第2章-工程项目的前期策划PPT课件.ppt

第二章 工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计第四节 工程项目的定义第五节 工程项目的可行性研究第六节 工程项目前期策划中的几个问题第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作1第二节第二节 工程项目的构思工程项目的构思234561本章提要n1.工程项目的前期策划工作，包括项目构思、情况调查、问题定义、提出目标因素、建立目标系统、目标系统优化、项目定义、项目建议书、可行性研究、项目决策等。n2.项目的前期策划是项目的孕育阶段，对项目的整个生命期，甚至对整个上层系统有决定性的影响，所以项目管理者，特别是上层管理者（决策者）对这个阶段的工作有足够的重视。n3.项目前期策划主要从上层系统（国家、地方、企业）的角度出发，所以必须对上层系统的问题、战略、和大环境作全面的和足够的调查研究。在项目前期策划过程中不要过早地提出解决问题的方案，特别是项目的技术方案。2n工程项目的确立是一个极其复杂的同时又是十分重要的过程。要取得项目的成功，必须在项目前期策划阶段就进行严格的项目管理。第一节 工程项目的前期策划工作一.概述3项目策划的基本概念项目策划的定义 项目策划是在充分占有信息的基础上，针对项目决策和实施的问题进行组织、管理、经济和技术方面的科学分析和论证。旨在为项目建设的决策和实施增值。4 从事策划工作的专业咨询单位专业咨询单位专业咨询单位信信息息资资源源政府部门政府部门规划专家规划专家建筑专家建筑专家结构专家结构专家建筑物理专家建筑物理专家设备专家设备专家经济和管理专家经济和管理专家.开放的组织开放的组织5项目策划的基本概念策划类型6n项目决策的策划在项目决策阶段完成，为项目决策服务。项目决策的策划要回答建设什么、为什么要建设的问题，又称为项目决策评估；n项目实施策划在项目实施阶段的前期完成，为项目管理服务，主要确定怎么建，又称为项目实施评估；两者统称项目策划。7工程项目策划与可行性研究的区别：n1.可行性研究的意图是怎么产生的？为什么要做，以及对什么做可行性研究？n2可行性研究研究要有很大的花费。n3.可行性研究的尺度是怎么确定的？可行性研究是对方案完成目标程度的论证。在可行性研究之前就必须确定项目的目标，并以它作为衡量的尺度，同时确定一些总体方案作为研究对象。8n二.项目前期策划的过程和主要工作n项目的确立必须按照系统方法有步骤地进行。n1.工程项目构思的产生和选择。这种构思可能很多，人们可以通过许多途径和方法（即项目或非项目手段）达到目的，那么必须在它们中间作选择，并经权利部门批准，以作进一步的研究。n2.项目的目标设计和项目定义。n3.可行性研究。即提出实施方案，并对实施方案进行全面的技术经济论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。n4.评价和决策。9n项目前期策划的过程可由图2-1所示。项目前期策划过程反反馈馈环环境境和和情情况况调调查查项目任务书项目任务书D可行性研究可行性研究项目建议书项目建议书D项目审查项目审查项目定义项目定义提出目标因素和目标系统设计提出目标因素和目标系统设计情况分析及问题定义情况分析及问题定义D构思选择构思选择项目构思项目构思10n三.项目前期策划工作的重要作用n项目的前期策划工作主要是产生项目的构思，确立目标，并对目标进行论证，为项目的批准提供依据。n1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。方向错误必然会导致整个项目的失败，而且这种失败又常常是无法弥补的。n2.影响全局。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，会给上层带来历史性的影响。1112第二节 工程项目的构思一.构思的产生任何工程项目都从构思开始,根据不同的项目和不同的项目参加者,项目构思的起因不同,可能有:1.通过市场研究发现新的投资机会、有利的投资领域。2.上层系统运行存在问题或困难。3.为了实现上层系统的发展战略。4.通过工程信息寻求项目业务机会。5.通过生产要素的合理组合，产生项目机会。6.其他。13n二.项目构思的选择n由于构思产生于对上层系统的直观了解，而且仅仅是比较朦胧的概念，所以对它也很难进行系统的定量评价和筛选，一般只能从如下几个方面来把握：n1.上层系统问题和需求的现实性。即上层系统的问题和需要是实质性的，而不是表象性的，同时预计通过采用项目手段可以顺利的解决这些问题。n2.考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。143.充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或在项目中达到合作各方竞争优势的最优组合。这样综合考虑“构思-环境-能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。经过认真的研究之后，觉得这个项目的建设是可行的、有利的，经过权利部门的认可，则项目的构思转化为目标建议，可提出做进一步的研究，进行项目的目标设计。15第三节 工程项目的目标设计n一.目标管理方法n目标是对预期结果的描述.要取得项目的成功,必须有明确的目标。n“目标管理”MBO(Management by Objective)的概念是管理专家彼得德鲁克（Peter Drucker）1954年在其名著管理实践 中最先提出的，其后他又提出“目标管理和自我控制”的主张。德鲁克认为，并不是有了工作才有目标，而是相反，有了目标才能确定每个人的工作。所以“企业的使命和任务，必须转化为目标”，如果一个领域没有目标，这个领域的工作必然被忽视。因此管理者应该通过目标对下级进行管理，当组织最高层管理者确定了组织目标后，必须对其进行有效分解，转变成各个部门以及各个人的分目标，管理者根据分目标的完成情况对下级进行考核、评价和奖惩。16n工程项目采用严格的目标管理方法，这主要体现在如下几方面：n1.在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。不允许在项目实施中仍存在目标的不确定性和对目标过多的修改。n2.在项目的目标系统设计中首先设立项目总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。17n3.将项目目标落实到各责任人，将目标管理同职能管理高度结合起来，使目标与组织任务、组织结构相联系，建立由上而下、由整体到部分的目标控制体系，并加强对责任人的业绩评价，鼓励人们竭尽全力圆满完成任务。n4.将项目目标落实到项目的各阶段，项目目标作为可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术设计和计划、实施控制的依据，最后又作为项目后评价的标准，使计划和控制工作十分有效。18n5.在现代项目中人们强调全寿命期集中管理，它的重点在于项目的一体化，在于以项目全寿命期为对象建立项目的目标系统，再分解到各个阶段，进而保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和完整性。n6.在项目管理中推行目标管理也有很多问题。主要表现在：n（1）在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的；n（2）项目批准后，由于一些原因使得目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动；n（3）在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任，是对他考核、评价的依据。n（4）其他问题。19战略目标A 提高施工效果B1 获取利润B2 缩短工期B3 保证质量C1 均 衡施 工C2 提高机械效率C3提高劳动生产率C4 安 全生 产C5 保障物资供应策略目标可执行目标施工项目管理目标体系结构层次图20n二.环境调查n环境调查是为项目的目标设计、可行性研究、决策、设计和计划、控制服务的。n 工程项目环境调查内容包括:n (一)社会的政治环境 n (二)社会的经济环境 n (三)社会的法律环境n (四)自然条件n (五)项目基础设施、场地周围交通运输、通讯n (六)项目各参加者(合作者)的情况 n (七)其它方面21调查方法 环境调查可以通过各种途径获得信息：1新闻媒介。如报纸、杂志、专业文章、电视、新闻发布会。2专业渠道。如学会、商会、研究会的资料。3委托、请人提供咨询服务，提供信息。4派人实地考察、调查。5通过业务代理人调查。6向侨胞、同行、合作者、朋友调查。7专家调查法。即采用德尔菲(Delphi)法，通过专家小组或专家调查表调查。8直接询问 22工程项目环境调查的要求 1满足项目管理所要求的详细程度。2系统性。3客观性，实事求是，用数据说话，定性和定量相结合。4环境调查不仅针对现状，还要了解历史情况，更重要的是由过去和现状来预测未来。5由于工程的生命期很长，在项目的目标设计，可行性研究，设计和计划过程中必须一直注意环境与项目的交互作用，注意环境以及它的变化对总目标的影响。23n三.问题的定义n问题定义是目标设计的诊断阶段,从问题的定义中确定项目的任务。问题定义的基本步骤为：n1.对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。n2.对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。n3.分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。24n四.提出目标因素n（一）目标因素的来源n目标因素通常由如下几方面决定：n1.问题的定义，即按问题的结构，确定解决其中的各个问题的程度，即为目标因素。n2.有些边界条件的限制也形成项目的目标因素。n3.对于为完成上层系统战略目标和计划的项目，则许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。25n（二）常见的目标因素n一个工程项目的目标因素可能有如下分类：n1.问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。n2.项目自身的（与建设相关）目标。n3.其他目标因素.26n（三）各目标因素指标的初步确定n确定目标因素指标应注意以下几点：n1.真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题的定义之上。n2.切合实际，实事求是，即不好大喜功，又不保守，一般经过努力能实现。（比如基准收益率i定的太高，某些NPV会出现小于零的情况）n3.目标因素指标的提出、评价和结构化并不是在项目初期就可以办到的。27n4.目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。应保持一定的变动范围。n5.项目的目标因素必须重视时间限定。这个问题通常需要分三个层次来考虑：n（1）通常工程的设计水准是针对项目的对象的使用期。n（2）基于市场研究基础上提出的产品方案有它的生命期。n（3）项目的建设期，即项目上马到工程建投产的时间，这是项目的近期。28n6.项目的目标是通过对问题的解决而最佳地满足上层系统各方面对项目的需要，所以许多目标因素是由与项目相关的各个方面提出来的。n7.目标因素指标可以采用相似情况（项目）比较法、指标（参数）计算法、费用/效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方法确定。29n（四）投资收益率的确定n在工程项目的经济性目标因素中，投资收益率常常占据主要地位，该指标的确定通常考虑如下因素：n1.资金成本n2.项目所处的领域和部门n3.项目分险的大小n4.通货膨胀的影响n5.对于合资项目,投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率n6.其他因素30n五.目标系统的建立n(一)目标系统结构n项目目标系统至少有如下三个层次:n1.系统目标 n2.子目标n3.可执行目标31n1.系统目标 n(1)功能目标n(2)技术目标n(3)经济目标n(4)社会目标n(5)生态目标n2.子目标n子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立的目标因素，或是对子系统目标的补充，或是边界条件对系统目标的约束。它仅适用项目某一方面，对某一个子系统的限制。n3.可执行目标n子目标可再分解为可执行的目标.他们决定了项目的详细构成.32n(二)目标因素的分类n1.按照性质,目标因素可以分为:n(1)强制性目标,即必须满足的目标因素。n(2)期望的目标,即尽可能满足的,有一定范围弹性的目标。n2.按照目标因素的表达,它们又可以分为:n(1)定量目标,即能用数字表达的目标因素。n(2)定性目标,即不能用数字表达的目标因素。33n(三)目标因素之间的争执n1.强制性目标与期望目标发生争执。n2.如果强制性目标因素之间存在争执,则说明本项目存在自身的矛盾性。n3.期望目标因素的争执。n4.在目标系统中,系统目标优先于子目标,子目标优先于可操作目标34n(四)目标系统设计的几个问题n1.工程项目的目标系统应体现它的社会价值、历史价值，应有综合性和系统性。n2.项目目标最重要的是满足用户和其他相关者明确的和隐含的需要。由于许多目标因素是与项目利益相关的各种人提出的,所以许多目标争执实质上又是不同群体的利益争执。35n3.在目标系统设计阶段尽管尚没有项目管理小组和项目经理,但它确实是一项复杂的项目管理工作,需要大量的信息、权利和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖。n4.在确定项目的功能目标时，经常还会出现预测的市场需求与经济生产规模的矛盾：对一般的工业生产项目，工程只有达到一定的生产规模才会有较高的经济效益；但按照市场预测，在一定的时间内，产品的市场容量较小。36n第四节 工程项目的定义和方案策划n一、项目构成界定即对项目的范围进行界定：1、目标因素的解决办法（1）由本项目解决；（2）其他手段解决。2、目标因素的范围划分1）最大需求范围2）最低需求范围3）优化的范围37n二.项目定义n项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统,并初步提出完成方式。它是将原直觉的项目构思和期望引导到经过分析、选择得到的有根据的项目建议，是项目目标设计的里程碑。包括：n（1）提出问题，说明问题的范围和问题的定义；n（2）说明解决这些问题对上层系统的影响和意义；n（3）项目构成和定界，说明项目与上层系统其他方面的界面，确定对项目有重大影响的饿环境因素；38n（4）系统目标和最重要的子目标，近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明；n（5）边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素；n（6）提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、组织安排和实施时间总安排；n（7）经济性说明，如投资总额、财务安排、预期效益、价格水准、运营费用等。39n三、提出项目的总体方案n在可行性研究之前必须提出实现项目总目标的总体方案或总的开发计划，以作为可行性研究的依据。包括：n项目产品或服务的市场定位；n工程总的功能定位和各部分的功能分解、总的产品方案；n工程总体的建设方案等；n总的融资方案、设计、实施、运营方面的组织策划；n工程经济、安全、高效率运行的条件和过程，建设和运营中环境保护和工作保护措施等。40n四.项目的审查和选择n（一）项目审查n即是风险评价、目标决策、目标设计价值评价以及对目标设计过程的审查。一般由未直接参加项目设计，与项目无直接利益关系但又对上层系统有深入了解的人进行审查。n审查的关键问题是指标体系的建立。这与具体的项目类型有关。对一般的常见的投资项目审查内容可能有：n1.问题的定义n2.目标系统和目标因素的价值评价n3.对项目构思、情况和问题的调查和分析、目标设计的过程和结果的审查。n4.项目的初步评价41n(二)项目选择n选择的总体目标通常有:n1.通过项目能够最有效的解决上层系统的问题,满足上层系统的需要。n2.使项目符合企业经营战略目标，以项目对战略的贡献作为选择尺度。n3.企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。n4.项目本身成就的可能性最大和风险最小,选择成就期望值大的。42n五.提出项目建议书,准备可行性研究n1.项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化,同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的根据，将目标转变成具体的实在的项目任务。n2.提出要求,确定责任者。n3.建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施所必须的总体信息、方针、说明。它们应清楚，不能有二义性。n前述的项目目标设计以及项目定义过程见图2-4。43情况分析问题定义1234边界条件1法律2政治3自然4市场目标因素一、问题解决程度1234二、边界条件限制1环境保护2安全3居民要求4项目目标1234项目定义1234项目建议书123其他措施123不能满足123非项目解决123项目构思优化目标系统443.5 工程项目的可行性研究和项目评价 可行性研究是对前述工作的细化、具体化，是从市场、技术、生产、法律（以及政策）、经济、财力等方面进行全面策划和论证。n一.可行性研究前的工作 n1.项目经理的任命。n2.研究小组的成立或研究任务的委托。n3.工作圈子的指定。n4.研究深度和广度要求,以及研究报告内容的确定。n5.可行性研究开始和结束的时间的确定以及工作计划的安排。45n（一）实施要点（对各章节的所有主要研究成果的扼要叙述）n（二）项目背景和历史n1.项目的主持者n2.项目历史n3.已完成的研究和/或调查的费用n(三)市场和工厂生产能力n1.需求和市场n2.销售预测和经销情况n3.生产计划n4.工厂生产能力的确定二.可行性研究的内容不同的项目，其具体研究内容不同。按照联合国工业发展组织（UNIDO）出版的，其可行性研究内容包括：46n(四)原材料投入n1.原料n2.经过加工的工业材料n3.部件n4.辅助材料n5.工厂用物资n6.公用设施,特别是电力n(五)厂址选择(包括对土地费用的估计)n(六)项目设计n1.项目范围的初步确定n2.技术和设备n3.土建工程47n(七)工厂机构和管理费用n1.机构设置n2.管理费用估计n(八)人力n(九)制定实施时间安排n(十)财务和经济评价48房地产开发项目可行性研究内容：n项目概况综述n市场分析、需求预测n规划方案及其比较与选择n开发进度安排n项目投资估算n资金筹措方案n财务评价n风险分析n社会、环境效益评价n结论49可行性研究的阶段投资设想投资设想鉴定投资方向鉴定投资方向机会研究机会研究辅助分析辅助分析初步可行性研究初步可行性研究项目建议书项目建议书申请银行贷款申请银行贷款详细可行性研究详细可行性研究资金筹措计划资金筹措计划可行性研究报告可行性研究报告项目评估项目评估项目决策项目决策可行性报告审核可行性报告审核50n三.项目可行性研究的基本要求n1.关键问题是项目产品或服务的市场定位。n2.大量调查研究,以第一手资料为依据,客观地反映和分析问题,不应带任何主观观点和其他意图。n3.可行性研究应详细、全面，定性和定量分析相结合，用数据说话，多用图表表示分析依据和结果。n4.多方案比较,无论是项目的构思,还是市场战略、产品方案、项目规模、技术措施、厂址的选择、时间的安排、筹资方案等，都要进行多方案比较。51n5.在可行性研究中，许多考虑是基于对将来情况的预测上的，而预测结果中包含着很大的不确定性，所以要加强风险分析（敏感性分析）。n6.可行性研究的结果作为项目的一个中间研究和决策文件，在项目立项后应作为设计和计划的依据，在项目后评价中又作为项目实施成果评价的依据。52n四、工程项目的评价n即是在可行性研究的基础上，分析评价项目的建议书、可行性研究报告，对项目前期策划工作过程的评价，进行对项目做出投资决策。533.6 工程项目前期策划中的几个问题n1.重视项目前期策划工作的安排n2.一般在项目的前期策划阶段,上层管理者的任务是提出解决问题的期望,或将总的战略目标和计划分解,而不必过多地考虑目标的细节以及如何去完成目标,更不能立即提出解决问题的方案n3.应争取高层的支持54n4.协调好战略层和项目层的关系n5.一个项目的实施和运行,达到项目目标需要许多条件,这些条件构成项目的要素n6.在项目的前期策划中应注意上层系统的问题、目标和项目的联系与区别55