行政事业单位下一步内部控制工作计划.docx

行政事业单位下一步内部操纵工作打算行政事业单位下一步内部操纵工作打算 关键词：下一步,工作打算,内部操纵,行政事业单位行政事业单位下一步内部操纵工作打算 介绍：内控标准应当符合国家有关规定和单位的实际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和治理要求的提高，下面由范文大全小编为大家搜集的行政事业单位下一步内部操纵工作打算，希望能协助到您!【行政事业单位下一步内部操纵工作打算一】为了贯彻落实依法治国根本方略，改良财政监视方式，进一步加强内部权力行政事业单位下一步内部操纵工作打算 详情：内控标准应当符合国家有关规定和单位的实际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和治理要求的提高，下面由大全小编为大家搜集的行政事业单位下一步内部操纵工作打算，希望能协助到您!【行政事业单位下一步内部操纵工作打算一】为了贯彻落实依法治国根本方略，改良财政监视方式，进一步加强内部权力制约，有效防控廉政风险，按照财政部和省财政厅的要求，现就进一步加强我局内部操纵制度体系建立制定如下工作方案。一、总体要求按照党的十八届四中全会通过的中共中央关于全面推进依法治国假设干严峻征询题的决定指出的“加强对政府内部权力的制约，是强化对行政权力制约的重点。对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建立等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部流程操纵，防止权力滥用”的要求，加快推进财政内控工作，建立健全高效有序的内部操纵运转体系。二、工作目的通过查找、梳理、评估财政业务及治理中的各类风险，制定、完善并有效施行一系列制度、流程、程序和方法，逐步建立对财政工作风险进展事前防范、事中操纵、事后监视和纠正的动态过程和机制，进一步提高内部治理水平，并到达以下目的：(一)严肃行政纪律，提高工作质量和效率，有效履行财政职能，贯彻落实好党中央、国务院和县委、县政府的决策部署及上级部门的工作安排。(二)各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有效贯彻执行，各项财政业务活动合法合规。(三)严格遵守廉洁从政规定，防范作弊和预防腐败，提高财政资金的平安性、标准性、有效性。(四)预决算报告和相关报告、工作记录和其他治理信息真实完好。【行政事业单位下一步内部操纵工作打算二】为了贯彻落实依法治国根本方略，加强内部权力制约，有效防控廉政风险和行政风险，按照上级财政工作会议有关要求，现就进一步加强我局内部操纵制度体系建立制定如下工作方案。一、总体要求按照党的十八届四中全会通过的中共中央关于全面推进依法治国假设干严峻征询题的决定中关于“加强对政府内部权力的制约，是强化对行政权力制约的重点。对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建立等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部流程操纵，防止权力滥用”的要求，以及省市财政部门的工作部署，加快推进财政内控工作，建立健全高效有序的内部操纵运转体系。二、工作目的通过查找、梳理、评估财政业务及治理中的各类风险，制定、完善并有效施行一系列制度、流程、程序和方法，对财政工作风险进展事前防范、事中操纵、事后监视和纠正，提高内部治理水平，到达以下目的：(一)严肃行政纪律，提高工作质量和效率，有效履行财政职能，贯彻落实好党中央、国务院、上级财政部门和区委、区政府的决策部署。(二)各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有效贯彻执行，各项财政业务活动合法合规。(三)严格遵守廉洁从政规定，防范作弊和预防腐败，提高财政资金的平安性、标准性、有效性。(四)预决算报告和相关报告、工作记录和其他治理信息真实完好。三、工作内容各股室(中心)要按照以下的内容，扎实推进内操纵度建立。(一)稳步推进内部操纵体系建立。一是制定指导各股室(中心)建立和施行内部操纵的根本制度。二是按照根本制度以及职责范围，结合局廉政风险防操纵度制定法规及政策风险、预算编制及执行风险、机关运转及治理风险(含公共关系、信息治理、岗位利益冲突)等风险内部操纵方法。三是各股室(中心)按照根本制度和风险内部操纵方法，在查找本单位风险并定级、完善工作流程、界定各环节各岗位责任的根底上制定内部操纵操作规程。四是制订内部操纵专项检查方法和内部操纵考核评价指标体系，推进完善人事治理、资产财务治理、内部审计等内部操纵制度，进一步健全财政内部操纵制度体系。(二)实在推进内部操纵制度有效执行。一是结合财政治理一体化信息系统和办公自动化系统建立，将根本制度和相应方法提出的内控理念、操纵活动和操纵措施固化在相关信息系统中，通过授权操纵和流程操纵防范业务风险，实现内部操纵的程序化、常态化。二是组织人员参加省市组织的内控专题培训，加强内部操纵制度建立人员队伍素养，实在推进财政系统内控机制落实。三是组织各股室(中心)开展内控日常检查，汇总分析各股室(中心)内部操纵中的新情况。四是组织内控有效性专项检查和考核评价，催促各股室(中心)实在贯彻落实内部操纵制度。(三)指导和推进全区财政系统的内控体系建立。在完善局内部操纵制度的同时，指导和推进全区财政系统的内控体系建立工作。四、工作步骤(一)发动部署阶段(20xx年4月1日-4月30日)加强组织领导，建立健全工作机制。深化做好宣传、发动、培训和组织部署工作。(二)制度建立阶段(20xx年5月1日-8月31日)按照分事行权、分岗设权、分级授权，强化流程操纵、依法合规运转的要求，结合财政工作实际，制定内部操纵制度体系并组织论证评审后发布施行。(三)落施行行阶段(20xx年9月1日-10月31日)将内控理念、操纵活动和操纵措施固化在相关信息系统;组织开展内控日常检查，实在推进内控机制落实。(四)完善阶段(20xx年11月1日-12月31日)指导和推进全区财政系统的内控体系建立，总结提升我区内部操纵制度建立工作经历和获得的成效，在有效执行根底上，进一步完善内部操纵制度并在全区财政系统推行财政内控理念和详细制度方法。五、组织领导成立局内部操纵委员会(以下简称内控委)，负责确立局内部操纵政策，审定严峻风险和重要业务流程的治理制度，部署内部操纵的严峻事项和治理措施，指导和催促各乡镇(街道)、局各股室(中心)建立和完善内部操纵制度、程序和治理措施。内控委主任由局长担任，副主任由相关局领导担任，委员由办公室、监察室、监视检查股(会计股)、预算股、国库股、综合股、行政政法股、科教文股、社保股、农业股(综改股)、企业股(国资股、外经股)、经建股、农综办、政府采购办(采购中心)、融资效劳中心(债务治理股)、国库支付中心(会计核算中心)等股室负责人组成。内控委定期或不定期召开会议，研究内部操纵工作情况，审议风险事件定级和责任追查建议，提出加强和改良的措施。内控委下设办公室，承担内控委日常工作。内控办设在监视检查股，由内控委成员股室(中心)有关人员组成，主任由分管监视检查股的局领导兼任，内控办成员由各股室(中心)指派专人负责。内控办负责牵头拟订内部操纵根本制度，审核相关风险内部操纵方法，审核各股室(中心)内部操纵操作规程，对内部操纵制度有效性进展检查、考核和评价并向内控委，对风险事件进展调查并提出处理意见，对内部操纵中存在的征询题进展研究并制订处理方案。各乡镇(街道)参照同步开展，要按照要求和时间节点，结合实际细化工作方案，成立领导机构，强化工作部署落实，明确责任分工，实在推进财政系统内部操纵制度建立。六、职责分工根本制度及风险内部操纵方法的拟订和组织施行，由各有关股室(中心)分别牵头负责。局监视检查股牵头内控办工作，负责制定内部操纵根本制度;预算股、国库股分别牵头负责制定预算编制及预算执行风险内部操纵方法，其中预算股牵头负责制定预算编制风险部分，预算股、国库股按照职责分工牵头负责制定预算执行风险部分;办公室牵头负责制定法规及政策风险内部操纵方法、机关运转及治理风险内部操纵方法和内部操纵征询责制度。在拟订和组织施行专项风险治理方法中，各牵头单位之间应建立有效的沟通协调机制。各股室(中心)负责本股室(中心)职责范围内的内控治理工作。一是按照根本制度和相关风险内部操纵方法，制订本股室(中心)内部操纵操作规程，做好内控工作;二是各股室(中心)主要负责人对本股室(中心)职责范围内的内控治理负总责，组织股室(中心)职责范围内的内部操纵制度和业务流程建立，三是各股室(中心)指定专人负责与内控办的工作联络，配合内控办的有关工作安排。七、工作要求(一)加强组织领导。各股室(中心)负责人是本股室(中心)内控工作第一责任人，要将建立和施行内部操纵作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，精心筹划，缜密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。(二)认真抓好落实。各股室(中心)要认真查找股室(中心)风险并进展评估定级，通过界定各环节，完善工作流程，制定完好的内部操纵操作规程，并实在抓好落实。(三)强化责任担当。要坚持“一岗双责”、“一案双查”，各股室(中心)负责人要结实树立内控理念，积极引导干部职工将内控认识贯穿于日常工作中，由“要我内控”变为“我要内控”，在股室(中心)内部营建良好的内控气氛。(四)加大检查力度。内控办要对各股室(中心)内部操纵工作组织开展定期检查和不定期检查，及时觉察内控薄弱环节、查找缘故、堵塞破绽。定期检查一年一次，检查的主要内容包括各股室(中心)内操纵度建立、执行、风险事件应对及处理等情况。不定期检查的内容由内控办按照内控治理需要确定。检查情况向内控委报告。(五)完善征询责机制。将内控结果运用于干部选拔、任用、奖惩，以及单位和个人年度考核、评先等工作。关于违犯内操纵度规定，出现风险事故的责任单位和干部职工必须严格执纪追责。