环境行政处罚案卷评查指南(环办〔2012〕98号).doc

环境保护部办公厅
关于印发《环境行政处罚案卷评查指南》的通知

环办〔2012〕98号

各省、自治区、直辖市环境保护厅（局），新疆生产建设兵团环境保护局，辽河保护区管理局，副省级城市环境保护局，各环境保护督查中心：
　　为规范和监督环境行政处罚行为，提高环保部门办理行政处罚案件的质量和水平，推进依法行政，我部组织编制了《环境行政处罚案卷评查指南》。现印发给你们，供参考。电子版可通过我部网站或“12369”环保热线网站下载。
附件：环境行政处罚案卷评查指南

环境保护部办公厅
二○一二年七月十六日

附件

环境行政处罚案卷评查指南

环境保护部

二○一二年七月

前 言

本指南介绍了环境行政处罚案卷评查的主要内容、工作程序、评查方法，提供了案卷评查单样式、实体评查评分标准、卷面评查评分标准。
本指南适用于各级环保部门对环境行政处罚案卷质量进行评价。
本指南为首次发布。
本指南起草单位为中国人民大学。
本指南由环境保护部环境监察局组织制订。
本指南由环境保护部解释。

目 录
1.适用范围
2.术语和定义
2.1 行政处罚案卷
2.2 法定处罚主体
2.3 当事人
2.4 环保部门负责人
3.工作依据
3.1 法律
3.2 部门规章
3.3 司法文件
4.评查内容
4.1 主体合法
4.2 事实清楚
4.3 证据充分
4.4 适用法律正确
4.5 程序合法
4.6 文书规范
4.7 执行到位
4.8 归档规范
5.评查程序
6.评查办法
附一：案卷评查单样式
附二：实体评查评分标准
附三：卷面评查评分标准

1．适用范围
本指南适用于各级环保部门对环境行政处罚案卷质量进行评价。
2．术语和定义
2.1 行政处罚案卷（以下简称案卷）
指环保部门按照《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规、规章的规定和档案管理的要求，将行政处罚实施过程中收集的证据、制作的文书等材料进行整理归档而形成的卷宗材料。
责令改正违法行为的案卷，可参考本指南关于行政处罚案卷的规定。
2.2 法定处罚主体
指依法具有行政处罚权的环保部门。
经法律、法规授权的环境监察机构在授权范围内实施行政处罚，适用本指南关于环保部门的规定。
2.3 当事人
指违反环境保护法律、法规、规章的规定，被环保部门依法给予行政处罚的单位和个人。
2.4 环保部门负责人
指环保部门的法定代表人或者主管负责人。
经委托或者授权的环境监察机构的法定代表人或者主管负责人，视为“环保部门负责人”。
3．工作依据
3.1 法律
《中华人民共和国行政处罚法》
《中华人民共和国行政复议法》
《中华人民共和国行政诉讼法》
《中华人民共和国民事诉讼法》
《中华人民共和国行政强制法》
3.2 部门规章
《环境行政处罚办法》（环境保护部令第8 号）
《环境行政执法后督察办法》（环境保护部令第14 号）
3.3 司法文件
《最高人民法院关于执行<中华人民共和国行政诉讼法>若干问题的解释》（法释〔2000〕8 号）
《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》（法释〔2002〕21 号）
4．评查内容
4．1 主体合法
4.1.1 行政处罚的实施主体具有法定资格。
4.1.2 实施行政处罚符合法定权限。
4.1.3 案件承办人员具备行政执法资格。
4.1.4 对当事人的认定正确。
4．2 事实清楚
4.2.1 对当事人行为的描述清楚。
4.2.2 对当事人行为的定性准确。
4.2.3 当事人的行为违反了法律、法规或者规章的规定。
4.2.4 当事人的行为依法应当或者可以给予行政处罚。
4．3 证据充分
4.3.1 卷内证据的收集和认定符合法律、法规、规章和其他规范性文件的规定。
4.3.2 证据形式符合法律、法规、规章和其他规范性文件的要求。
4.3.3 卷内证据充分，证据之间能相互印证，形成证据链。
4.3.4 卷内证据能证明当事人行为有关法律事件的事实、性质、情节、后果。
4．4 适用法律正确
4.4.1 认定违法事实和实施行政处罚的依据是有效的法律、法规、规章。
4.4.2 认定违法事实和实施行政处罚引用法律、法规、规章依据及其条、款、项、目准确无误。
4.4.3 行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章和有关规范自由裁量权的规定。
4．5 程序合法
4.5.1 按照立案、调查取证（或者调查取证、补充立案）、告知、审查决定、送达、执行、结案等基本流程实施。
4.5.2 由两名以上执法人员进行调查取证，并向当事人出示证件、表明身份、告知回避申请权。
4.5.3 抽样取证、先行登记保存证据、查封扣押物品场所符合法定条件和程序。
4.5.4 作出行政处罚决定前，告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据和当事人依法享有的权利，并听取其陈述、申辩。
4.5.5 符合听证条件的，告知当事人听证权利。当事人要求听证的，依法举行听证。
4.5.6 行政处罚决定经过环保部门负责人批准。
4.5.7 重大行政处罚案件经过集体审议。
4.5.8 法律文书依照法定程序和时限送达，并附有送达回证。
4.5.9 依法应当移送司法机关或其他机关处理的案件，及时移送。
4．6 文书规范
4.6.1 文书各要素齐全。
4.6.2 条理清楚，表述准确，结构严谨。
4.6.3 字词规范，标点正确。
4．7 执行到位
4.7.1 当事人自行履行的，行政处罚决定书所载明的各项义务得到全面、足额的履行。
4.7.2 申请人民法院强制执行的，按照有关程序、时限等要求将强制执行申请书递交有管辖权的人民法院。
4.7.3 收缴罚款、没收财物使用财政部门统一印制或者监制的罚没票据。
4.7.4 无须执行或者无法执行的，附有相关说明材料。
4．8 归档规范
4.8.1 案卷分年度归档。
4.8.2 一案一卷。
4.8.3 卷内目录及备考表填写规范。
4.8.4 卷内材料排列有序，装订整齐。
5．评查程序
5．1 制定评查工作计划。
5．2 书面通知评查事项，告知评查流程、范围、形式、时限、标准、案件类型、调阅案卷数量、评查项目、工作要求等。
5．3 抽取一定数量的案卷。
5．4 对照评分标准进行案卷评查，计算得分，填写案卷评查单。
5．5 对案卷初评结果和存在的问题进行复核，在案卷评查单上注明复核意见。
5．6 听取被评查单位对案卷评查结果的意见。
5．7 对案卷评查结果进行复核和修正，确认案卷成绩。
5．8 通报评查结果。
6．评查办法
6．1 案卷评查分为实体评查和卷面评查两部分。实体评查主要针对行政处罚是否合法、能否成立，卷面评查主要针对卷内证据的调取和文书的制作是否规范。
6．2 案卷计分采用百分制，分为实体分（满分为50 分）、卷面分（满分为50 分）和加分三部分。案卷总分=实体分+卷面分+加分。
6．3 实体分设两档分值，其中实体内容全部符合规定的，实体分计50 分；实体内容任何一项不符合规定的，实体分计0 分。
评分标准详见附二。
6．4 卷面评分可以根据证据类型和文书种类确定评查项目，并逐项记分。卷面分=50*对应评查项目得分之和/参与评查项目标准分之和。评分标准详见附三。

附一：案卷评查单样式（略）
附二：实体评查评分标准（略）
附三：卷面评查评分标准（略）
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