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1、关于日期的题目 1） 1986，新中国证券交易市场建立。P2 2） 1986.8，沈阳，企业债券转让业务。P2 3） 1986.9，上海，股票柜台买卖业务。P2 4） 1988.4, 61个大中城市开放了国库券转让市场。P2 5） 1990.12.19沪、1991.7.3深交易市场开业。P2 6） 1992年初，上海B股。P2 7） 1999.7.1《证券法》实施。P2 8） 2004.5，中小板。P2 9） 2005.4底，股改试点启动P2 10） 2005.10，重新修订《证券法》通过颁布，2006.1.1开始实施。P2 11） 2009.10.30，创业板在深交所开
2、市。P2 12） 2010.3.31，融资融券。P2 13） 2010.4.16，股指期货。P2 14） 1934年，美国《证券交易法》确定公开原则。P3 15） 2005.10，修订《证券法》取消了不得为客户融资融券的规定。P7 16） 2002.6，我国开市运作的商业银行记账式国债柜台市场采用柜台市场交易方式。P11 17） 1997.6，中国人民银行发出通知，决定在全国银行间同业拆借中心开办银行间债券交易业务。P11 18） 1998.4.1，上海证交所全面指定交易制度。P28 19） 2002.3.25，我国国债交易率先采用净价交易。P37 20） 2002.5.1
3、《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，A、B股、基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。P48 21） 2008.9.19,证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收。P49 22） 2008.5，上交所推出大宗交易系统专场业务。P61 23） 2009.1.12起，启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。P61 24） 2003.5.8，实行退市风险警示制度P65 25） 2007.7.25，《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》。P72 26） 2002年底，启
4、动合格投资者境内证券投资制度P81 27） 2006.8，中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局又重新发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》P81 28） 2007.11.7，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议（范本）》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。P86 29） 2010.10证监会《证券投资顾问业务暂行规定》，2011.1.1施行。P122 30） 2005.1.1起，我国开市实行首次公开发行股票的询价制度。P161 31） 2006.5.19，深交所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行
5、股票实施办法》。P161 32） 2006.5.20，上交所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。P161 33） 2009.6，深交所、上交所和中国结算公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》《沪市股票上网发行资金申购实施办法》两个文件做了进一步修订。P161 34） 2005.7.13，深交所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》；童年7月14日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》。P173 35） 2004年以前，我国的开放式基金都不在证券交易所上市交易，而是通过基金管理人或其代销机构进
6、行基金份额的申购和赎回。P176 36） 2004年我国对开放式基金的运行进行创新，允许一些开放式基金到证券交易所上市交易。P176 37） 2004.8，深交所发布了《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》，中国结算公司发布了《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》P176 38） 2004.11.24，上海证券交易所发布了《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》；2006.2.13，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》。P181 39） 2005.7，上海证券交易所发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》，深圳则
7、很难股权交易所也发布了《深圳证券交易所权证管理暂行办法》。P183 40） 2001. 6.12，协会，《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》P187 2002.12.27，协会，《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》P187 41） 2006.1.16，中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份转让试点。P191 42） 2009.7.6，施行《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》的规定。P192 43） 2007.4.20，证监会《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
8、其目的就是为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展。P195 44） 2011.4，证监会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，自2011.6.1起证券公司可以委托具有证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。P199 45） 2010.4.21，证券公司可以按照证监会《证券公司参与股指期货交易指引》的要求，以套期保值为目的参与股指期货交易。P200 46） 2003.12.18中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务是指证
9、券公司作为资产管理人们依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。P214 47） 1993.12上交所,1994.10深交所分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。P282 48） 2002.12.30和2003.1.3，上交所和深交所分别推出了企业债券回购交易。P282 49） 2007年公司债推出后，证券交易所又进一步允许公司债进行质押式回购。P283 50） 根据中国人民银行1997年的通知，商业银行不得参与交易所债券回购交易。P283
10、51） 2009.1，中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。P283 52） 2010.12.3，上交所《上交所债券业务指南（商业银行专用）》，中国结算公司《上市商业银行参与证券交易所登记结算业务指南》P283 53） 2008年，上交所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。P283 54） 2009年我国发行了一批地方政府债券，这些地方政府债券也可比照国债参与债券回购。P283 55） 全国银行间债券市场债券回购主协议由中国人民银行货币政策司于2000.7.28颁
11、布。P286 56） 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。P287 57） 2004.12.6，即2004年记账式国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易.2005.3.2，即2005年记账式（二期）国债上市日起，在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。P291 58） 2005.12，上交所退出买断式回购品种。P299 59） 中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006.7经中国证监会批准发布的《证券登记规则》以及2010.4.7修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。P303 60） 2006.4.7发布，2009.11.20修订的《证券登记结算管理办法》针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险，明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施形成了一套严密的结算风险管理体系。P320 61） 2007.2《结算参与人管理规则》P320 62） 2007.2《交收担保品管理办法》P321
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