产配置 C：投资组合保险策略 D：投资组合策略 14：预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是可以（）的。 A：相互替代 B：不能相互替代 C：在一定条件下可以替代 D：互换 15：（ ）构成托管人内部控制的基础。 A：环境控制 B：风险评估 C：控制活动 D：信息沟通 16：（）是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断
6、主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。 A：消极的股票风格管理 B：积极的股票风格管理 C：稳定的股票风格管理 D：稳健的股票风格管理 17：一般买卖双方对价格的认同程度通过（ ）得到确认。 A：成交金额大小 B：交易时间的早晚 C：报价的高低 D：成交量大小 18：基金管理公司董事会每年应至少召开（ ）定期会议。 A：1次 B：3次 C：2次 D：无限制 19：根据股利贴现模型，应该（ ）。 A：买入被低估的股票，买入被高估的股票 B：买入被低估的股票，卖出被高估的股
7、票 C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 D：卖出被低估的股票，买入被高估的股票 20：（ ）应对（）所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方面进行审查，以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的。 A：基金管理人，基金份额持有人 B：基金管理人，基金托管人 C：基金份额持有人，基金托管人 D：基金托管人，管理人 21：基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。 A：发售 B：批准 C：发行 D：申购 22：对于基金净收益率的计算，以下说法不正确的是（ ）。 A：简单(净值)收益率的计算不考虑分红再
8、投资时间价值的影响 B：时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响 C：一般算术平均收益率要小于几何平均收益率 D：算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计 23：（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。 A：动态资产配置 B：投资组合保险策略 C：恒定混合策略 D：买入并持有策略 24：基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1／3。 A：3 B：4 C：5 D：6 25：在收益率与系统风险所构成的坐标系
9、中，（）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。 A：特雷诺指数 B：夏普指数 C：詹森指数 D：道氏指数 26：如基金运作发生的费用（）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。 A：大于 B：小于 C：等于 D：大于等于 27：下列基金费率不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的费用的是（ ）。 A：管理费率 B：认购费率 C：申购费率 D：赎回费率 28：（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。 A：明确责任 B：权利制衡 C：风险控
10、制 D：严格授权 29：（）证券组合以资本升值为目标。(即未来价格上升带来的价差收益) A：收入型 B：避税型 C：增长型 D：货币市场型 30：2006年之后，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。 A：5％，2％ B：10％，2％ C：10％，l％ D：5％，l％ 31：持续增长率和红利收益率对公司的增长前景进行预测时，这两个变量应该是互补的，同时还必须注意它们之间的（）关系。 A：正相关 B：负相关 C：不相关 D：线性相关 3
11、2：关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（ ）。 A：最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润 B：对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具 C：对于成长型的股票，常采用股息率的方法估值 D：在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要 33：（）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 A：资产配置 B：股票投资组合管理 C：债券投资组合管理 D：基金绩效衡量 34：根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理
12、基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。 A：1 B：2 C：3 D：6 35：β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平的关系是（）。 A：正相关 B：负相关 C：线性 D：凸性 36：基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（）的内容。 A：内部环境控制 B：销售业务流程控制 C：会计系统内部控制 D：监察稽核控制 37：我国开放式基金的估值频率是（ ）。 A：每一个交易日 B：每两个交易日 C：每周
13、 D：没有明确的规定 38：相比于替代互换，市场间利差互换的风险要（ ）一些。 A：更小 B：更大 C：平稳 D：复杂 39：从（）看，资产配置的主要类型可分为全球资产配置，股票、债券配置和行业风格资产配置。 A：范围上 B：风险特征上 C：资产性质上 D：收益特征上 40：如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A：5 B：10 C：15 D：30 41：我国基金托管人由（ ）批准的商业银行担任。 A：中国证监会 B：中国人民银
14、行 C：中国证监会和中国人民银行 D：中国证监会和中国银监会 42：QDII基金份额净值应当在（ ）披露。 A：估值日前1个工作日 B：估值日 C：估值日后1个工作日内 D：估值日后2个工作日内 43：最优证券组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的（）是使投资者最满意的有效组合。 A：位置最低 B：位置最高 C：曲度最大 D：曲度最小 44：给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A 与证券B不同的（）将决定A、B的不同形状的组合线。 A：收益性 B：风险性 C：关联性 D：流动性 4
15、5：任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，可以（）。 A：对不同分类的基金进行合并评价 B：对基金合同生效超过6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名 C：对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名 D：对特定客户资产管理计划进行评价 46：N日的乖离率=（ ）。 A：（当日收盘价一N 日移动平均价）÷N日移动平均价×100％ B：（当日开盘价一N日移动平均价）÷N 日移动平均价×100％ C：（当日收盘价一N日移动总价）÷N日移动平均价×100％ D：（当日收盘价一N日移动平均价）÷N日移动价×100％
16、 47：下列关于风险准备金的说法正确的是（ ）。 A：提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益 B：2007年之后按照不低于基金管理费收入的l0％计提风险准备金 C：风险准备金余额达到基金资产净值的2％时可不再提取 D：风险准备金使用后余额低于基金资产净值1％的，基金管理公司应继续提取 48：人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。 A：外在因素 B：内在因素 C：个人因素 D：社会因素 49：投资者申购基金成功后，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。 A：T+0 B：T+1 C：T+2
17、 D：T+3 50：（）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。 A：资产保管 B：资金清算 C：资产核算 D：投资运作监督 51：开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额的，基金管理人应当（）。 A：支付现金 B：劝其转为基金份额 C：协商支付 D：不分配利润 52：实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到（）的点估计值。 A：最大 B：最小(最优) C：零 D：等于1 53
18、即一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。 A：产品线的广度 B：产品线的宽度 C：产品线的深度 D：产品线的长度 54：（）的基金产品线，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。 A：水平式 B：垂直式 C：综合式 D：单一式 55：董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同意。 A：1／3以上 B：1／4以上 C：2／3以上 D：1／2以上 56：内部控制制度的制
19、定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。 A：合法、合规性 B：全面性 C：审慎性 D：适时性 57：（）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。 A：收入型基金 B：增长型基金 C：开放式基金 D：平衡型基金 58：对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言（ ）。 A：消极的股票风格管理有意义 B：消极的和积极的股票管理均有意义 C：积极的股票风格管理有意义 D：
20、消极的和积极的股票管理均无意义 59：风险溢价与承担的风险大小成（ ）。 A：正比 B：反比 C：不相关 D：线性 60：（ ）是满足投资者需求的手段。 A：产品 B：费率 C：促销 D：渠道 二．多选题 1：当发生对（ ）产生重大影响的事件时，应在2 日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。 A：基金份额持有人权益 B：基金管理人权益 C：基金托管人权益 D：基金价格 2：建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度要求（ ）。 A：股东不得越过股东会、董事会直接干预公司的经营管
21、理或基金财产的投资运作 B：不得在证券承销、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供便利 C：不得要求公司直接或间接为其提供融资或担保 D：不得利用技术支持等方式将所获得的非公开信息为任何人谋利 3：从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为（ ）。 A：基金的发行 B：基金的投资管理 C：基金的市场营销 D：基金的后台管理 4：对于投资组合保险策略，以下表述正确的是（ ）。 A：投资组合保险策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出 B：投资组合保险策略支付模式呈凸型 C：投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境
22、 D：投资组合保险策略要求的市场流动性较小 5：以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是（）。 A：基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人 B：内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49％ C：基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东 D：一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家 6：根据募集方式的不同，基金可分为（ ）等类别。 A：公募基金 B：被动(指数)型基金 C：主动型基金 D：私募基金 7：下列关于
23、基金宣传推介材料规范的说法正确的是（ ）。 A：基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导 B：基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰 C：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致 D：可以使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”等词语进行语言表述 8：对多数开放式基金(不包括QDII基金)来说，在其放开申购、赎回后，则会披露每个开放日的（）。 A：基金资产净值 B：基金份额净值 C：基金份额累计净值 D：基金清算净值 9：董事会审议下列（）事项应当经过2／3以上
24、的独立董事通过。 A：公司及基金投资运作中的重大关联交易 B：聘请或者更换会计师事务所 C：公司管理的基金季度报告 D：公司和基金审计事务 10：（ ）是组合管理的基本目标。 A：避免风险 B：分散风险 C：最大化股东利益 D：最大化投资收益 11：影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（ ）。 A：投资者的年龄或投资周期 B：资产负债状况 C：财务变动状况与趋势 D：财富净值和风险偏好等因素 12：关于LOF份额的认购，以下说法正确的是（）。 A：LOF可采取场内认购和场外认购方式 B：场内认购的基金
25、份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统 C：我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 D：投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额 13：（ ）基金复核与基金会计账目的核对同时进行。 A：月末 B：季末 C：年中 D：年末 14：对多数开放式基金(不包括QDII基金)来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次（）。 A：基金资产净值 B：基金份额净值 C：基金份额累计净值 D：基金清算净值 15：以下说法中（ ）属于完全预期理论。 A：远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期 B：远期利
26、率包括了预期的未来利率与流动溢价 C：流动性溢价为零 D：长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系 16：下列公式正确的是（ ）。 A：净认购金额=认购金额／(1+认购费率) B：净认购金额=认购金额／(1－认购费率) C：认购费用=净认购金额／认购费率 D：认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值 17：会计异常体现在（ ）。 A：小公司效应 B：盈余意外效应 C：市净率效应 D：市盈率效应 18：QDII基金定期报告中的特殊披露要求包括（）。 A：境外投资顾问和境外资产托管人信息 B：境外证券投资信息
27、 C：投资境外市场可能产生的风险信息 D：外币交易及外币折算相关的信息 19：关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是（ ）。 A：封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 B：每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币 C：封闭式基金的交易实行T+1交割、交收 D：封闭式基金价格涨跌幅限制比例为30％ 20：（ ）是基金设立的两个重要法律文件。 A：风险揭示书 B：基金合同 C：基金招募说明书 D：基金宣传册 21：下列关于基金投资范围的说法正确的是（ ）。 A：股票基金应有60％以上的资产投资于股票，债券基
28、金应有80％以上的资产投资于债券 B：基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券 C：货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等 D：货币市场基金仅投资于货币市场工具 22：从基金管理人的角度看，基金的运作活功可以分为（ ）。 A：基金的发行 B：基金的投资管理 C：基金的市场营销 D：基金的后台管理 23：一般情况下，基金托管人要对（）的各类证券资产数量和余额等每日核对。 A：基金银行存款账户 B：基金结算备付金余额 C：基金证券账户 D：基金债券托管账户 24：切点证券组合T的经济意义有（ ）。
29、 A：所有投资者拥有完全相同的有效边界 B：投资者对依据自己风险偏好所选择的最优证券组合P进行投资，其风险投资部分均可视为对T的投资 C：与市场处于均衡状态时，最优风险证券组合T就等于市场组合 D：所有投资者拥有同一个证券组合可行域和有效边界 25：《证券投资基金法》规定，我国基金份额持有人享有的权利包括（）。 A：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产 B：依法转让或申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会 C：对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料 D：对基金管理人、基金托管人、基金销
30、售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼 26：以下关于ETF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。 A：ETF的申购、赎回通过交易所进行 B：ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 C：只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易 D：ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标 27：反映股票基金风险大小的指标主要有（ ）。 A：行业投资集中度 B：贝塔值 C：持股集中度 D：标准差 28：下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有（ ）。 A：每日进行分配
31、 B：货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润 C：当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D：当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 29：ETF上市后要遵循的交易规则有（ ）。 A：基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B：基金价格涨跌幅比例为10％，自上市首日起实行 C：基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出 D：基金申报价格最小变动单位为0.005元 30：因持有股票而享有的配股权，其估值办法是，从配股除权日起到配股确认日止，（ ）。 A：如果收盘价高
32、于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值 B：如果收盘价低于配股价，按配股价高于收盘价的差额估值 C：如果收盘价等于配股价，估值为零 D：如果收盘价低于配股价，估值为零 31：督察长的主要职责包括（ ）。 A：监督检查基金管理公司内部风险控制情况 B：对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见 C：指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益 D：向基金管理公司总经理报送工作报告 32：督察长的执业素质和行为规范有（ ）。 A：3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 B：
33、诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录 C：可以授权他人代为履行职责 D：对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避 33：结合对（）的挑战，人们提出的市场异常策略，如小公司效应、日历效应等。 A：弱式有效市场 B：半强式有效市场 C：强式有效市场 D：无效市场 34：开放式基金的代销是一种通过（）等代销机构销售基金的方法。 A：银行 B：证券公司 C：保险公司 D：证券交易所 35：投资期分析法中两种不确定性的组成成分是源于（ ）。 A：时间成分 B：票息因素 C：到期收益率变化所带来的资本增值或损失(收益成分)
34、 D：票息的再投资收益 36：节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购、赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露（）。 A：节假日期间的最近7日年化收益率 B：节假日期间的每万份基金净收益 C：节假日最后一日的最近7日年化收益率 D：节假日后首个开放日的每万份基金净收益和最近7日年化收益率 37：按投资市场分类，股票基金可分为（ ）。 A：国内股票基金 B：国外股票基金 C：全球股票基金 D：联合股票基金 38：封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（ ）。 A：期限不同 B：份额限制不同 C：交易场
35、所不同 D：价格形成方式不同 39：由于跟踪误差有可能来自于（），不同的组合构造方法将对跟踪误差产生不同的影响。 A：建立指数化组合的交易成本 B：指数化组合的组成与指数组成的差别 C：建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差 D：指数构造中所包含的债券数量的多少 40：能够办理基金营销的部门有（ ）。 A：基金管理公司内设的市场部门 B：基金托管公司内设的市场部门 C：会计师事务所内的市场部门 D：取得基金代销业务资格的机构 三．判断题 1：基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、
36、赎回数据信息进行的。（） 2：申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的稀释或浓缩。 （） 3：实现证券投资基金市场营销目标要求仔细分析投资者，针对不同的市场与客户推出适合的基金产品。（） 4：特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。 （ ） 5：市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。（） 6：如果市场是弱式有效市场，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效。 （ ） 7：股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资
37、 8：规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险。（ ） 9：基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于4人，且不得少于董事会人数的1／3。（） 10：债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个方面。（） 11：对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税。 （ ） 12：基金份额参考净值是指在交易时间内，申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的市值现值，主要供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。（） 13：股票投资组合的目的是实现平均
38、收益。 （ ） 14：上证50ETF是我国第一只ETF。 （ ） 15：货币市场工具流动性好、安全性高，但其收益率与其他证券相比则非常低。 （ ） 16：基金买卖股票按照4‰的税率征收印花税。 （） 17：一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。 （ ） 18：证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于美国。 （） 19：表现好的基金表明基金经理在投资上有较高的投资技巧。 （） 20：选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于，这两类股票的股价有较高的实际收益的支持。（） 21：ETF买
39、入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。 （ ） 22：基础利率、发行人类型、发行人的信用度、期限结构、流动性、税收负担是债券收益率的构成因素。（） 23：若是把选取资本额较低的小公司股票战略和选取资本额较高的大公司股票战略结合起来，就可以改进整个投资计划的风险回报情况，这就是所谓的固定混合战略。（） 24：在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为买方的证券公司的研究报告。（） 25：封闭式基会的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的
40、影响。（） 26：交易员接受交易指令后，应当寻找合适的机会，以尽可能低的价位买入需要买入的股票或债券，以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券。（） 27：历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。（） 28：基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人。 （ ） 29：不相关是一种中间状态，比正完全相关弯曲程度小，比负完全相关弯曲程度大。 （ ） 30：混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。（） 31：债券基金的价值会受到市场利率变动的影响，债券基金
41、的平均到期日越短，债券基金的利率风险越高。（） 32：指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格，区别在于处理利率暴露风险的方式不同。（） 33：封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。（） 34：基金会计核算的会计主体是证券投资基金托管人。 （ ） 35：无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其实际收益与由β系数测定的系统风险之间存在线性关系。（ ） 36：保本基金在投资到期后，当基金份额累计净值低于投资者的投入资本金时，基金管理人或基
42、金担保人应向投资者支付其中的差额部分。（） 37：与传统的基金申购方式相比，基金定期定额投资计划将基金投资行为程序化，免去投资者多次申购的繁琐手续，且具有风险控制效应、成本效应和复利效应等投资效果。（） 38：经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场有效性较强时，可采取指数的投资策略。 （） 39：一般算术平均收益率要大于几何平均收益率。 （ ） 40：对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。 （） 41：如果认为市场是无效的，应采取消极的投资管理策略。 （） 42：证券组合的收益率和风险也
43、可用期望收益率和协方差来计量。（） 43：公司型基金与契约型基金二者之间的区别主要表现在法律形式的不同，而且公司型基金要优于契约型基金。（） 44：债券互换就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。 （） 45：保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。 （ ） 46：股票基金、债券基金申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。（） 47：基金管理
44、人和基金托管人因未履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，不列入基金费用。 （） 48：从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。（） 49：基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，也不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励等。（） 50：水平式的基金产品线，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。（） 51：基金份额净值是计算投资者申购基金
45、份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。（） 52：我国基金资产估值的责任人是基金托管人，基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。（） 53：投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例，而在股票市场下跌时提高股票投资比例。（） 54：在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度。 （ ） 55：基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。（） 56：本期
46、利润是目前较为合理的评价基金、业绩表现的指标。 （） 57：基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按月计提，并于当月确认为费用。（） 58：零息债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品。 （） 59：货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示。（ ） 60：我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。（） （据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考试考前押题 证券投资基金 总10套第2
47、套 证券投资基金 总10套第2套 一．单选题 1：股票投资组合管理的目标就是（ ）。 A：实现收益最大化 B：实现价值最大化 C：实现风险最小化 D：实现效用最大化 2：（ ）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。 A：证券交易所 B：中国证券登记结算有限责任公司 C：中国证券业协会 D：中国证监会 3：公允价值变动损益指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于（）对基金资产按公允价值估值时予以确认。 A：月末 B：年末 C：估
48、值日 D：当日 4：通过对（）放大或萎缩的观察，再配合对股票价格形态的分析，增加了对趋势反转点判断的准确性。 A：交易量 B：交易区间 C：交易价格 D：交易方向 5：基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及（ ）环节。 A：基金募集 B：上市交易 C：净值复核 D：投资运作 6：我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的（ ）。 A：《证券投资基金信息披露管理办法》 B：《证券投资基金法》 C：《证券投资基金上市规则》 D：《证券投资基金信息披露编报规则》
49、 7：QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。 A：发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 B：QDII基金份额可以用人民币进行认购 C：基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小 D：QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 8：有效市场的最佳选择是（ ）。 A：积极型管理 B：混合型管理 C：消极型管理 D：以上都不合适 9：在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的（ ）。 A：20％ B：30％ C：40％
50、D：50％ 10：对于买入并持有策略，以下说法错误的是（ ）。 A：在市场变化时不采取行动 B：支付模式呈直线 C：有利市场环境是牛市 D：要求的市场流动性较高 11：（）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。 A：套利 B：套期保值 C：跨系统转登记 D：实物申购、赎回 12：（）是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券。 A：利率风险 B：信用风险
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