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HSE体系提升专题培训2024/3/1 周五1常州中汇思远风险管理顾问有限公常州中汇思远风险管理顾问有限公司司目标一、到底什么是HSE体系？二、HSE体系与安健环体系的关系？三、如何做好HSE体系提升工作？2024/3/1 周五2目录一、HSE体系简析二、HSE体系提升思路三、HSE体系提升方法2024/3/1 周五3HSE体系简析一、HSE体系简析HSE体系简析安健环：SHE健安环：HSE在开展HSE体系提升工作之前，我们需弄清楚HSE与安健环之间的联系和区别，与此同时，我们更重要的是要弄清楚它们二者同实际安全生产管理之间的关系。HSE体系简析HSE：JHA安健环：作业风安健环：作业风险评估险评估HSE体系简析HSE：JHA工具工具安健环：作业风险安健环：作业风险评估评估要素要素强调实用性和落强调实用性和落地执行地执行强调全面性和基强调全面性和基准性准性JHA可以作为作业可以作为作业风险评估结果的一风险评估结果的一种运用途径种运用途径从内容上来说，这两个工具的主要内容和核从内容上来说，这两个工具的主要内容和核心内容是一模一样的，只是在运用的方式上心内容是一模一样的，只是在运用的方式上略有不同。而从运用的角度来说，安健环体略有不同。而从运用的角度来说，安健环体系的作业风险评估一直苦于没有一个很好的系的作业风险评估一直苦于没有一个很好的运用工具。所以没有必要重新单独开展运用工具。所以没有必要重新单独开展JHA建设工作，而是将建设工作，而是将JHA作为安健环体系的一作为安健环体系的一个运用延伸。这样就避免了建设两套体系的个运用延伸。这样就避免了建设两套体系的误区。误区。HSE体系简析类似于类似于“JHA”和和“作业风险评估作业风险评估”这种关系这种关系的工具占的工具占HSE体系工具的绝大部分（体系工具的绝大部分（25个）。个）。HSE体系工具体系工具安健环体系要素安健环体系要素安全观察任务观察停工授权员工拒绝权安全培训矩阵员工岗位能力模型HSE体系评估安健环体系内审作业许可两票高风险管理模型关键任务分析黑名单管理供应商与承包商管理。HSE体系简析HSE：安全时刻：安全时刻会议安全时刻会议安全时刻访客安全时刻访客安全时刻HSE体系简析会议安全时刻：是指会议开始前由会议主持人做出的安全提示。会前安全时刻主要包括会议安全疏散要求、人数清点和会议安全导入等。访客安全时刻：是由现场人员安排访客进入现场前观看访客安全培训多媒体电教片。参访人员根据要求更换个人防护用品，由陪同人员告知当天现场施工作业危险源、高风险区域及相应的参观路线，并在陪同人员的指引下进行参观。从内容上来说，安健环体系是没有包含从内容上来说，安健环体系是没有包含HSE安全时刻的内容。而在传统安全生产管理内容安全时刻的内容。而在传统安全生产管理内容中，各家单位也没有统一、明确的做法。中，各家单位也没有统一、明确的做法。HSE体系简析这类这类HSE体系工具是全新的工具，我们可以直接体系工具是全新的工具，我们可以直接运用。但它需具备以下三大特征：运用。但它需具备以下三大特征：l在安健环体系和传统安全生产管理工作中没有相在安健环体系和传统安全生产管理工作中没有相近的内容近的内容l对现阶段企业实际的安全生产管理有直接的帮助对现阶段企业实际的安全生产管理有直接的帮助l易于理解，简单实用易于理解，简单实用类似于类似于“安全时刻安全时刻”这种工具占这种工具占HSE体系工具的体系工具的一小部分。一小部分。HSE体系工具体系工具安全时刻HSE领先指标卡HSE培训授权帽贴HSE体系简析HSE：员工自我评：员工自我评估估HSE体系简析员工HSE自我评估：是指员工通过借助评估工具每月对工作过程中和工作时间外的HSE状态进行自我评估，以期发挥自主安全管理能力，倡导全员参与的安全文化。并有助于实现以下目标：l遵守安全法规和程序要求l履行岗位安全职责l提升安全意识l保护个人和同事，避免受到伤害和事故威胁l提升工作外的安全水平从内容上来说，安健环体系也没有包含从内容上来说，安健环体系也没有包含员工员工HSE自我评估自我评估的内容。而在传统安全生产管的内容。而在传统安全生产管理内容中，各家单位也几乎未开展相关内容。理内容中，各家单位也几乎未开展相关内容。HSE体系简析HSE体系工具体系工具核岛通风系统员工HSE自我评估HSE管理信息化系统这类这类HSE体系工具也是全新的工具，但不建议大家现体系工具也是全新的工具，但不建议大家现在就直接运用。因为这类全新的在就直接运用。因为这类全新的HSE体系工具：体系工具：l在安健环体系和传统安全生产管理工作中没有相近在安健环体系和传统安全生产管理工作中没有相近的内容的内容l虽然在核电领域适用，但并不适用于当前绝大多数虽然在核电领域适用，但并不适用于当前绝大多数非核单位的实际非核单位的实际l它所要解决的问题，不是当前各非核单位的主要矛它所要解决的问题，不是当前各非核单位的主要矛盾盾l对于一线员工来说，难以理解，不好操作对于一线员工来说，难以理解，不好操作类似于类似于“员工员工HSE自我评估自我评估”这种工具也只占这种工具也只占HSE体系工具的一小部分。体系工具的一小部分。HSE体系简析从内容上分析，从内容上分析，HSE体系工具与安健环体系体系工具与安健环体系和传统安全生产管理内容绝大部分是相似的，和传统安全生产管理内容绝大部分是相似的，一小部分是新增的且适用的，还有一小部分一小部分是新增的且适用的，还有一小部分是全新但不适用的。是全新但不适用的。所以，大家不要恐慌，只要做好系统地梳理所以，大家不要恐慌，只要做好系统地梳理工作，工作，HSE体系提升还是简单的、可行的。体系提升还是简单的、可行的。而且绝对没有另起炉灶的必要，也绝对不能而且绝对没有另起炉灶的必要，也绝对不能出现另起炉灶的现象。出现另起炉灶的现象。但是，这就是但是，这就是HSE体系与安健环体系之间关体系与安健环体系之间关系的全部吗？接下来，我们就从两大体系的系的全部吗？接下来，我们就从两大体系的核心思想上再进行一番比对。核心思想上再进行一番比对。HSE体系简析HSE安健安健环环四四个个凡凡事事三三化化凡事有章凡事有章可循可循凡事有人凡事有人负责负责凡事有据凡事有据可查可查凡事有人凡事有人监督监督管理程序管理程序化化程序表单程序表单化化表单信息表单信息化化风险预控风险预控规范性管规范性管理理全员参与全员参与系统性系统性持续改进持续改进五五大大核核心心思思想想HSE体系简析HSEHSE：同安健环对比，HSE体系更侧重监督环节和表单的运用。这说明国核工程公司的管理精细化程度很高，方法运用也比较成熟，值得我们借鉴。但，有些软硬件条件，我们暂时是无法模仿或超越的，如安全费用、人力资源的配置等。从HSE体系的内容上看，它主要是围绕承包商管理而建立起来的一套以监督手段为主的管理工具。安健环：安健环：同HSE体系对比，风险预控和系统性管理是安健环体系的强项。基于风险的管理思想植入了体系的每一个要素，而相互呼应的要素又共同构织成为一个完善的安全生产管理系统。最直接的一个表现为，它的大部分内容并非传统的安全管理，而是生产管理内容。HSE体系简析HSE程序文件主要以传程序文件主要以传统安全管理内容为主统安全管理内容为主，系统性不强系统性不强HSE全部全部82份工具类表份工具类表单都是运用于现场的安单都是运用于现场的安全监督检查全监督检查HSE体系简析HSE体系简析HSE体系管理的精细化体系管理的精细化程度很高程度很高HSE体系的闭环管理十体系的闭环管理十分到位分到位HSE体系简析所以，完全抛弃安健环体系来建设所以，完全抛弃安健环体系来建设HSE体系是体系是不理智的，而抱着好东西（不理智的，而抱着好东西（HSE）不借鉴不提）不借鉴不提升又是不明智的。升又是不明智的。那么，下一个问题，如何借鉴提升那么，下一个问题，如何借鉴提升HSE体系呢体系呢？HSE体系提升思路二、HSE体系提升思路HSE体系提升思路指导思想：指导思想：以安健环体系为建设基础；以HSE体系工具为提升抓手。提升思路：提升思路：有效融合，合二为一；有的放矢，持续改进；结合实际，服务生产。HSE体系提升思路确立目标 制定工作计划适用性分析试点运用提升总结方法全面推广转变观念工作流程工作流程可通过培训和宣可通过培训和宣传等方式进行，传等方式进行，重点在于领导干重点在于领导干部、策划人员要部、策划人员要转变固有观念。转变固有观念。新疆公司要根据新疆公司要根据集团的要求，设集团的要求，设立目标。三级单立目标。三级单位要根据新疆公位要根据新疆公司的目标，设立司的目标，设立切实可行的目标。切实可行的目标。工作计划要围绕工作计划要围绕设定的目标制定，设定的目标制定，切记让一个部门切记让一个部门去开展，但也不去开展，但也不要一下就让所有要一下就让所有的班组都开展。的班组都开展。核心环节核心环节，不仅要考虑，不仅要考虑HSE工具工具与安健环体系的关系，还要考虑与安健环体系的关系，还要考虑HSE体系与传统管理的关系。该体系与传统管理的关系。该工作需要相关部门都积极参与进工作需要相关部门都积极参与进来，它决定着是否能做到来，它决定着是否能做到“合二合二为一为一”。选择合适的电站选择合适的电站和班组是第一步，和班组是第一步，持续提升是保证持续提升是保证效果的关键。效果的关键。总结的结果要具有推广价总结的结果要具有推广价值，总结的方式可以吸收值，总结的方式可以吸收新疆公司试点单位的成功新疆公司试点单位的成功经验，还需要充分借鉴集经验，还需要充分借鉴集团的试点成果。团的试点成果。此环节一定要注意是在全面坚持原安健环体系建此环节一定要注意是在全面坚持原安健环体系建设的基础上，开展设的基础上，开展HSE体系提升工作。各单位体系提升工作。各单位不要认为全面推广过程就是做新不做旧的过程。不要认为全面推广过程就是做新不做旧的过程。成功的标志是，将体系提升的内容融入制度并规成功的标志是，将体系提升的内容融入制度并规范执行，成功的标准是，提高实际的安全生产管范执行，成功的标准是，提高实际的安全生产管理水平。理水平。HSE体系提升方法三、HSE体系提升方法十大HSE管理工具按照“先僵化学习、后优化创新、再固化提升”的思路学习、消化、吸收美国CBI公司先进的HSE管理方法。依据国家安全法律法规，以解决HSE管理工作中的障碍为切入点，开发了AP/CAP核电工程十大HSE管理工具，并在所有项目推广使用：安全时刻项目HSE体系评估HSE领先指标“矩阵式”HSE检查“黑名单”管理JHA/JSA高风险控制模型HSE可视化团队式班前会HSE停工授权十大HSE管理工具1.JHA/JSA2.高风险控制模型高风险控制模型3.项目项目HSE体系评估体系评估4.HSE领先指标领先指标5.“矩阵式矩阵式”HSE检查检查6.HSE停工授权停工授权7.黑名单黑名单”管理管理8.HSE可视化可视化9.安全时刻安全时刻10.团队式班前会团队式班前会1.工作危害分析/作业安全分析（JHA/JSA）作业风险分析（JHA）是有效的降低和消除工作中风险的管理工具，它适用于持续时间较长（一天或者一月以上）的作业活动的全过程的风险分析，分析每道工序存在的安全风险，制定相应预控措施，并作为施工方案附件和安全技术交底资料；作业安全分析（JSA）是用于班前会上的简洁实用工具，用于辨识当日工作场所的风险情况和不安全行为，作为班前会安全交底记录材料。班前会作业安全分析（JSA）”工作危害分析（JHA）作为施工方案附件-29-SG吊装方案中的JHA示例Step A工作任务选定Step B分解工序Step C危险识别Step D制定控制措施明确责任人，做到控制措施有效落实有人负责2.工作危害分析/作业安全分析（JHA/JSA）Step A和C作业内容和工序Step B列出每项工作存在风险Step D风险控制措施风险控制措施班组人员签字确认审核人员签字确认3.工作危害分析/作业安全分析（JHA/JSA）4.工作危害分析/作业安全分析（JHA/JSA）HSE体系体系工具工具安健环安健环体系体系/实实际工作际工作提升内容提升内容提升方法提升方法JHA基于问题的作业风险评估1、没有很好的载体开展基于问题的风险评估；2、基准风险评估数据库没有很好的运用方式；3、制定的控制措施没有进行闭环管理。1、借鉴HSE体系JHA进行基于问题的风险评估，完善原来的风险评估管理标准；2、通过关键任务分析，对关键任务开展JHA工作危害分析；3、制定的控制措施要明确落实的责任人和责任部门；4、将JHA作为施工方案和检修文件包的一部分，融入到实际工作中；5、现场安全监督检查，将JHA作为一项检查内容，重点关注控制措施的执行情况。JSA持续风险评估1、没有很好的载体开展持续风险评估；2、风险评估与安全交底没有进行有效衔接。1、将JSA的表格进行简化，并纳入到班组建设的表单中；2、对班组进行培训，讲解如何结合当天的作业任务开展作业安全分析（JSA），在分析的时候如何运用基准风险评估数据库的方法；3、将JSA分析的质量作为优秀班组评比的指标。4.工作危害分析/作业安全分析（JHA/JSA）准东公司JSA运用实例工作危害分析/作业安全分析（JHA/JSA）运用背景：运用背景：准东公司在2016年安健环体系建设策划阶段，正逢集团公司全面倡导开展HSE体系提升工作。在这个背景下，准东公司和中汇思远公司在新疆公司安环部领导的指导下，共同商议决定将HSE体系融入到原安健环体系中一起建设。而JSA作为一种日常作业安全风险分析的工具，正好可以作为两票的一种补充。除了两票和JSA，准东公司还整合了安健环体系和HSE体系的多种工具，开发了一套作业风险管控系统。工作危害分析/作业安全分析（JHA/JSA）工作危害分析/作业安全分析（JHA/JSA）工作危害分析/作业安全分析（JHA/JSA）填写工作票工作票许可前，工作负责人组织工作成员，辨识当日作业可能存在的风险，填入作业安全分析单（JSA），并要求工作班成员签名确认、理解熟悉作业任务的现场风险及控制要求、应急要求等。工作许可时，工作许可人应核实确认，并签名确认。生产现场严格落实作业安全分析单（JSA）中各项风险控制措施，每落实完一项控制措施后，工作负责人在执行情况一栏打钩“”确认。风险数据库学习填写JSA工作许可人签字确认并许可作业现场落实JSA控制措施存档并完善数据库工作危害分析/作业安全分析（JHA/JSA）n工作票偏重的是作业任务的基本安全措施，而没有对作业任务过程的风险和控制措施提出要求。作业安全分析（JSA）则按照作业的过程融入了对安全风险控制的要求，在现场安全风险控制方面是工作票的有效补充。n并不是所有现场作业都需持有工作票或操作票，在这种情况下，班组更应重视作业安全分析（JSA）作为标准化的安全风险控制文件的作用。n班组应将本专业作业风险基准库中风险项目及控制措施填入作业安全分析（JSA）中。n除了作业风险基准库中的风险及控制措施外，班组还应根据当次作业任务现场的实际情况进行额外的持续风险评估，将必要的风险控制措施补充填入当次任务的作业安全分析（JSA）。工作危害分析/作业安全分析（JHA/JSA）为保证CAP1400/1000核电工程整个建造过程中涉及的高风险作业安全可控，借鉴依托项目良好实践，并结合CAP1400/1000核电工程技术特点及施工逻辑，针对辨识出的19个高风险作业，开发了CAP1400/1000核电工程高风险作业HSE管理模型，明确各项高风险作业HSE先决条件和工序中存在的危险源及控制措施，并借鉴质量计划（ITP）选点见证的方法，实施全过程HSE管控，确保了依托项目19项高风险作业全部安全实现。高风险作业HSE管理模型 SG净重605.7T，翻转竖立吊装时的设备总重619.8T；设备呈不规则圆柱形结构，上部直径5576mm，下部直径4383mm，表面有吊耳、管嘴 等 突 起，最 大 外 尺 寸 为6119mm*6351mm*24239mm，是AP1000最重的主设备之一。工程概况SG吊装实例高风险作业HSE管理模型A.HSE先决条件检查模型（10项30个条目）SG吊装实例吊装作业开始前，项目部和承包商的HSE部、施工部共同对吊装作业的先决条件逐项进行验证并签字确认。在确保所有安全措施全部落实，安全条件满足要求的情况下，方可开始后续施工。高风险作业HSE管理模型海阳项目2#NI SG吊装先决条件检查记录高风险作业HSE管理模型B.危险源辨识、评价及控制模型项目部和承包商施工部负责落实危险源控制措施，HSE部负责选点验证识别每道工序中存在的危险因素SG吊装实例由于风险评价的结果易受评价人员个人经验和能力的影响，因此，模型按照工序进行危险源辨识、评价工作，辨识每道工序中存在的危险因素，并制定相应的消除或控制措施，实施分级管理。在落实危险源的控制措施时，施工部和HSE部共同选点验证。高风险作业HSE管理模型1.高风险作业HSE管理模型1.高风险作业HSE管理模型核电工程公司实际上是如何对高风险作业进行管理的呢？我们以“国投湄洲湾第二发电厂国投湄洲湾第二发电厂21000MW机组机组”示范工程为例，来探究一番。1.高风险作业HSE管理模型管控思路管控思路从作业安全分析、施工方案、重要作业到岗到位、作业许可四个方面出发，对高风险作业进行差异化、标准化管理，从而实现对高风险作业的全面风险预控。1.作业安全分析作业安全分析作业安全分析分为几个层次，一是整个项目部开展全面的风险评估，建立基准的作业风险评估数据库，这是作业安全分析的基础；二是将基准数据库中的重大风险进行二次评估，建立重大风险清单，并针对重大风险开展法律法规合规性评价；三是项目部动态发布三是项目部动态发布高风险作业清单高风险作业清单，对实时发生的高风险作业进行动态识别和管控。对实时发生的高风险作业进行动态识别和管控。1.高风险作业HSE管理模型基准作业风险评估基准作业风险评估数据库数据库1.高风险作业HSE管理模型重大风险清单重大风险清单法律法规合法律法规合规性评价规性评价1.高风险作业HSE管理模型重大风险清单重大风险清单制定了对策制定了对策措施，并明措施，并明确了责任方确了责任方1.高风险作业HSE管理模型动态识别高风险作动态识别高风险作业业1.高风险作业HSE管理模型动态识别高风险作动态识别高风险作业业1.高风险作业HSE管理模型2.施工方案施工方案施工方案全称为“工程实施方案与细则”，内容包括编制目的、编制依据、工程概况、管理组织机构与职责、基本要求与管理目标、保障措施、实施细则、新工艺新技术介绍。其核心内容是实施细则，该部分的主要编写思路是针对工程中存在的风险制定控制措施，特点是风险的种类分析比较全，控制措施也较为全面，这是我们可以借鉴的地方。1.高风险作业HSE管理模型施工方案施工方案 实实施施细则细则1.高风险作业HSE管理模型施工方案中的检查表施工方案中的检查表1.高风险作业HSE管理模型3.重要作业到岗到位重要作业到岗到位施工单位先填写重要作业到岗到位申请表，总包审核觉得没有问题后再自己填写拟定的到岗到位人员，这个表相当于一个到岗到位的计划安排。在现场由施工单位的应到人员填写重要作业到岗到位签到表，总包的人员到位以后也在该表上签字，签到表是对双方进行到位监督的流程。1.高风险作业HSE管理模型1.高风险作业HSE管理模型4.作业许可作业许可由于作业工作票是执行各家施工单位的版本，所以总包项目部没有对所有的流程细节进行统一规定，而是根据各家施工单位的作业工作票的流程来执行。但大致的流程为：一般的作业任务，由各家施工单位进行办理、审批，总包进行监督检查。对于高风险的作业任务的许可流程为：施工单位申请QHSE部审核（如果涉及到动土还需信息维护部审核，因为动土可能会影响到通信电缆）工程部审核项目领导审批。在高风险的作业任务许可流程中，还增加了“告知影响单位”一栏，目的是该高风险作业如果会影响其它单位的作业安全/质量时，需要进行告知，以控制相关风险。高风险作业许可范围为电力建设安全作业规程中明确的高风险作业任务，外加“动土作业”和“断路作业”。1.高风险作业HSE管理模型1.高风险作业HSE管理模型以上的信息量比较大，我们需要进行全面、深入地分析，找出我们可以提升的点。第一步：对照HSE工具，找出我们与之对应的工作。第二步：查看二者的区别，找出我们可以借鉴提升的地方。第三步：制定提升方案。1.高风险作业HSE管理模型HSE体系工体系工具具安健环体安健环体系系/实际工实际工作作提升内容提升内容提升方法提升方法19个高风险作业任务关键任务分析提高关键任务分析的准确性1、生技部组织各专业的主管对关键任务分析结果进行评估；2、正式发布关键任务清单。高风险作业HSE先决条件工作票检修文件包1、在检修文件包中完善先决条件的内容；2、明确检查的部门和人员。1、根据关键任务分析的结果，明确哪些检修文件包需要调整；2、将先决条件按性质分为两个部分，一部分写在工作票中，一部分写在检修文件包中；3、借鉴HSE先决条件的内容，完善文件包中的相关内容，并明确检查部门和人员。工序中存在的危险源及控制措施工作票检修文件包1、风险分析不充分；2、控制措施过于简单。1、根据关键任务分析的结果，明确哪些检修文件包需要调整；2、运用作业风险评估数据库的结果，将数据库中的内容运用到检修文件包中。1.高风险作业HSE管理模型HSE体系工体系工具具安健环体安健环体系系/实际工实际工作作提升内容提升内容提升方法提升方法作业安全分析作业风险评估1、明确中高风险控制措施的落实部门或人员；2、针对中高风险，开展合规性评价；3、对实时发生的高风险作业进行动态识别和管控。1、重新建立基于问题的风险评估流程，明确每一个中高风险控制措施的落实部门或人员；2、由生技部组织，相关部门实施合规性评价；3、通过安全月报的形式，每月由安环部公布下一个月可能开展的关键任务，并明确每个任务的负责部门、监督部门或人员。重要作业到岗到位生产现场领导干部和管理人员到岗到位管理1、合理策划到岗到位的标准，提高可执行性；2、严格执行到位。1、认真分析关键任务分析的结果，从专业要求、时间与频次的可行性出发，明确每一种关键任务的高岗到位标准；2、将到岗到位标准纳入安全生产责任制，将到位情况作为体系内审、管理评审、安全检查的必查项目。1.高风险作业HSE管理模型HSE体系工体系工具具安健环体安健环体系系/实际工实际工作作提升内容提升内容提升方法提升方法作业许可工作票存在交叉作业时，应增加“告知影响单位”的程序和内容。1、由生技部、安环部组织讨论，流程如何设置；2、由安环部将讨论结果上会讨论；3、必要时，修改两票制度和工作票的格式。-63-借鉴美国CBI公司HSE体系评估方法，对项目HSE监督检查采用季度HSE体系评估模式，每季度对项目HSE管理体系符合性、适用性和有效性进行一次全面评估。主要特点：成立评估组：安全质量部负责人任组长，4-5名经验丰富的HSE工程师为组员；对项目现场文档资料和现场15个专项进行评估，评估周期为5天；2.项目HSE体系评估HSE体系评估内容2.项目HSE体系评估65-总结现场重复性发生问题，要求项目专项治理；同一问题重复发生三次及以上，则对项目进行HSE考核。2.项目HSE体系评估-66-所有问题的提出必有客观依据，并下发HSE整改行动项通知单进行跟踪、整改、验证关闭，形成闭环管理。示例客观依据存在问题HSE整改通知单2.项目HSE体系评估2.项目HSE体系评估HSE体系工体系工具具安健环体安健环体系系/实际工实际工作作提升内容提升内容提升方法提升方法HSE内业检查表体系评估指南1、评估指南操作性不够强。1、理清体系评估与日常检查之间的关系，做好合理的分工。如日常检查侧重现场，则体系评估要侧重管理；日常检查多为发现点上的问题，则体系评估要加强运用根本原因分析技术；2、结合企业的管理制度、法律法规的具体要求，按要素编制体系评估表，要求明确具体的评估标准，易于操作；3、开展内审员培训，培训的重点就是评估指南的使用方法和技巧。HSE整改行动项通知单纠正与预防1、体系评估发现的问题并没有一套有效的机制进行闭环管理。1、设立归口管理部门，专门负责体系评估发现问题的统计和监督；2、修订制度，要求将体系评估发现的问题必须纳入纠正与预防系统进行闭环整改。项目部对承包商HSE检查采用“矩阵式”HSE检查模式。项目部每月根据现场安全趋势，以“日历表”的形式编制月度检查矩阵，明确每天专项检查类型和责任人。专项检查覆盖现场所有施工活动，提高了HSE检查的有效性以更具专业性和针对性的“矩阵式”HSE检查模式替代了传统的“安全大检查”。-68-3.“矩阵式”HSE专项检查检查类型按时间分为周检、月检、季检三种类型按专业分为若干项专项检查，主要包括：脚手架、文明施工、高处作业、起重作业、动火作业、受限空间作业、工机具、施工用电、危险化学品、节假日等专项检查。“检查责任人”一栏明确本月检查人员，并赋予相应的编号示例“矩阵式”HSE监督检查计划表，表中7月2日中显示信息：“1-g.i.p”表示检查日期7月2日，检查内容为脚手架/高空作业/PPE专项检查；检查人员是g.张某、i.廖某、p.贝某。3.“矩阵式”HSE专项检查实施效果l项目HSE人员实施“矩阵式HSE监督检查，消除了HSE监督检查的盲目性，提高了HSE监督检查的目的性及专业性。l检查后以安全整改通知单/专项检查报告等形式对检查进行跟踪、整改、验证关闭，形成闭环管理。（查找产生原因从制度上完善）3.“矩阵式”HSE专项检查3.“矩阵式”HSE专项检查HSE体系工体系工具具安健环体安健环体系系/实际工实际工作作提升内容提升内容提升方法提升方法“日历表”检查矩阵安全检查1、原来的检查没有制定系统的计划，存在漏检或过度重复的检查；1、将所有的检查项目，按“日、周、月、季、年”进行统计；2、将所有的检查形式也进行统计，如特种设备专项检查、迎峰度夏检查、节前检查等；3、将之前统计好的检查项目合理分配到所有的检查形式中；4、统计三级安全监督网络的人员，并明确每次检查的负责人，要求人员的专特点与检查的内容要匹配；5、安环部负责根据实际情况，动态更新检查矩阵。4.HSE领先指标为提高项目现场HSE预测预警能力，引进美国核电项目“HSE领先指标”主动预测工具。HSE领先指标用于在不良事件发生之前对区域内的风险进行识别，从而可以提前采取措施，避免产生损失。HSE滞后指标系统在事件发生后所采取的对事件的结果做出评估的措施，例如事故和伤亡率等。领先指标与滞后指标相反，前者用来预测风险，后者只能用来表示过去的绩效。核电工程HSE领先指标通过开发使用HSE领先指标卡作为实现工具。HSE领先指标和HSE滞后指标概念HSE领先指标可以客观衡量你所希望的任何绩效，往往从HSE管理活动中选择最关键的要素。目前，司已开发13类HSE领先指标卡。焊接和切割混凝土浇筑受限空间许可起重吊装脚手架文明施工物料存储油漆调整喷漆喷砂手工具梯子围封制定HSE领先指标4.HSE领先指标开发原则：选择最关键活动和最关键要素每项观察内容描述明确简单，任何员工可直观判定“是”或“否”。指标卡内容：观察内容安全数量风险数量重大风险数量检查人、日期、地点开发HSE领先指标卡如：“焊工使用防护眼镜/面罩”，任何人都可以通过现场观察做出直观判断。4.HSE领先指标要求项目全员使用，根据卡中“观察内容”观察判定现场实际状况，记录安全数量”、“风险数量”和“重大风险数量”。使用HSE领先指标卡如现场观察一台汽车吊“吊索、吊钩、保险销”无明显变形则记录“安全数量”+14.HSE领先指标HSE领先指标统计分析员工将填写完成的HSE领先指标卡递交HSE部，HSE部分类记录领先指标卡反馈的信息，计算生成“安全比”（作为HSE管理过程动态监测指标之一）：HSE部每月定期统计分析，并形成趋势图。当安全比明显下降时，可进一步对子观察项进行分析，实现安全预测、及时改进的功能。安全比=安全观察项总数安全观察项总数+风险观察项总数4.HSE领先指标此外，为便于员工参与和HSE领先指标统计，海阳项目在核岛区域、临建区、CA/CV区、二期仓库及办公区等区域设置了领先指标卡选取板，并开发IMS线上录入分析系统，实时查看员工参与情况和安全趋势。近一年收集HSE领先指标卡2332张，安全指标22709项，风险指标1087项，员工参与度达80%以上。4.HSE领先指标4.HSE领先指标HSE体系工体系工具具安健环体安健环体系系/实际工实际工作作提升内容提升内容提升方法提升方法HSE领先指标无1、原来的目标指标管理只管到最基本的安全目标，没有继续分解到可以测量的指标；目标指标管理应该将重点放在对指标的管理上，而不是被动的在出事以后关注“滞后指标”，；2、提高全员参与安全监督管理的主人翁意识；3、可以根据领先指标的监测结果，提前进行风险预警并制定针对性的控制措施，做到风险预控。1、根据风险评估的结果，将较大风险的控制措施，按区域或作业任务编制成领先指标卡；2、领先指标卡的格式可以参考HSE工具的格式，内容要简单易懂，标准为：任何一个员工都能通过现场观察发现是否存在问题；3、前期不需要所有的员工都进行观察，可以让部分安健环代表先试用；4、安环部要策划好观察结果的统计分析方法，实现闭环管理。为发动全员主动参与HSE管理，项目现场推行使用“安全观察卡（HELP卡）”。当员工在现场发现安全隐患，现场纠正并填写安全观察卡。5.安全观察卡（HELP卡）员工填写安全观察（HLPE卡）后递交HSE部，HSE部每月定期统计分析，形成安全观察卡执行报告，发布至项目部全员。同时，每月评选“HELP卡之星”和“优秀部门”进行公示，并给以奖励，激励员工积极主动参与HSE管理。每月统计情况通过邮件发给项目全体员工危险趋势分析公示明显位置公布“HELP卡之星”5.安全观察卡（HELP卡）实施效果l安全观察这一工具的根本意义在于体现全员参与安全管理的理念，员工的直接参与将是保证作业场所安全的重要保障（作为HSE管理过程动态监测指标之一）。l通过安全观察的执行，一方面我们能从一个侧面了解现场施工环境的安全状态及发展趋势，为管理者做出正确有效的安全决策提供了有力支持。l更为重要的是，通过这一工具的使用，使得员工的主动安全监督管理意识得到了极大的提升，营造了全员投入安全监督管理的良好氛围。l以三门项目为例，近一年收集HELP卡8434份，平均每月702份，每人每月提交2-3份，员工参与度85%以上。5.安全观察卡（HELP卡）5.安全观察卡（HELP卡）车间班组任务观察类别全面观察 局部观察观察时间任务观察人员观察任务名称观察目的检查制度标准或作业指导书的全面性和可操作性（制度标准、作业指导书名称或相关规定）：。跟踪员工的培训效果。员工接受培训的内容：。收集员工的培训需求和合理化建议。持续风险评估，发现可能导致事故、伤害、损失的行为和物。任务观察发现观察发现问题员工对问题或建议的解释发现新增或变化的作业风险：标准或作业指导书的问题：培训效果或培训需求：发现的其它问题：初步结论：员工不清楚规定；员工清楚规定但未执行；未建立该作业的程序；作业程序与现场不符合,员工不愿执行；作业风险评估是充分、准确的；有变化的风险，需要重新组织开展该作业任务的风险评估；有中高风险，需要开展基于问题的风险评估；制度标准未明确规定；制度标准有效执行；制度标准与现场不符合；员工掌握了培训内容；员工没有掌握培训内容。需要开展的培训内容：发现值得推广的方面员工的合理化建议5.安全观察卡（HELP卡）HSE体系工体系工具具安健环体安健环体系系/实际工实际工作作提升内容提升内容提升方法提升方法安全观察卡（HELP卡）任务观察1、对任务观察的结果要分类进行统计分析，发现安全状态的发展趋势；2、要对优秀的观察人员和部门进行激励，提高大家参与的积极性。1、制定合理的激励机制，每月选举3名优秀任务观察员进行适当奖励，每年选举1个任务观察优秀车间或部门进行适当奖励；2、安环部要策划好，安全观察卡与HSE领先指标卡的联合使用机制，避免重复的工作；3、试点期间，可以重点对关键任务进行任务观察，这样可以明确观察对象，有利于执行；4、安环部要策划好观察结果的统计分析方法，实现闭环管理。6.HSE可视化核电工程现场立体交叉作业多、人员密集，为快速识别现场人员、设备设施符合管理要求，现场推行可视化管理，包括人员管理可视化和设备设施检查可视化。人员管理可视化，主要是通过HSE培训授权帽贴和标识岗位身份的反光背心实现。HSE专项培训授权帽贴标识岗位身份的反光背心1）HSE定位培训授权：由项目部组织对新入职员工进行培训，包括理论培训和部分现场实操验证，被培训人接受培训并经考核合格后，由项目HSE部发放HSE定位培训标识，授权其可进入现场工作。HSE培训授权帽贴（三类）6.HSE可视化2）HSE专项授权培训：主要是针对特殊作业或重要管理程序的应用开展的培训，培训对象包括从事相关工作的工人和管理人员。由项目HSE部组织对相应的员工开展理论培训与安全技能培训，考核合格后，方可发放相应的标识，授权其从事相关工作。6.HSE可视化设备设施检查可视化，主要通过检查色标直观反映现场设备设施的检查状态：对现场设备、工机具季度检查合格后按季度次序挂设“绿、白、蓝、黄”检查色标；脚手架检查验收分别挂设“合格”/“绿色”或“不合格”/“红色”信息牌。脚手架检查信息牌“绿、白、蓝、黄”季度检查标记6.HSE可视化示例例如：一季度，依据检查表对吊索具进行检查，包括钢丝绳、吊装带、吊环、钢板卡等，重点检查表面有无裂纹破损、表面有无断股断丝、保险装置是否灵活可靠、其它部件是否完好等，检查全部合格后挂设绿色检查色标。6.HSE可视化6.HSE可视化HSE体系体系工具工具安健环安健环体系体系/实实际工作际工作提升内容提升内容提升方法提升方法帽贴标识管理个人防护用品管理1、检修现场的承包商人员流动较为频繁，存在未接受安全交底、培训、考试的人员上岗作业的情况；2、特种作业人员存在未持证上岗的情况；3、部分承包商作业人员不具备工作负责人的资质，但却在履行工作负责人的职责。1、设计几款符合电厂实际的帽贴，如接受过安全交底和培训并考试合格的帽贴、特种作业（分类）帽贴、工作负责人帽贴、安全员帽贴等；2、对符合资质的人员，发放帽贴并强制要求张贴，并现场使用；3、对使用对象进行适当培训，在工作场所的主要区域张贴宣传图册；4、现场安全监督检查时，抽查帽贴的真实性；5、现场监督检查时，通过帽贴查看人员的工作与授权范围的匹配情况；设备贴标识管理用电设备管理特种设备管理仪器仪表管理1、部分关键设备（设备风险评估中的高风险设备）处于不安全状态，但仍然在使用。1、重点识别检修现场承包商使用的关键设备、检修班组的绝缘工器具和安全工器具，建立关键设备设施清单；2、对关键设备按照HSE工具（设备贴）的格式要求，张贴设备贴；3、对执行情况进行安全检查。8.“黑名单”管理为强化项目现场员工“安全红线”意识，建立“黑名单”制度，对违反公司发布的安全生产“红线十条”和现场HSE违规累计三次的人员给予清场处理，并列入公司“黑名单”，凡被记入“黑名单”的人员禁止进入工程公司所属所有项目现场。目前，已列入“黑名单”72人。“黑名单”管理重大违章零容忍制(安全生产红线“十条”)员工发生重大违章行为，直接被清除出场，包括：无证作业（或持伪造证件）无票作业（或从事未经许可的作业）酒后进入施工现场擅闯进入无授权区域高出作业未正确挂设安全带违章指挥或强令他人违章作业非指定区域吸烟或随地大小便故意破坏移交隔离边界擅自拆除安全防护设施（装备）不服从安全人员管理8.“黑名单”管理如示例：3月9日，现场一名作业人员高处作业未正确挂设安全带，违反公司安全生产红线“十条”，被清除出场，并列入“黑名单”。高出作业正确挂设安全带违反违章离场通知书8.“黑名单”管理“黑名单”管理HSE违规累计三次清除制在发现员工违章后，项目部或承包商HSE部发出整改通知单及黄牌，剪掉其门禁卡的一角，并在违章警告栏中“第一次警告”予以公示；当该员工