中国结算统一账户平台新账户接口通关测试方案.docx

中国证券登记结算有限责任公司

统一账户平台
新账户接口通关测试方案

文档信息
项目名称
统一账户平台
标题
统一账户平台新账户接口通关测试方案
类别

子类别

摘要

作者
马瑞堂、王晶
文档拥有者
统一账户平台系统项目组
修改历史
版本
日期
修改人
摘要

一、 测试概述
（一）测试目的
为确保开户代理机构平稳切换至新账户业务接口业务，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）定于2014年12月6日对尚未切换至新账户接口的开户代理机构进行统一账户平台新接口通关测试。
请各开户代理机构认真重视，做好各项测试准备工作。并在全部测试完成后务必做好系统和数据的恢复工作，确保下一交易日各系统正常运行。
本次测试包含以下几个方面的内容：
（1） 系统间联通的正确性。
（2） 新接口账户业务的正确性。
（3） 计费及收费的正确性。
（二）参测单位
1. 中国证券登记结算有限责任公司（包括总部、上海分公司、深圳分公司、北京分公司）
2. 全体开户代理机构
（三）定义和术语
UAP：统一账户平台。
PROP：上海参与人远程操作平台。
CCNET：中国结算北京通信系统。
二、 测试业务
（一）新账户接口业务
序号
业务名称
参考文档
1

一码通账户开立
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》
2
证券账户开立
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》
3
证券账户查询
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》
4
账户注册资料查询
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》
5
一码通账户查询
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》
6
证券账户关联关系确认
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》
7
信息批量查询（非周六日或节假日前最后一个交易日）
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》
8
账户资料核对
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》
9
首次交易日查询
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》
10
合伙人信息维护
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》
11
开户代理机构变更账户资料
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》
12
证券账户使用信息维护
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》
13
适当性管理信息申报
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》
14
客户关键信息修改历史查询
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》
15
证券账户注销
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》
16
一码通账户注销
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》
17
休眠账户激活
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》
18
不合格账户解除限制
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》
19
证券账户解挂失
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》
20
存量账户关联关系报送信息查询
《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》

（二）柜台业务(由中国结算柜台人员进行测试)
l 证券账户开立
l 证券账户查询
l 证券账户资料变更
l 证券账户注销
l 证券账户关联关系维护
l 合伙人信息维护（新增/删除/查询）
l 休眠账户业务
l 不合格账户业务
l 辅助功能
l 客户信息维护
l 开户代理机构管理
l 开户代理网点管理
（三）人民币开户费缴付业务
接口请参见《关于调整开户费收取渠道有关问题的通知》附件3《中国结算人民币开户费缴付业务结算参与人技术系统变更指南》。
l 全国中小企业股份转让系统主办券商人民币开户费缴付业务
l 非全国中小企业股份转让系统主办券商人民币开户费缴付业务
（注：B股开户费仍然由沪深分公司收取。）
三、测试安排
本次测试在2014-12-6日进行, 测试模拟12月6日和12月7日交易日/结算日，测试的详细安排和时间安排如下：

时间段
测试内容
9：00-12：00
新账户接口业务申报。
12:00－15:00
统一账户平台日终处理及数据发送
13：00-17：00
参测券商接收新接口账户业务日终文件进行处理。
17点前
参测各方翻盘到下一交易日12月7日
17:00
统一账户平台除上一日开户费用处理外，不做其他日终处理。
17:30以后
中国结算北京分公司发送上一日开户费相关清算文件。
18：00以后
参测券商日终处理。
账户业务只接收中国结算北京分公司提供的清算文件，核对上一日开户费数据。

四、测试环境
该测试使用各个参测单位的生产环境进行。证券公司通过中国结算上海分公司生产环境的PROP系统，报送新账户接口业务，并通过PFX发送和接收文件；通过全国中小企业股份转让登记结算生产环境的CCNET系统接收中国结算北京分公司的收费通知文件。
测试时，各参测方的PROP系统（包含PROP网关、PROP通用接口、PROP信箱）、CCNET系统所有参数均使用生产系统参数进行配置。
总体测试环境如下图所示：

券商所需环境连接参数如下表:
名称
环境接入
PROP
PROP生产环境
账户新接口文件通过PFX发送，需在PFX增加联系人“CSDCC”。
CCNET
参照附注参考一《UAP通关测试环境CCNET系统接入指引》

五、测试数据
1. 各参测系统对测试基准数据做如下约定：中国结算总部及沪深分公司均以生产系统2014年12月5日的日终数据为准。对人民币开户费缴付业务测试，资金余额以中国结算北京分公司2014年12月5日生产数据为基准，不做调整。
2. 参测各方按照测试安排和每日重要时点安排,对系统的交易日历和业务时间进行相应设置。
3. 测试中各类证券账户开户费用收取标准请参考业务指南。
4. 中国结算TA系统将以2014年12月5日生产系统上各代销上传的账户类申请数据作为测试数据。故此，2014年12月5日各代销无需向中登TA系统报送业务申请，即所有券商的代销系统及管理人分TA系统均不参与与中国结算TA系统的通关测试，均与中国结算TA系统无数据交互。
5. 中国结算上海分公司为所有参测开户代理机构在原有PROP业务权限基础上新增账户新接口业务权限。赋权参数如下：
参与人
服务域名
服务名称
服务类型
所有参测券商
CSDCC
UAPSRV
**

六、测试检查要点
1. 各参测证券公司需检查开户费收取是否正确。
2. 正式测试开始前，各方需进行系统验证，检查相关环境准备和测试数据准备情况，如有特殊情况请提前通知。
3. 在测试日，各参测系统尽量在规定时间点内完成业务测试和数据处理，如有特殊情况请提前通知。
4. 对于与UAP交互的日间业务，各参测系统应检查指令数据格式及内容的正确性和业务逻辑处理的正确性。
5. 对于与UAP交互的日终业务，各参测系统应在规定的各个时间点，检查接收和发送数据文件格式和内容的正确性和完整性。
七、测试注意事项
1. 请各参测单位务必注意：测试期间所有通过PROP、CCNET传输的数据都是测试数据，避免误用于生产。
2. 参测各方应认真组织，做好相关准备和测试记录，落实专人负责测试工作。
3. 完成测试后，请填写附录中的测试报告，并发送到中国结算公司统一账户项目组指定联系人信箱。
4. 各方系统都采用生产系统，包括环境，数据及通讯线路等，请各方注意：测试前做好生产数据的备份保护工作，测试之后做好生产数据的恢复工作，同时应保证各类测试数据与生产数据的隔离，避免影响正常生产运行。
八、测试联系人
单位
联系人
电话
EMAIL
中国结算总部统一账户项目组
马瑞堂
010-50938987
rtma@
王晶
010-50938875
jwang@
中国结算上海分公司
吕军
021-38874800-8771
jlv@
中国结算深圳分公司
程志文
0755-25985422
zwcheng@
沈光平
0755-25987166
gpshen@
中国结算北京分公司
技术：
乐天助
010-50939956
tzle@
业务：
任河柳,陈巍
010-50939828, 50939876
hlren@
weichen@
中国结算TA系统
王新博
010-50938990
xbwang@
测试QQ群
124195687

附件一、证券公司测试报告
附注参考一、UAP通关测试环境CCNET系统接入指引

中国证券登记结算有限责任公司
二○一四年十一月二十七日

附件一、 证券公司测试报告
中国结算统一账户平台通关测试报告
填表日期：
参与人名称：
一、测试情况说明
1、 测试日期
2014年11月29日
2、 测试内容通过情况（通过、异常、未测）
l 新账户接口业务（消息接口）
（1） 一码通账户开立 正常□ 异常□ 未测□
（2） 证券账户开立 正常□ 异常□ 未测□
（3） 证券账户查询 正常□ 异常□ 未测□
（4） 账户注册资料查询 正常□ 异常□ 未测□
（5） 客户关键信息修改历史查询 正常□ 异常□ 未测□
（6） 信息批量查询 正常□ 异常□ 未测□
（7） 一码通账户查询 正常□ 异常□ 未测□
（8） 首次交易日查询 正常□ 异常□ 未测□
（9） 账户资料核对 正常□ 异常□ 未测□
（10） 账户注册资料修改 正常□ 异常□ 未测□
（11） 证券账户注销 正常□ 异常□ 未测□
（12） 一码通账户注销 正常□ 异常□ 未测□
（13） 证券账户关联关系维护 正常□ 异常□ 未测□
（14） 存量账户关联关系报送信息查询 正常□ 异常□ 未测□
（15） 证券账户使用信息维护 正常□ 异常□ 未测□
（16） 适当性管理信息维护 正常□ 异常□ 未测□
（17） 合伙人信息维护 正常□ 异常□ 未测□
（18） 休眠账户激活 正常□ 异常□ 未测□
（19） 不合格账户解除限制 正常□ 异常□ 未测□
（20） 证券账户解挂失 正常□ 异常□ 未测□
l 交易申报
（1） 新开账户T+1上交所报单成功 通过□ 异常□ 未测□
（2） 新开账户T+1深交所报单成功 通过□ 异常□ 未测□
（3） 新开账户T+1股转系统报单成功 通过□ 异常□ 未测□
（4） 销户账户T+1上交所报单受限 通过□ 异常□ 未测□
（5） 销户账户T+1深交所报单受限 通过□ 异常□ 未测□
（6） 销户账户T+1股转系统报单受限 通过□ 异常□ 未测□
（7） 上交所账户指定交易变更成功 通过□ 异常□ 未测□
3、 文件接口处理情况（正常、异常、未测）
（1） 当日账户业务核对文件ywls 正常□ 异常□ 未测□
（2） 当日发生变更的一码通账户资料文件ymtzl 正常□ 异常□ 未测□
（3） 当日发生变更的证券账户资料文件zqzhzl 正常□ 异常□ 未测□
（4） 当日发生变更的证券账户使用信息文件syxx 正常□ 异常□ 未测□
（5） 当日发生变更的合伙人信息文件hhr 正常□ 异常□ 未测□
（6） 全体一码通账户资料qtymtzl 正常□ 异常□ 未测□
（7） 全体证券账户资料qtzhzl 正常□ 异常□ 未测□
（8） 全体证券账户使用信息文件qtsyxx 正常□ 异常□ 未测□
（9） 全体适当性管理信息文件qtsdxgl 正常□ 异常□ 未测□
（10） 全体不合格账户信息文件qtbhgzh 正常□ 异常□ 未测□
（11） 预休眠账户数据文件yxmzh 正常□ 异常□ 未测□
（12） 非休眠账户数据文件fxmzh 正常□ 异常□ 未测□
（13） 休眠账户通知文件xmzh 正常□ 异常□ 未测□
（14） 不合格账户报送文件bhgbs 正常□ 异常□ 未测□
（15） 不合格账户反馈文件bhgfk 正常□ 异常□ 未测□
（16） 沪市账户托管对账文件hstgdz 正常□ 异常□ 未测□
（17） 开户统计文件khtj 正常□ 异常□ 未测□
（18） 沪市衍生品合约账户开户结果文件hykh 正常□ 异常□ 未测□

l 中国结算北京分公司人民币开户费缴付业务接口
（1） 明细结果库BJSJG.DBF 正常□ 异常□ 未测□
（2） 资金结算信息库BJSZJ.DBF 正常□ 异常□ 未测□

二、测试问题记录
1、
2、

三、 测试结论
测试完成情况
新账户接口业务（包括消息和文件接口） 完全通过□ 部分通过□ 失败□
开户费缴付业务 完全通过□ 部分通过□ 失败□
如果测试部分通过或失败，系统改造还需的时间： 。
四、 其他情况
1、上线准备总体情况
全部就绪□
部分就绪□ 未就绪部分

2、内部管理就绪情况说明（150字内）：
此处描述券商内部人员、业务流程以及制度方面准备情况

3、备注：

测试负责人： 联系电话：
注：此表由各参测系统测试人员填写，在所选项目的“□”打“√”。
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