C13005证券投资顾问业务实践--银河证券投资顾问业务介绍90分.docx

C13005证券投资顾问业务实践--银河证券投资顾问业务介绍90分
C13005证券投资顾问业务实践——银河证券投资顾问业务介绍90分
":[{"c":{"ix":0,"iy":0,"iw":930,"ih":829},"p":{"h":829,"opacity":1,"rotate":0,"w":1046.324,"x":135,"x0":135,"x1":135,"x2":1181.324,"x3":1181.324,"y":109.649,"y0":1042.199,"y1":109.649,"y2":109.649,"y3":1042.199,"z":0},"ps":null,"s":{"pic_file":"/home/iknow/conv//data//bdef//179824778//179824778_1_0.jpg"},"t":"pic"}],"page":{"ph":1262.879,"pw":892.979,"iw":930,"ih":829,"v":6,"t":"1","pptlike":false,"cx":135,"cy":109.649,"cw":757.979,"ch":932.55}})":[{"c":{"ix":0,"iy":0,"iw":788,"ih":685},"p":{"h":685,"opacity":1,"rotate":0,"w":886.5,"x":135,"x0":135,"x1":135,"x2":1021.5,"x3":1021.5,"y":108.749,"y0":879.3,"y1":108.749,"y2":108.749,"y3":879.3,"z":0},"ps":null,"s":{"pic_file":"/home/iknow/conv//data//bdef//179824778//179824778_2_0.png"},"t":"pic"}],"page":{"ph":1262.879,"pw":892.979,"iw":788,"ih":685,"v":6,"t":"1","pptlike":false,"cx":135,"cy":108.749,"cw":757.979,"ch":770.55}})
1.不属于银河证券投资顾问部工作职责的是（）。
A.为营业部理财人员提供业务指导和培训
B.与客户沟通，为客户制定投资策略
C.负责公司投资顾问业务管理
D.负责研究成果推广
二、多项选择题
2.银河证券总部对营业部的业务支持包括（）等。（本题有超过一个的正确选项）
A.技术平台支持
B.专业服务支持
C.产品支持
D.业务流程支持
3.营业部投资顾问的工作职责包括（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.培训指导客户
B.客户分析、产品分析和服务匹配

C.全面了解客户
D.提供专属投资顾问服务
4.银河证券投资顾问部的主要业务线包括（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.投资建议线服务资产管理型客户
B.理财产品配置线服务资产管理型客户
C.资讯产品线服务自主决策型客户
D.理财产品配置线服务咨询依托型客户
5.银河证券投资顾问产品体系中资产配置类产品包括（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.私募基金产品周报
B.信托计划产品投资建议
C.银行理财产品投资建议
D.理财产品配置建议
6.银河证券的投资顾问业务的合规与风控措施主要包括（）等。（本题有超过一个的正确选项）
A.流程与留痕管理
B.工作模版管理
C.制度规范
D.人员管理与工作检查
7.银河证券的投资顾问业务的产品制作管理中，产品管理架构包括（）等。（本题有超过一个的正确选项）
A.投资顾问产品绩效评价与激励机制
B.投资顾问产品上线核准制度
C.部门产品经理管理制度
D.部门产品制作规范
三、判断题
8.投资顾问绩效考核指标中的收益指标指的是客户追求的目标，代表客户利益。（）
正确
错误
9.大投顾业务体系中，投资顾问的基本工作流程是：确定目标客户对象、提供投资顾问服务方案及建议、建立投资顾问服务业务关系、提供投资顾问服务、回顾总结反馈等。（）
正确
错误
10.银河证券对投资顾问的绩效考核指标包括两项：收益指标和风险控制指标。（）
正确
错误
C13005证券投资顾问业务实践银河证券投资顾问业务介绍
一、单项选择题
1.不属于银河证券投资顾问部工作职责的是（B）。
A.为营业部理财人员提供业务指导和培训
B.与客户沟通，为客户制定投资策略C.负责公司投资顾问业务管理D.负责研究成果推广
---(07投资顾问业务工作探讨(银河证券吴祖尧).ppt)
（1）负责公司投顾业务管理，包括业务规划、资质管理、服务规范、工作评价、平台搭建、运行机制、协议签订、服务提供等；
（2）负责为公司经纪业务提供产品支持，包括投资资讯产品、投资建议类产品和理财配置类产品；（3）负责研究成果的推广
（4）为营业部理财人员提供业务指导、培训和支持服务；（5）为公司高端客户提供投资咨询服务；
（6）对公司的咨询产品的订购、使用、处理、开发、传播进行归口管理，并提供支持服务。
二、多项选择题
2.营业部投资顾问的工作职责包括（ABCD）。（本题有超过一个的正确选项）
A.培训指导客户
B.客户分析、产品分析和服务匹配C.全面了解客户
D.提供专属投资顾问服务
（1）全面了解客户；（2）客户关系维护；
（3）客户分析、产品分析和服务匹配。（4）督促客户理财；（5）账户诊断；（6）提供专属投顾服务；（7）培训指导客户；
（8）推广投顾业务。---(07投资顾问业务工作探讨(银河证券吴祖尧).ppt)
3.在大投顾业务体系框架下，投资顾问将分为（ABCD）等类型。（本题有超过一个的正确
选项）
A.综合服务型投顾和产品配置型投顾B.研究销售型投顾C.产品销售型投顾
D.投资建议型投顾和专户型投顾
4.银河证券投资顾问部的主要业务线包括（ACD）。（本题有超过一个的正确选项）
A.投资建议线服务资产管理型客户B.理财产品配置线服务咨询依托型客户C.理财产品配置线服务资产管理型客户D.资讯产品线服务自主决策型客户
5.银河证券的投资顾问业务的合规与风控措施主要包括（ABCD）等。（本题有超过一个
的正确选项）
A.制度规范
B.人员管理与工作检查C工作模版管理D.流程与留痕管理
6.银河证券总部对营业部的业务支持包括（ABCD）等。（本题有超过一个的正确选项）A.技术平台支持B.产品支持C.专业服务支持D.业务流程支持
7.银河证券投资顾问产品体系中资产配置类产品包括（ABCD）。（本题有超过一个的正确
选项）
A.私募基金产品周报B.理财产品配置建议C.信托计划产品投资建议D.银行理财产品投资建议
8.银河证券的投资顾问业务的产品制作管理中，产品管理架构包括（ABCD）等。（本题
有超过一个的正确选项
A.投资顾问产品绩效评价与激励机制B.投资顾问产品上线核准制度C.部门产品经理管理制度D.部门产品制作规范
9.银河证券投资顾问产品体系中投资建议类产品包括（ABCD）。（本题有超过一个的正确
选项）
A.市值管理建议B.个股诊断C.行业配置建议D.投资建议书
10.银河证券的资讯类产品（服务自主决策型客户）包括（）等。
三、判断题
11.大投顾业务体系中，投资顾问的基本工作流程是：确定目标客户对象、提供投资顾问服务方案及建议、建立投资顾问服务业务关系、提供投资顾问服务、回顾总结反馈等。（正确）正确错误
12.银河证券对投资顾问的绩效考核指标包括两项：收益指标和风险控制指标。（错误）
正确错误
13投资顾问绩效考核指标中的收入指标是公司追求的目标，代表公司的利益。（正确）正确错误
14.投资顾问绩效考核指标中的收益指标指的是客户追求的目标，代表客户利益。（正确）
正确错误
15.银河证券投资顾问业务中总部与分支机构的职责分工是：以总部为主导的业务支持体系，以分支机构为依托的客户服务体系。（正确）
C13005证券投资顾问业务实践银河证券投资顾问业务介绍
测试及答案90分