C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目,可搜索)part1.docx

C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目,可搜索)part1
C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目,可搜索)part1
1.证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务或合规部门审核，其审核的基本内容包括
应选：全选
2．“证券投资顾问”与享受言论自由的探讨、研究的区别，主要在于两点，一是盈利性，二是建议的针对性或具体性。
应选：正确
3．投资顾问承揽了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括
应选：全选
4．投资顾问与投资者（客户）之间的关系是
应选：服务关系
5．按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，只能以书面形式予以记录留存
应选：错误
6．证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格
应选：证券投资咨询
7．按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前7个工作日向举办地证监局报备
应选：错误8．证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，审核的形式和内容可以根据公司自身的管理实践而有所差异
应选：正确
9．根据是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是
应选：证券分析师
10．按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实话细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（）证监局备案
应选：公司主要营业场所所在地
11．证券投资顾问可以利用网络、电视、广播、报刊等公共传媒对不特定的公众投资者进行投资咨询活动
应选：正确12．实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品
应选：正确
13．投资顾问承揽了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括
应选：全选
14．证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员，而证券分析师处于墙外
15．对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供
16．证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系
17．按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务
18．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）
19．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，投资顾问向通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案
20．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（）等环节实行留痕管理
应选：ABCD21．证券投资顾问业务主体涉及机构和个人、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格
22．在我国，证券投资顾问应当公开自身基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括
包括的话应选：ABC
24．证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括
26．证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（）等不同等级或水平的投资顾问服务
28．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求、证券、期货投资咨询机构及其咨询人员，不得从事的活动包括
29．业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括
31．实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品，如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括
32．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年
33．根据1997年分布的〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度
34．按照〈〈关于加强证券期货信息传播管理的若干规定〉〉的要求，下列说法正确的有
35．证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格
37．国际证监会组织（IOSCO）所称的利益冲突包括
38．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案
应选：地方证监局
39.按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排和（）报备
40.公司高管人员在符合法律规定的情况下可以兼任证券投资顾问，参与具体证券的投资建议或决策
41.近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（）为基础的投资咨询服务逐渐兴起，成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势
42.证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括
43、重点客户的持仓成交易信息属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是
43、按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（一）代理投资人从事证券、期货买卖；（二）向投资人承诺证券、期货投资收益；
（三）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；
（四）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（五）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（六）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
44、证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，是否披露了必要的信息属于必须审核的内容，包括执业资格、投资顾问与公司或客户的关联关系，必要的风险提示等
45、证券投资顾问业务现有的信息隔离机制包括（）等三个层面。
应当经业务部门或合规部门审计，审核的形式和内容不应当根据公司自身管理实践的差别而存在差异