金融市场学.doc

金融市场学试题及答案
一、填空：(每一空1分，共10分)
1、按信用瓜葛的差别，单据可以分为_、_、_三种。
二、股市操作的理论主要有---、---以及--。
3、金融机构追求、与
相统一的经营目标，是推动同业拆借市场形成以及发展的内在要求与动力。
四、商人银行是专门经营---业务的金融机构。
二、名词解释(每一小题4分，共20分)
1、货币头寸
二、专家经济人
3、第四市场
四、公司型投资基金
5、证券公司
三、单项选择：(每一小题1分，共10分)
1、机构投资者生意双方直接接洽交易成功的市场称之为()
A、店头市场B、议价市场
C、公然市场D、第四市场
二企业是经济活动的中间，因此也是金融市场运行的()
A、中间B、根蒂根基
C、枢纽D、核心
3、在欧美各国，证券承销人多为()
A、商人银行B、投资银行
C、证券公司C、储蓄银行
四、作为盈利性的法人企业，()是证券市场的重要参加者以及中介机构。
A、证券生意业务所B、投资银行
C、商人银行D、证券公司
5、最先实行存款准备金制度的中央银行是()
A、联邦储备银行B、英格兰银行
C、法兰西银行D、中国人民银行
六、股分公司在刊行股票时，以票面金额为刊行价格，这类刊行是()
A、市价刊行B、折价刊行
C、中间价刊行C、溢价刊行
7、从理论上讲，债券的转让价格主要决定于于债券的()
A、内在价值B、刊行价格
C、流通价格D、市场收益率
八、基天职析与技术分析相对于应，其核心目的是确定()
A、股票的投资价值B、股票的价格
C、股利分配D、预测利润
九、金融市场的客体是指金融市场的()
A、生意业务对象B、生意业务者
C、生意业务工具D、生意业务价格
十、哄骗差别交割期所造成的汇率差异，在买入或者卖出即期外汇的同时，卖出或者买入远期外汇，称之为()
A、时间套汇B、地点套汇
C、直接套汇D、间接套汇
四、多项选择：(每一小题2分，共20分)
1、鄙人述对金融市场实施监管的机构中，归属辅助性监视管理的机构是()
A、中央银行B、证券管理委员会
C、证券同业协会D、证券生意业务所
E、外汇管理委员会
二、在单据的各种特征中，最重要的特征是()
A、设权性B、无因性
C、流通性C、要式性
D、返还性
3、一种单据的刊行，必须先以出票人同付款人之间的资金瓜葛为前提，这类单据是()
A、汇票B、本票
C、支票D、即期汇票
E、远期汇票
四、我国同业拆借市场逐步形成以及发展的条件以及原因有()
A、中央银行制度的建立
B、存款准备金制度的实施
C、多元化金融机构格式的形成
D、高度集中统一的金融体制
E、商业银行的逐步完善
5、资本市场上的生意业务工具主要有()
A、货币头寸B、单据
C、证券D、股票
E、外汇
六、财务公司作为非银行金融机构，其主要业务是()。
A、办理单据承兑B、向企业发放抵押贷款
C、向消费者发放消费贷款D、向企业发放长期贷款
E、收购企业刊行的股票、债券
7、商业单据的刊行成本由()几个方面构成。
A、利息B、承销费
C、签证费D、保证费
D、评定等级费
八、在以下关于套期保值遵照的原则中，表述正确的是()。
A、均等且相对于B、避险的不完全性
C、数目上相等D、标的目的上相反
九、决议债券内在价值的主要变量有()
A、债券的期值B、债券的待偿期
C、市场收益率D、债券的转让价格
E、债券的供求
十、在投资操作分析中，图形形态分析的种类很多，比较常见的有()。
A、头肩形B、K线图
C、旗形D、三角形
E、柱线图F、豁口
五、判断正误并说明原因：(每一小题6分，共12分)
1、20百年80年代以来，西方国家对金融市场的监视管理出现了"放松管制"的较大变化。放松管制并非不要监管，只是监管的松劲水平及监管手段发生了变化。
二、外汇经纪人存在的底子原因在于外汇汇率的频繁波动。
六、简答题：(每一小题6分，共12分)
1、在证券生意业务所的运作过程中，体现了哪些特殊的社会职能?
二、金融市场有哪些主要功效?
七、阐述题：(共16分)
试述企业在金融市场上的活动领域与体式格局。
参考答案
一、填空每一空1分，共10分)
1、本票、汇票、支票
二、随机漫步理论、相反理论、波浪理论
3、盈利性、安全性、流动性
四、代理金融
二、名词解释(每一小题4分，共20分)
1、货币头寸：又称现金头寸，是指商业银行每一日出入相抵后，资金过剩或者不足的数目，它是同业拆借市场的重要生意业务工具。
二、专家经纪人：是指佣金经纪人的经纪人，只接管佣金经纪人的委托而进行业务活动，并不直接与客户交道。
3、第四市场：是指股票的生意双方绕开证券经纪商，彼此之间哄骗电讯手段直接进行大宗股票生意业务。
四、公司型投资基金：是指具备配合投资目标的投资者依据公司法组成以盈利为目的，投资于特定对象的股分制投资公司。
5、证券公司：是专门从事各种有价证券经营及其相关业务的金融企业。
三、单项选择：(每一小题1分，共10分)
1、B 二、B 3、B 四、D 5、B 六、C 7、A 八、A 九、C 十、A
四、多项选择：(每一题2分，共20分)
1、BE 二、BCD 3、AB 四、ABC 5、CD 六、BC 7、ABCDE 八、AB 九、ABC 十、ACDF
五、判断正误并说明原因：(每一小题6分，共12分)
1、对。(2分)
这类变化的直接原因，一是世界经济以及金融形势发生了变化，；二是为了在变化了的形势眼前保持以及提高金融市场效率。总之，是要在安全以及效率之间找到新的平衡。(4分)
二、对。(2分)
因为在外汇市场上，汇率因受多边政治经济影响而短时万变，外汇生意双方要直接进行生意业务存在诸多困难，所以，必须经由过程某1个中间人来进行，外汇经纪人便产生了。(4分)
六、简答题：(每一小题6分，共12分)
1、在证券生意业务所的运作过程中，体现了哪些特殊的社会职能?
答案要端：
(1)创造了1个具备联续性以及集中性的证券生意业务市场；
⑵形成公允合理的生意业务价格；
(3)保证充实的信息披露，便利投资与筹资
(4)客观反应经济状况，引导资金投向。
(答错一条扣1.5分，全数正确给最高分数)
二、金融市场有哪些主要功效?
答案要端：
(1)转化储蓄为投资；
⑵改善社会经济福利；
(3)提供多种金融工具并加快流动，使中短期资金凝结为长期资金；
(4)经由过程经济金融系统竞争性以及效率；
(5)引导资金流向。
(答错一条扣1分，全数正确给最高分数)
七、阐述题：(共16分)
试述企业在金融市场上的活动领域与体式格局。
答案要端：
(1)企业是金融市场上最大的资金需求者，金融市场也因此成为企业融通资金的主要场合，成为促进经济增长的强大动力。(2-5分)
⑵企业在金融市场的活动领域主要是资本市场，最常见的是刊行公司债券以及股票。决议企业到底以何种体式格局筹资，除开企业发展的长远规划外，主要是差别筹资体式格局之间成本大小以及收益大小的比较。(3-6分)
(3)企业在货币市场上的效用也很重要。同企业在资本市场上的活动比拟，常常是以资金需乞降供给的两重身份出现。(2-5分)