2023年上海期货从业资格期货交易所模拟试题.doc

上海期货从业资格：期货交易所模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、中国证监会对从事境外期货业务的公司实行（）制度。
A．配额
B．依法征税
C．许可证
D．审核
2、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前告知所有会员。
A．6月15日
B．6月18日
C．6月20日
D．6月22日
3、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险防止机制
B．建立对冲组合
C．转移风险
D．保存潜在的收益的情况下减少损失的风险
4、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
A．交易所规定标准
B．经营成本或行业自律标准
C．证监会规定的标准
D．期货公司规定的标准
5、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。
A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货
B．买入欧元期货，同时买入美元期货
C．卖出美元期货，同时买入欧元期货
D．买入美元期货，同时卖出欧元期货
6、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会
B．财政部
C．期货投资者保障基金管理机构
D．期货投资者
7、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不对的的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格
B．会员由期货公司会员组成
C．期货交易所对会员结算
D．会员对其受托的客户结算
8、期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述告知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失，期货公司应承担的补偿额（）。
A．不超过损失的50%
B．不超过损失的20%
C．不超过损失的80%
D．不超过损失的60%
9、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。
A．执业纪律
B．专业胜任能力
C．职业道德
D．职业创新能力
10、__表白在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率
B．市场资金集中度
C．现价期价偏离率
D．期货价格变动率
11、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人
B．国有公司
C．投机客户
D．期货交易所会员
12、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当天结算价为4770元/吨，当天该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当天交易保证金为__。
A．76320元
B．76480元
C．152640元
D．152960元
13、期货市场的基本功能之一是__。
A．消灭风险
B．规避风险
C．减少风险
D．套期保值
14、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券抵冲保证金的金额不得高于（）万元。
A．200
B．50
C．160
D．240
15、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．期货投资者保障基金
D．风险准备金
16、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险
B．投机的目的是获取较大的利润
C．投机者重要获取价差收益
D．投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作
17、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。
A．训诫
B．公开谴责
C．撤消其从业资格
D．行政处罚
18、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行
D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
19、__是在图中准时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A．闪电图
B．K线图
C．分时图
D．竹线图
20、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点
B．100点
C．180点
D．280点
21、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失，客户向期货公司提出补偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。
A．10万元
B．14万元
C．15万元
D．12万元
22、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会
B．本交易所会员大会
C．本交易所理事会
D．中国证监会
23、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具有《协议法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A．无权代理
B．职务代理
C．越权代理
D．表见代理
24、统一、严格的监管。
A．英国
B．新加坡
C．美国
D．日本
25、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。
A．6.375美分/蒲式耳
B．20美分/蒲式耳
C．0美分/蒲式耳
D．6.875美分/蒲式耳

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、交易所对会员结算完毕后，将向会员发放结算单据或电子传输当天的结算数据，涉及__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。
A．会员当天平仓盈亏表
B．会员当天成交合约表
C．会员当天持仓表
D．会员资金结算表
2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。
A．情节严重
B．情节较轻
C．导致严重后果
D．未导致严重后果
3、期货交易所章程中应当载明的事项涉及（）。
A．设立目的和职责
B．名称、住所和营业场合
C．注册资本及其构成
D．对会员的纪律处分
4、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的严禁在公司中兼职的其别人员
5、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度涉及（）。
A．保证金制度
B．风险准备金制度
C．涨跌停板制度
D．当天无负债结算制度
6、期货从业人员应当遵守的职业行为规范涉及（）。
A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C．向客户提供专业服务时，充足揭示期货交易风险，不得作出不妥承诺或者保证
D．当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则
7、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。
A．交易
B．结算
C．交割
D．价格
8、下列关于中国证监会的表述中对的的有（）。
A．依法对期货公司进行监督管理
B．无权对期货公司分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理
D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理
9、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目的是__。
A．为客户提供安全可靠的投资市场
B．维护市场参与的权益
C．维护市场的稳定
D．控制政治风险
10、基金托管人的重要职责涉及__。
A．接受基金管理人委托，保管信托财产
B．计算信托财产本息
C．签署基金管理机构制作的决算报告
D．基金收益的分派和本金的偿还
11、期货公司风险监管指标涉及（）。
A．净资本与净资产的比例
B．流动资产与流动负债的比例
C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金规定
12、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上2023以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A．散布虚假信息
B．买入或者卖出该证券
C．从事与该内幕信息有关的期货交易
D．泄露该信息
13、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．国务院期货监督管理机构
B．中国证券业协会
C．中国人民银行
D．财政部门
14、下列关于期货公司首席风险官的说法，对的的有（）。
A．履行职责应当保持充足的独立性
B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D．履行职责应当积极回避与本人有利害冲突的事项
15、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏抵冲机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。
A．品种相同或相关
B．数量相等或相称
C．方向相同
D．月份相同或相近
16、美国期货投资基金的联邦监管机构涉及__。
A．证券交易委员会
B．全国证券商协会
C．全国期货业协会
D．商品期货交易委员会
17、跨期套利的策略涉及__。
A．正向市场牛市套利
B．正向市场熊市套利
C．反向市场牛市套利
D．反向市场熊市套利
18、期货交易所会员享有的权利涉及（）。
A．参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C．联名建议召开会员大会
D．按照规定转让会员资格
19、期货交易所的工作人员履行职务，碰到与（）有利害关系的情形时，应当回避。
A．本人
B．父母
C．配偶
D．子女
20、期货公司执行非受托人的交易指令导致客户损失，（）。
A．客户有权不予认可
B．客户可以予以追认
C．非受托人承担补偿责任，期货公司承担一般补偿责任
D．期货公司承担补偿责任，非受托人承担连带责任
21、下列关于波浪理论基本思想的说法，对的的是__。
A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中也许存在一些小周期，而小的周期又可以再细提成更小的周期
B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行
C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成
D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断反复的启示，试图找出其上升和下降的规律
22、下列关于基差的说法，对的的有__。
A．套期保值的效果重要由基差的变化决定
B．基差=期货价格-现货价格
C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差
D．正向市场中，基差为正值
23、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。
A．研究制定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定
D．审议并决定风险管理、内部控制制度
24、期货从业人员应当具有（）。
A．投资经验
B．专业知识
C．职业道德
D．专业技能
25、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．公司停业
B．变更业务范围
C．参股境外期货类经营机构
D．控股股东发生变化