国贸系统理论知识1.doc

★★第2章 国际贸易理论（重要章节，每年必考，简答和论述为主）
1． 重商主义
1）两个阶段：（1）早期的重商主义：货币差额论（重金主义）认为商品不是财富，金银才是财富。主张通过国家立法，限制进口，绝对禁止金银输出；尽量出口商品，增加金银输入。在对外贸易中要绝对多卖少买，甚至只卖不买，从而保证对每一国的每笔贸易都是顺差。（2）后期重商主义：贸易差额论（重商主义） 商品与货币联系起来，不再反对货币输往国外，也不必要求对每一国的每笔贸易都是顺差，重要的是要保持贸易的总体出超。主张在对外贸易中追求尽量大的顺差，以达到增大本国货币数量的目的。
2）重商主义的理论概述：
金银是唯一财富
一切经济活动都是为了增加金银的数量
只有对外贸易才能真正增加金银的数量
对外贸易是一场零和博弈
2． 绝对优势理论
理论的主要内容：
分工可以提高劳动生产率，因而能够增加国家财富。
政府不要干预对外贸易。在自由贸易的条件下，如果每个国家都按照自己绝对有利的生产条件进行分工，以绝对低于他国生产成本的商品进行交换，可以享受分工带来的利益，这样会大大地提高劳动生产率并使物质财富不断增加，并使各国从贸易中获益。
3）理论评价：绝对优势理论解释了国际贸易产生的部分原因，也首次论证了贸易双方都可以从国际分工和交换中获得利益。
但是，关于交换引起分工的的、观点是错的，再者以劳动价值论为基础 不考虑其它因素的影响很有局限性，最重要的是该理论无法解释绝对先进和绝对落后国家之间的贸易
判断具有绝对优势贸易的方法：劳动生产率法、生产成本法
3． 比较优势理论
1）比较优势理论的基本内容：
如果每个国家都集中生产并出口其具有比较优势的产品，进口其具有比较劣势的产品，则总产量可以增加，而且通过交换使贸易双方都获得利益。
4． 分工模式：两优相权取其重，两劣相权取其轻。
5． 李斯特的保护幼稚工业理论
李斯特的贸易政策主张
①对外贸易政策具有动态性
②贸易保护必须以促进和保护国内工业力量为目的
首先，只保护幼稚工业中最重要的工业部门。
其次，根据比较落后国家在它对比较先进国家所处关系中的特有情况以及相对情况来决定保护程度。
再次，保护期限应当以30年为最高期限。
③政府对工业的保护不能违背市场规律和自然规律
④保护政策是大国可以采取的政策
．要素禀赋理论（新古典贸易理论）
1）要素丰裕度和要素密集度
（1）要素密集度：产品生产中某种要素投入比例的大小。
（2）要素丰裕度：一国拥有各种生产要素的数量的多少 。
2）要素禀赋理论的主要结论与推理
每个国家在那些大量使用它相对丰裕和便宜的要素，较少使用它相对缺乏和昂贵的要素的商品生产上，有着比较优势。那么，一个国家出口的应是该国相对丰裕和便宜的要素密集型的商品，进口的应是该国相对缺乏和昂贵的要素密集型的商品，即国际贸易的流向应该是，劳动要素丰裕的国家应集中生产劳动密集型产品，出口到劳动要素缺乏的国家去，资本要素丰裕的国家应集中生产资本密集型产品，出口到资本要素缺乏的国家去。

8．里昂惕夫之谜及其解释
1）里昂惕夫之谜的提出
由于美国被认为是资本相对丰富而劳动相对稀缺的国家，按照要素禀赋理论进行推断，美国应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。而里昂惕夫的计算结果却说明，美国进口的是资本密集型商品，出口的是劳动密集型商品，与要素禀赋理论的结论完全相反
2）对里昂惕夫之谜的解释（结合课本理解，不必死记）
（1）人力技能的差异
（2）人力资本的差异
（3）对其它生产要素的否定
（4）美国实施的贸易保护政策
（5）要素密集度逆转
（6）需求逆转
9．产业内贸易理论
1）产业内贸易的含义
一个国家在出口某种产品的同时又进口同类型的产品，也常被称为双向贸易或贸易重叠
10．生命周期理论（结合课本图形理解）
认为，产品和生物一样是有生命周期的，产品的生命周期分为三个阶段：新产品阶段，成熟阶段和标准化阶段。在不同阶段，产品的要素密集度会发生规律性的变化，比较优势将随之从一种类型的国家转向另一种类型的国家，从而引起国际贸易中商品流向的变化。
第3章 国际价值与国际市场价格（本章历年出题少，可次要看看
1．贸易条件的含义
是一国出口商品价格指数与进口商品价格指数的比值。
贸易条件是衡量一国贸易利益大小的重要指标，也是反映国际贸易中不等价交换的重要指标。
第4章 对外贸易政策与理论（一般以简答和论述考）
．超保护贸易政策（理论依据是凯恩斯主义）
与自由竞争时期的保护贸易政策的主要区别是：
（1）保护的对象扩大了。保护幼稚工业——保护国内已经高度发展的或出现衰落的垄断工业。
（2）保护的目的变了。培植国内工业自由竞争的能力——巩固和加强对国内外市场的垄断。
（3）由保护转为进攻。防御性地限制进口——在垄断国内市场的基础上对国外市场进行进攻性的扩张。
（4）保护的措施多样化。关税措施——各种非关税壁垒和其他奖出限入的措施
）二战后贸易自由化的主要表现
（1）在关税与贸易总协定缔约方范围内大幅度降低关税；
（2）在区域性经济贸易集团内部取消关税；
（3）普遍优惠制的实施；
（4）经济贸易集团给予发展中国家或其他有关国家优惠关税待遇；
（5）发达国家在不同程度上放宽进口数量限制，逐步放宽或取消外汇管制，实行货币自由兑换，促进贸易自由化的发展。

新贸易保护主义的主要特点
（1）限制进口措施的重点从关税壁垒转向非关税壁垒。
（2）奖出限入措施的重点从限制进口转向鼓励出口。
（3）从贸易保护制度转向更系统的管理贸易。
凯恩斯的贸易保护观点
（1）国际贸易顺差可以从两个方面促进有效需求的增加：一是一国贸易顺差的增加本身就是本国有效需求水平的提高，进而导致国民收入的提高；二是通过贸易顺差，可直接影响国内货币的供应量，从而压低国内利息率，刺激国内的私人贷款，增加私人的消费和投资需求。
（2）政府干预、保持贸易顺差不是一个长期目标，而只是在一国有效需求不足的情况下才偶尔使用的手段。
★ ★第5章 对外贸易措施（重要章节，名词，简答为主）
★ ．关税措施 (1)增加财政收入
（2）保护国内的产业和市场
2） 特别关税
（1）进口附加税
①进口附加税的含义：进口国家对进口商品除了征收一般关税以外，再加征额外的关税。
②征收进口附加税的目的
应付国际收支危机以及进口激增对国内相关产业造成的严重损害或严重损害威胁；
纠正外国商品倾销或由于享受补贴而造成的不公平竞争；
对某个国家实行贸易歧视或报复等。
③反倾销税
实施反倾销措施必须具备的三个基本要件是倾销、损害、倾销与损害之间的因果关系。
A．倾销的确定
正常价值
按正常贸易过程中出口国国内销售价格。
按出口国向第三国正常贸易中的出口价格。
按结构价格。用原产地过的生产成本加上合理的销售费用，一般费用和管理费用以及合理的利润”进行计算
B．损害的确定
a．实质损害
b．实质损害威胁
c. 对产业新建造成阻碍
C．倾销与损害之间因果关系的认定
在认定倾销与损害之间的因果关系时，进口方主管机构应审查除进口倾销产品以外的、其他可能使国内产业受到损害的已知因素，包括未以倾销价格产生的进口产品的价格及数量；需求萎缩或消费模式的改变；外国与国内生产商之间的竞争与限制性贸易做法；技术发展、国内产业的出口实绩及生产率等。
④反补贴税
A．补贴成立的条件
a．补贴是由政府或公共机构提供。
b．政府提供了财政资助或任何形式的收入或价格支持。
c．补贴使产业或企业得到了在正常商业条件下不能获得的利益。
B．《补贴与反补贴措施协议》只约束具有专向性的补贴。
所谓专向性，是指补贴只给予一部分特定的产业、企业、地区
C．专向性补贴分为三类
a．禁止性补贴（“红灯补贴”）
出口补贴（不包括农产品出口补贴）
进口替代补贴
b．可诉补贴（“黄灯补贴”）
c．不可诉补贴（“绿灯补贴”）
不具有专向性的补贴
符合特定要求的专向性补贴
2．非关税壁垒
1）非关税壁垒的含义
指除关税以外的各种限制进口的措施。
非关税壁垒与关税壁垒合称为贸易壁垒，是指一国政府所采取的限制商品进口的一切措施。
2）非关税壁垒与关税壁垒相比较具有以下几个特点
（1）非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性
（2）非关税壁垒比关税壁垒能更直接更有效地达到限制进口的目的
（3）非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性
日益规范化 制度化
3．非关税壁垒的主要种类
1）进口配额制
（1）进口配额的概念
又称进口限额，是一国政府在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额事先规定一个限额，在规定的期限内，凡在限额以内的货物可以进口，超过限额则不准进口，或虽不完全禁止进口，但要征收较高的关税或罚金。
（2）进口配额的种类 （见附件中的图）
绝对配额和关税配额

2）“自动”出口配额制（今年热点的问题，出题概率较大）
是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期向进口国输出某种特定商品的限额，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。
就进口国方面来说，“自动”出口配额像绝对进口配额一样，起到了限制商品进口的作用。
3）进口许可制

（1）进口许可证按照其与进口配额的关系可以分为两种：一种为有定额的进口许可证，另一种为无定额的进口许可证。
（2）进口许可证按照许可的程度又可分为两种：一种为公开一般许可证（公开进口许可证，或一般进口许可证，或自动进口许可证），另一种为特种进口许可证（非自动进口许可证）。
4）外汇管制
（1）外汇管制的含义
是一国政府通过法令对国际结算、外汇买卖和使用实行限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度
5）技术性贸易壁垒（比较热点问题）
（1）技术性措施与技术性贸易壁垒
①技术性措施是指为实现维护国家基本安全、保护人类健康或安全、保护动植物的生命或健康、保护环境、保证出口产品质量、防止欺诈行为等合法目标而采取的技术法规、标准、合格评定程序等
②技术性贸易壁垒是指进口国以实现合法目标为由，采取技术性措施以妨碍其他国家商品自由进入该国市场
（2）技术性贸易壁垒的特征
①名义上的合理性、形式上的合法性优于其它非关税壁垒
②名义上的公开性和实际上的隐蔽性
③涉及领域的广泛性
④不同类型国家受影响的不平衡性和扩散性
⑤易变性和差异性
⑥合理与不合理界限的模糊性和争议性
3）技术性贸易壁垒迅猛发展的原因
①人们越来越注重环境、健康、安全和自身的权益。
②科学技术迅猛发展及科技发展水平的不平衡使得技术性贸易壁垒迅猛发展成为可能。
③关税与传统的非关税壁垒在贸易保护中的作用下降。
④合理与不合理界限的模糊性为设置技术性贸易壁垒创造了条件。
绿色贸易壁垒
鼓励出口的措施
6． 出口补贴
（1）出口补贴的概念
指一国政府在某种商品出口时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇，目的在于支持出口商降低出口商品的价格，加强其在国际市场上的竞争能力，扩大出口。
（2）出口补贴的基本方式
①直接补贴
②间接补贴
6．外汇倾销
（1）外汇倾销的概念
是国家利用本国货币对外贬值的机会向国外倾销商品的一种特殊措施。当一国货币对外贬值后，用外币表示的本国出口商品的价格会降低，该商品的竞争能力则相应地提高，从而有利于扩大出口。
（2）外汇倾销能起到扩大出口作用的条件
①货币贬值的程度要大于国内物价上涨的程度。
②其他国家不同时实行同等程度的货币贬值或采取其他报复性措施。
③出口商品的价格弹性
7．管制出口的措施
1）出口管制的商品
（1）战略物资、尖端技术、先进产品及有关的技术资料。
（2）国内生产所需的原材料、半制成品及国内市场供应不足的必需品。
（3）某些重要的历史文物、艺术品、黄金、白银等特殊商品。
（4）出于某种政治、军事、经济或外交上的目的，对某些特定的国家和地区实行出口管制和禁运，进行制裁。
（5）对某些在国际市场上竞争激烈的商品的“自动”限制出口
2）出口管制的形式与措施
（1）形式
单方面的出口管制和多边的出口管制
（2）措施
征收出口税，出口许可证、出口配额等非关税措施。
8．贸易条约与协定
1）最惠国待遇条款
①最惠国待遇的含义
缔约国一方现在和将来在货物贸易、服务贸易和知识产权领域所给予任何第三国的优惠待遇，应同样地给予缔约国对方
②最惠国待遇的种类
A．无条件的最惠国待遇：是指缔约国一方现在或将来给予任何第三国的优惠待遇，应该立即、自动、无条件、同样地适用于缔约国对方。
B．如果缔约国一方给予任何第三国的优惠是有条件的，则缔约国对方必须提供同样的补偿，才能享受这种优惠待遇。
③最惠国待遇条款适用的例外
A．边境贸易
B．关税同盟
C．区域性特惠
D．国内法令和禁令中的有关规定
E．沿海贸易和内河航行
F．多边国际条约或协定承担的义务
2）国民待遇条款
①国民待遇的含义
指缔约国一方对缔约国对方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所提供的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇。
②国民待遇条款适用的例外：沿海航行权、领海捕鱼权、购买土地权等

附：个别习题补充
一、 名词解释

1贸易条件
是指一国出口商品价格与进口商品价格之间的比率。即一定时期内一国一单位出口商品能与多少进口商品相交换的比率。也称“进出口交换比价”。
2出口补贴
又称出口津贴，是一国政府为降低出口商品的价格，加强其在国外市场上的竞争能力，在出口某种商品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇。

3.水平贸易:是指经济发展水平比较接近的国家之间开展的贸易活动
4.垂直贸易:是指经济发展水平不同的国家之间开展的贸易活动
5.过境贸易:又称为通过贸易 指某种商品从甲国经由乙国向丙国输送销售 对乙国来说 就是过境贸易
6.转口贸易:是指商品生产国与商品消费国通过第三国进行的贸易， 对第三国来说是转口贸易
7.保护贸易政策:国家广泛采用各种限制进口的措施保护本国市场 免受外国商品的竞争 并对本国出口商品给予优惠和补贴以鼓励商品出
8.自由贸易政策:国家取消对进出口贸易的限制和障碍 取消对本国进出口商品的各种特权和优待 使商品自由进出口 在国内外市场上自由竞争
二、简答题
1.简述对外贸易值与对外贸易量的区别
对外贸易量是在对外贸易值的基础上计算出来的 一国的对外贸易值是指一定时期内一国的出口贸易值与进口贸易值之和 以货币所表示的对外贸易值经常受到价格变动影响 因而不能准确地反映一国对外贸易的实际规模 更不能使不同时期的对外贸易值直接比较 为了反映进出口贸易的实际规模 通常以贸易指数表示 其办法是以固定年份为基期计算的进口或出口价格指数去除当时的进口额的方法 得出按不变价格计算的贸易值 便剔除了价格变动因素 就是对外贸易量
2.简述国际贸易与对外贸易的区别
国际贸易与对外贸易是一组相互联系又相互区别的概念 其联系在于:两者都是越过国界所进行的货物与服务的交换活动 两者的区别表现在: ①两者观察的角度不同 国际贸易着眼于国际范围 站在全球的立场 而对外贸易则立足于某个国家(或一地区) 站在一国(或一地区)的立场；②国际贸易与对外贸易是一般与个别 整体与局部的关系 国际贸易包括本国(或地区)与外国(或地区)的贸易 又包括他国之间的贸易 而对外贸易仅指本国(或地区)与外国(或地区)的贸易 不包括他国之间的贸易

3.什么是对外贸易政策?对外贸易政策的制定目的是什么?
各国制定对外贸易政策的目的在于:
⑴保护本国市场 防止其他国家对本国的商品倾销和控制劳务输入
⑵开拓国外市场 促进本国的商品出口
⑶促进本国的生产和产业结构的改善
⑷获取利润 扩大资本积累
⑸维护本国对外政治关系的需要 提高本国在国际上的政治经济地位
4.超保护贸易理论有哪些主要特点?
（1）从保护的目的来看，此时的保护贸易政策不再是保护幼稚工业的成长，以培育自由竞争的能力，而是巩固和加强对国内外市场的垄断；
（2）从保护的对象看，超保护贸易政策不再是保护幼稚工业，而更多的是保护国内高度发达的垄断工业；
（3）从保护的阶级利益看，超保护贸易政策不再是保护一般工业资产阶级的利益，而是保护垄断资产阶级的利益；
（4）从保护的方式看，超保护贸易政策不再是简单地、防御性地限制进口，而是在垄断国内市场的基础上对国内外市场进行进攻性的扩张；
（5）从保护的手段看，超保护贸易政策不再是简单的以高关税限制进口，还同时使用各种的非关税 壁垒来限制进口和鼓励出口。
要手段。

5. 什么是出口信贷? 它有哪些主要形式?
出口国为了支持本国产品的出口，增强国际竞争力，在政府的支持下，由本国专业银行或商业银行向本国出口商或外国进口商（或银行）提供较市场利率略低的贷款，以解决买方支付进口商品资金的需要。根据贷款对象，出口信贷可以分为买方信贷和卖方信贷。
卖方信贷 由出口商向国外进口商提供的一种延期付款的信贷方式
买方信贷 出口方银行直接向进口商提供的贷款，而出口商与进口商所签订的成交合同中则规定为即期付款方式。

6．非关税壁垒与关税壁垒相比有哪些不同?
（1）非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性。
（2）非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的。
（3）非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性。