第九章社会流动.doc

经济政法学院

思想政治教育 专业课程教案

第九章 社会流动

课程名称： 社 会 学
授课导师： 毕 天 云
职 称： 教 授

备课教案

授课周次
第 11周
授课时数
3
教学章节
第九章 社会流动
授课方式
略讲与讨论
教学目的与要求：
1．掌握社会流动的涵义、类型以及影响社会流动的因素。
2．熟悉社会流动的模式与途径。
3．了解中国社会流动的历史与现状。
教学重点与难点：
1．社会流动的涵义、类型与模式
2．社会流动的因素与途径
参考资料：
1．李强，1993，《社会分层与社会流动》，中国经济出版社。
2．李强，2000，《社会分层与贫富差距》，鹭江出版社。
3．许嘉猷，1986，《社会阶层化与社会流动》，台北三民书局。
4．陆学艺主编，2004，《当代中国社会流动》，社会科学文献出版社。

教 学 程 序 设 计
计划时间
第一节 社会流动概述
一、社会流动的涵义
二、社会流动的类型
三、社会流动的模式
四、社会流动的功能
1．5学时

第二节 社会流动的因素与途径
一、影响社会流动的因素
二、社会流动的途径
三、中国的社会流动分析
1．5学时

第九章 社会流动（social mobility）
社会流动（social mobility）是社会运行的动态表现之一，社会流动与社会分层之间具有密切的联系，社会流动是对社会分层的动态分析；因此，只有从静态（社会分层）和动态（社会流动）相结合的角度，才能前面的把握社会结构。
第一节 社会流动概述
一、社会流动的涵义
对社会流动的研究始于19世纪末期，它是与社会分层的研究同时进行的。在早期的社会流动研究中，美国社会学家索罗金（Pitirin，A. Sorokin,1889-1968）的研究成果是奠基性的。1927年，索罗金著的《社会流动》一书出版，这是研究社会流动的第一本专著，他的研究奠定了社会流动在社会学中的重要地位。索罗金强调对社会流动的定量研究，他侧重研究了社会流动的数量、方向和地区分布等问题。第二次世界大战以后，社会变迁的速度加快，社会流动率提高，更引起许多社会学家的兴趣。在西方社会学界，尤其是在美国，社会流动已经成为社会学的一个重要研究领域。中国社会学界对社会流动的研究也是伴随着社会分层的研究而展开的，没有社会分层的研究，就谈不上社会流动的研究，因为流动是在不同的社会阶层之间或内部的流动。
（一）社会流动的定义
社会流动是指社会成员在社会关系的空间中由某个社会位置向其他社会位置的移动，它既表现为个人社会地位的变更，也表现为个人社会角色的转换，实质上是个人社会关系的改变。社会流动实质上是个人在社会分层体系中的社会地位的变化。
（二）社会流动与人口变动
根据前面对社会流动的定义，社会流动与人口变动是不完全相同的。
1．人口的自然变动。人口自然变动指人口数量的增加或减少以及人口的性别年龄变化的过程，反映的是人的自然属性，社会流动反映的是人的社会属性。
2．人口的机械变动。人口的机械变动即人口迁移或人口流动，它是指人口在地理空间（或地域）位置上的一切移动，社会流动是社会成员在社会空间上的移动。有些人口移动的结果可能导致社会地位的变化，这时，这种人口流动可以视为社会流动。
3．人口的社会变动。人口的社会变动是指人口的社会构成的变动即人口的阶级构成、民族构成、职业构成、文化构成和宗教构成等方面的变动。人口的社会变动会导致社会流动，社会流动一定会导致人口的社会变动。
（三）社会流动与人才流动
人才流动和社会流动至少在两个方面存在差别：一是流动的主体不同。社会流动的主体是所有的社会成员，而人才流动的主体只是部分社会成员即能够称为人才的社会成员。二是流动的向度不同。社会流动的方向可能向上、可能向下、也可能是水平流动；而人才流动的方向至少是水平流动，更多的是向上流动，否则，人才流动也就失去了意义。
二、社会流动的类型
（一）水平流动和垂直流动
根据社会流动的向度，可以把社会流动分为水平流动和垂直流动。
1．水平流动（horizontal mobility）
水平流动也称为横向流动，是指一个人从一个社会位置上移到另一个同等或同一水平的社会位置。所谓同一水平是指流动前后的社会位置在经济收入、政治地位和社会声望等方面基本相同。例如：在我国，一个大学的校长去省教育厅担任厅长；一个学院的院长去担任一个县的县长，一个县的县长去任一个处长，等等。水平流动对于个人和社会都具有重要意义。对于个人来说，水平流动一方面可以满足个人的需要，另一方面有利于个人才能的发挥（树挪死，人挪活）。
对于社会来说，水平流动一方面有利于形成一种自我完善的动态平衡机制，促进人才的合理配置，另一方面可以强化不同地区、行业、部门、单位之间的相互竞争。
2．垂直流动（vertical mobility）
垂直流动也称为纵向流动或上下流动，是指一个人从一个社会位置移到另一个高低不同的社会位置上。如果移到后的位置高于移动前的位置，就是向上流动，即社会地位上升；如果移动后的位置低于移动前的位置，就是向下流动，即社会地位下降。
纵向流动是最为人们关心的一种社会流动。一般来说，向上流动是人们所向往和追求的，向下流动是人们所不愿意并力图避免的。纵向流动对于社会运行具有重大影响：第一，合理的上下流动能保证和促进社会各个阶层之间正常和高效的运转；第二，经常的上下流动能够增进和加强各个阶层社会成员之间的联系和了解，有利于整个社会的协调发展。
（二）代内流动和代际流动
根据社会流动的参照系不同，可以把社会流动分为代内流动和代际流动。
1．代内流动（Career mobility）
代内流动是指一个人一生中社会地位的变动。通过研究代内流动，不仅可以考察一个人一生中的升降沉浮，而且能够发现整个社会流动的规律。一方面，代内流动的发展趋势反映整个社会的发展趋势；另一方面，代内流动的某些具体变化也能够反映社会价值观念的变化。通过研究个人的社会地位的变化，我们可以发现如下问题：人在不同的年龄阶段，其社会流动或社会地位的变化有什么特点；个人的不同起点或不同行业，其社会地位的变化又有何特点；等等。
2．代际流动（Generational mobility）
代际流动是指上下两代人之间在社会地位上的变动。如父辈与子辈之间的社会地位的变化：父母亲是种地的农民，儿子在县城担县长。
代际流动比代内流动更能够反映一个社会的结构状况和发展程度。
从静态的角度看，代际流动率越低，说明该社会的等级结构封闭性越强；代际流动率越高，说明该社会的等级结构开放性越强。
从动态的角度看，代际流动率越低即代际世袭率越高，说明上辈对子辈的影响越大，子辈社会地位的获得途径主要依靠先赋途径”而非“自致途径”，这说明社会发展程度越低。反之，代际流动率越高即代际世袭率越低，说明上辈对子辈的影响一代比一代小，子辈的社会地位的高低越来越取决于自己的努力，这说明社会发展的程度越高。
（三）结构性流动和非结构性流动
根据社会流动的原因，可以把社会流动分为结构性流动和非结构性流动。
1．结构性流动（structural mobility）
结构性流动是指由于生产技术的进步以及整个社会结构的变迁而引起的社会流动。如：英国的“圈地运动”和工业革命，使大批农民破产流入城市，沦为无产阶级；由于资源开发使某一荒凉地区变为城市，许多农民成为工人； 社会主义革命的胜利使无产阶级由被统治阶级变为统治阶级，翻身成为“主人”。
2．非结构性流动（non-structural mobility）
非结构性流动又称为自由流动，是指由非结构性原因所导致的个人社会地位的变化。如个人升官、发财等。当然，非结构性流动也是在一定的社会结构中实现的，这里的“非结构”主要就流动原因而言的，抛开这一点，自由流动也是一种在一定社会结构中进行的社会流动。
三、社会流动的模式
研究社会流动的学者认为，社会流动的模式可以分为两大类型：开放模式与封闭模式。
（一）开放模式
开放模式是指水平流动和垂直流动都比较频繁的社会流动模式。
开放模式的典型代表是美国社会。美国社会学家李普塞特和本迪克斯在一本名为《工业国家的社会流动》书中指出，1959年，美国体力劳动者向脑力劳动者流动的流动率为34%，瑞典为31%，法国为29%，日本为25%。到1978年，社会学者米勒的调查结果如表9-1所示：
表9-1 美国20-64岁男性人口的代际流动（1973年）
父 亲
职 业
儿子职业
上层白领
下层白领
上层体力
下层体力
农 民
合计
总百分比
上层白领
52.0
16.0
13.7
17.1
1.1
100
18.2
下层白领
42.3
19.7
15.3
21.9
0.8
100
9.0
上层体力
29.4
13.0
27.4
29.0
1.1
100
20.5
下层体力
22.5
12.0
23.7
40.8
1.0
100
29.7
农 民
17.5
7.8
22.7
37.2
14.8
100
22.6
合计
29.7
12.7
21.7
31.5
4.1
100
100
（二）封闭模式
封闭模式是指仅有部分水平流动基本上没有垂直流动的社会流动模式。
1．印度的种姓等级制度
封闭模式的典型代表是传统印度社会。两千五百多年以来，种姓等级制度一直是印度人生活的基本特征。虽然这种制度在1949年已经被印度政府废除，但它仍然是影响印度社会生活的重要因素，在受现代化影响较小的农村尤其如此。
从理论上讲，印度共有四个等级，最初是以印度人口的种族差别为划分的基础的。最高层的等级是婆罗门，即牧师和学者；其次是刹帝利，即贵族和武士；第三等级是吠舍，即商人和技术高的工匠；最后是首陀罗，即普通劳动者。在这四个等级之外的属于流浪者或曰贱民，他们常常被称为“不能触摸的人”，意思就是只要触摸一下流浪者，或者被他们的影子所接触，就会被看成对上层种姓等级的亵（xie）渎。在有些地区，流浪者只要看一眼正在煮饭的锅，里面的食物就被视为受到了污染。他们通过一座桥梁，桥下整条河的水就被看作是不可食用。
这四大种姓又各自包含许多分支，种姓分支常常与具体的职业相联系，一个分支的所有成员应该做相同的工作。个人不能改变自己的社会地位，因为人们的社会地位在出生时就由其父母亲的种姓等级决定了。四大种姓之间的联姻被列为禁忌，甚至各分支之间的联姻也要遭到强烈的反对。
印度的种姓制度同维护社会等级的印度教紧密交织在一起。根据印度教教义，每个成员必须遵守自己所属等级的规定，谁不遵守谁就会在来生降到下一个等级，甚至成为流浪者或者动物。这样，印度教既是种姓等级制度的执行者，又是它的维护者。
如今，印度的种姓等级制度在城市正在迅速瓦解，工业给大城市的职业结构带来了很多变化，人们可以选择超越本等级的工作。工业的发展也导致了社会等级的升降。现在，印度也有许多贫穷的婆罗门，许多有钱的首陀罗，甚至富有的流浪者。然而在农村，严格的等级制度仍然在制约着成千上万印度人的生活。（张敦福主编：2001：213-214）。
2．南非的种族隔离制度
又如南非的种族隔离制度。在南非，种族隔离制度一直延续到20世纪90年代初（1994年）。在种族隔离制度下，不同肤色的公民被划分为四个等级：白人、混血人、黄种人和黑人。白人位于最高层，享有最多的社会特权；而黑人则处于最下层，享受最低的社会报酬。种族之间实行隔离，每一种族都有自己的住宅区域、医院、中小学、大学和其他设施。经济收入与肤色有着直接的联系。例如，一个白人教师比一个具有同等水平的黑人教师领取更高的工资。种族间的联姻或性行为被列为禁忌，甚至被看作是违法或犯罪行为。种族间其他形式的交往也被法律或者习俗所禁止。
四、社会流动的功能
社会流动具有多方面的作用与功能，分析社会流动的功能也有多个角度。首先需要对社会流动的性质进行分析，然后才能进行具体的功能分析。
根据社会流动的性质，可以把社会流动分为合理流动和不合理流动。合理的社会流动是促进社会良性运行的社会流动，包括量的合理性和质的合理性。量的合理性主要是指适应社会需要和社会承受力的流动量。质的合理性主要是指社会流动所体现的原则要与社会的基本制度相适应。现阶段合理流动的基本原则是机会平等原则。
（一）合理社会流动的一般标准
1．机会平等原则

所有的社会成员都有社会流动的机会，而非仅仅有部分成员有机会流动，有的成员没有机会流动。
2．普遍性原则
普遍性原则用来衡量社会地位开放性质是否合理的标准。一是社会地位开放范围的普遍性；二是筛选标准的普遍适用性；三是实现标准的普遍可能性。普遍性原则针对“特殊主义原则”。
3．自致性原则
自致性原则用来衡量个人获得社会地位的条件是否合理的标准。
首先，应该缩小或排除个人的社会先赋条件对其流动的影响。
其次，不承认个人分层归属的固定性与僵化性。
再次，强调个人通过后天努力提高社会地位。
（二）合理社会流动的基本功能
1．形成开放、动态的分层结构取代封闭固定的分层结构，有助于消除人与人之间的不平等。
2．能够拓宽社会各层次之间的接触界面，有助于各层次之间的相互了解和相互联系，加强社会整合程度。
3．有效激发社会成员的积极性和开拓进取精神，给社会系统注入活力，推动社会的良性运行。

第二节 社会流动的因素与途径
一、影响社会流动的因素
影响社会流动的因素很多，总体上可以归纳为三类：
（一）自然因素
自然环境的变化是引起社会流动的一个原因，由此引起的社会流动多半是在空间上的流动，它调节着人口和资源的重新分配。突发性的自然灾害，如地震、火山爆发、洪水、干旱等等，都会使一定地域内的人口在短期内大量外移，进而造成他们职业和社会地位的变化。比较缓慢的自然生态变化，也会引起一个地方的人口逐渐迁出或迁入，造成社会流动。例如，自汉唐以后，渭水流域的关中地区由于受到西北黄土高原水土流失和风沙侵袭的影响，最终失去了自然环境的优势，从而使人口逐渐向长江三角洲流动，并逐渐学习和适应了新的产业结构和职业流动。又如我国许多自然环境比较恶劣的少数民族地区，只有通“过搬”迁才能彻底改变当地人口的生活状况，提高他们的生活水平。
（二）社会因素
在很大程度上可以说，引起社会流动的根本原因来自社会，社会因素可以称为结构性因素，重要有以下几个方面：
1．社会经济的发展程度
以自然经济为基础的传统农业社会不仅不要求社会流动，而且限制社会流动，因为自然经济具有封闭性和自给自足性；而以商品经济和市场经济为基础的现代工业社会，要求并且造成了高度的社会流动。在市场经济条件下，生产的社会化和专业化，资源的有效配置和生产要素的优化组合使有些部门或行业收缩，一些部门或行业扩张，旧的产业被淘汰，新的产业在崛起……。这一系列的变动必然影响到社会成员的地位变换及其流动。
2．社会政治的发展程度
以自然经济为基础的传统专制政治维护等级化的社会分层结构，不仅限定已有社会成员的流动，而且通过世袭制把新生的社会成员固定在其父辈的社会位置上，并力图使社会成员与其社会地位的关系凝固化、永恒化。与此相反，以商品经济为基础的现代民主政治不仅允许其社会成员的流动，而且通过竞争机制鼓励社会成员流动。
3．科学技术的发展
在现代社会，科学技术在社会发展过程中发挥着越来越重要的动力作用，科学技术的进步在许多方面影响到人们的社会生活。美国著名的社会学家和未来学家贝尔·托夫勒和奈斯比特等一致认为，大量新技术的发明和使用，必然导致新型的资金技术密集型产业的迅速发展，并由此引起社会结构的革命性变化，使社会成员在“夕阳产业”与“朝阳产业”之间的转移不断加强，产生新的阶层分化，加速社会流动。
4．社会改革和社会革命
社会改革调整经济和政治制度，重新分配社会资源，实质上是对利益关系的改变和利益分配的重组，必然引起人们在社会经济地位发方面的变化，导致社会流动。中国自1979年以来的社会改革已经产生了重大的社会分化，引起了巨大的社会流动。社会革命从根本上改变了原来社会的阶级关系和分层结构，在革命过程中和革命以后，阶级关系发生重大调整，各阶级或阶层的社会经济地位在调整中或升或降。
5．国家的管理制度和政策
每个国家都有一系列的管理制度和政策，这些制度和政策也是影响社会流动的重要因素：有的促进社会流动，有的抑制社会流动。例如，为中国所特有的“户籍管理”制度把城乡居民分而治之，对农民变为工人、村民变为市民的流动具有抑制作用；中国城乡分离的社会保障制度基本上把农民排除在社会保障之外，而城市居民则享受着较高的福利保障水平。我国“文化大革命”前期的知识青年上山下乡接受再教育的政策，使成千上万的城市青年市民一举成为农村农民；而文革后期下乡回城的政策又使成千上万的农民一举成为城市市民。
6．社会价值观念（职业声望观念）
社会价值观念的变化也是影响社会流动的重要因素。如果社会价值观念肯定、崇尚某种东西，如知识、权力、财富、声望等，则会引起人们竞相追逐，就会改变人们社会流动的方向、规模、速度和频率。在传统的中国社会里，“学而优则仕”的观念与“官本位”直接相连；“金钱社会”与“全民经商”；“臭老九”与“知识无用”和“知识越多越反动”。
（三）个人因素
社会流动是个人社会地位的变动，因此，个人条件与社会流动之间具有非常密切的联系。个人因素可以分为先赋因素和自致因素。
1．先赋因素
先赋因素是指个人与生俱来的或自然得到的条件，如籍贯、家庭出身、排行、亲属关系、性别、肤色、种族、民族、年龄、体质、容貌等。
2．自致因素
自致因素是指个人由于自己的行为或经过自己的努力而达到的一些条件，如技术、知识和个人成就等。随着社会的发展，个人的自致因素或条件在社会流动中的作用越来越突出。

二、社会流动的途径
社会流动的途径是多种多样的，由于人们最关心的是向上流动，这里主要介绍向上流动的基本途径：
1．职业的改变
许多社会学家都认为，在现代社会，职业是社会分层的重要标准，因为财富、权力和声望都直接与职业相关，因此，选择一个好的职业能够改变或提高个人的社会地位。如中学教师考研、考公务员等。
2．经济成就。财富是社会分层的重要标准，经济成就直接体现为财富的多少，成就越大，财富越多，向上流动的可能性越大，机会越多。
3．权力的控制。一般认为，权力的取得与增加，会扩大个人操纵环境的能力，因此能够提高其社会地位。
4．宗教信仰。在全民信教的社会里，一个人要提高自己的社会地位，首先必须是一个宗教徒，否则就谈不上社会地位的改变和提高。当然，这一途径在中国基本不起作用。
5．婚姻状况。婚姻本身可能是向上流动或向下流动的一个重要根源，主要依赖于配偶的社会地位。因此，通过“攀高亲”的方式可以较快地改变或提高一个人的社会地位。
6．教育程度。在现代社会里，教育越来越成为决定个人社会地位高低的重要因素，前面5项中4项实际上都与教育程度密切相关。在“知识经济”时代，个人接受的教育程度在很大程度上决定了个人在社会分层结构的位置以及个人向上流动的可能性或潜力。
三、中国的社会流动分析
（一）中国历史上的社会流动
中国的社会结构，5000多年来宽严不一，有些朝代封闭，有些朝代开放。其中最严格的是周朝。当时的社会成员分为天子、诸侯、卿大夫、士、庶人以及奴隶等等级。贵族（包括天子、诸侯以及卿大夫）享有统治权和土地所有权，垄断学术与教育，并且操作经济运动规律；以达到个人目的。
到了战国时期，由于学术、生计及政治因素的影响，社会的流动性增加。秦汉之际，除了奴隶之外，一切臣民皆立于法律调节的原则下，使社会流动率增高。
汉朝末年，门阀制度兴起（所谓门阀制度，是指强调一个人的家世的制度。社会阶级有世族与寒门之分，彼此不通婚、不相礼节，在政治上贵族享有特殊地位），盛行于六朝，一直到唐朝中叶，才开始衰微。
在唐代，阶级大致分为皇族、官吏、武士、良人（士、农、工、商）、以及贱民（包括奴卑、番户、杂户等三级）等。并且立有“工商之家不得预于士，杂户与奴卑不准与良人通婚”的规定。到了五代，阶级的限制有趋于宽松，如“取士兵不问家世、婚姻不问门阀”。
元朝由于实行种族统治，将人人民分为四等种，所享受的权利高低顺序为：蒙古人、色目人（平定西域所收的少数民族）、汉人（灭金所辖区域的汉族人）和南人（灭宋所辖区域的汉族人）。明清两代，社会流动的倾向趋于宽松。（张克荣，《当代社会学》，1988：189-190）。
（二）当代中国的社会流动
参见陆学艺主编，2004年，《当代中国社会流动》，社会科学文献出版社。

复习思考题
1．名词解释 社会流动 垂直流动
2．举例分析社会流动的类型。
3．简述合理社会流动的功能。
4．简要分析影响社会流动的社会因素。
5．简要分析向上流动的途径

进一步阅读书目：
1．李强，1993，《社会分层与社会流动》，中国经济出版社。
2．李强，2000，《社会分层与贫富差距》，鹭江出版社。
3．许嘉猷，1986，《社会阶层化与社会流动》，台北三民书局。
4．陆学艺主编，2004，《当代中国社会流动》，社会科学文献出版社。
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