农村信用社安全保卫内控管理规章制度.docx

农村信用社安全保卫内控制度 xxx农村信用合作联社安全保卫制度 第一章总则 第一条为加强全县农村信用社安全保卫工作，防范各类事故和案件发生，确保信用社财产、资金和员工人身安全，根据省联社和上级公安部门对金融机构安保工作的要求，结合我县信用社实际，特制定本制度。 第二条本制度适用范围，在编员工、经批准在岗的短期合同工和在岗学习人员。 第二章营业期间安全管理制度 第三条营业场内不得放置易燃、易爆、有毒、有害物品。第四条必须坚持双人临柜，随手关锁营业场所边后门，严禁无关人员进入营业室，不准擅离工作岗位。 第五条营业员必须按时到岗，营业前应检查自卫武器是否到位，报警器是否开启，是否正常。 第六条营业期间收取大宗现金后，要及时入箱、入库保管，不得置于桌面上。营业人员临时离岗，须按要求对所保管的物品入箱加锁保管，并退出电脑操作系统。 第七条做好大额取款人员的警示教育工作，对一万元以上的客户，都要进行安全提示。 第八条营业期间，营业人员不准收受客户馈赠的药物、饮料、香烟、食品、饭菜、茶水等物品，不准在营业厅内外寄放客户用途不明的物品，以防不测。 第九条遇上级部门需进入营业室检查或其他单位、个人需进入营业室办事，应按要求出示和查验证件并进行登记，由网点负责人陪同方可进入。 第十条营业期间进出边后门，应注意观察有无可疑人员或异常情况，严防外人尾随进入营业室。 第十一条营业终了，营业人员必须把所有现金、有价单证、重要空白凭证、印章、账册、传票、押数机、电脑盘片等全部入库保管，并切断营业室电源，关好门窗方可离开。 第三章守库值班安全管理制度 第十二条金库是信用社的重要部位，必须坚持双人值班守卫。第十三条守库人员必须按时到岗，夜间需做好网点内外环境的巡视检查工作，确认无异常情况后方可进库值守。 第十四条守库人员要熟知守卫目标的相关情况和各种应急防范措施，不得对外泄露守卫目标的位置、结构、设施、人员等内部情况，不得私自与他人调换班次，如遇特殊情况需调班的，须经本网点负责人同意。 第十五条值守期间不得饮酒、娱乐及进行与值班无关的活动，严禁无关人员进入值班室或留宿。 第十六条进入值班室后，要检查自卫武器是否正常，是否放在随手可取之处，并将营业厅和金库报警设防。 第十七条夜间接受上级有关部门检查，必须验明有关证件，并有联社领导或保卫部门人员陪同方可进入检查。非特殊情况夜间一律不查库。 第十八条不得安排两名管库员或两名非正式职工同时守库值班。严禁携带金库钥匙值班。 第十九条值班期间严禁随意开启外围门，守库地点周围无论发生何种情 -1 备用密码）外，应立即更换锁具，严禁使用无备用钥匙（或备用密码）的金库。 第三十七条金库门或金库内的设施需要维修，必须由安装单位或专人负责修理，并由网点负责人和管库员陪同，并进行登记，严禁无关人员进入金库。 第三十八条金库内严禁堆放易燃、易爆等危险物品及私人物品，必须保持金库内安全、整洁。 第三十九条金库内要安装振动报警装置、监控设施、110报警设施及防潮设施和其它必要的安全设施，防止火灾、霉变虫蛀、鼠咬等问题的发生。 第四十条对金库内的设施要经常进行检查，如有损坏要及时进行修理。第四十一条上级有关部门需要进入金库检查时，需凭注明查库的介绍信，经查验证无误，在本网点负责人陪同下方可进入检查。无特殊情况，夜间不得进入金库检查，非营业时间任何人不得进入金库。 第六章监控录像管理制度 第四十二条监控系统是重要的技防设施，安装监控设施的网点必须落实专人负责管理，管理人员应相对稳定。 第四十三条监控管理员必须设定好操作密码，保管好监控柜的钥匙，休息调班办理好交接手续。 第四十四条监控录像每天必须提前开机、延迟关机，录像资料的保存时间要求在30天以上。 第四十五条管理员每天必须对监控设施运转情况进行检查一次，每周不低于两次的资料调阅检查。主要检查屏幕显示是否正常、各通道录像画面是否正常、系统时间是否正确、录像资料保存时间是否在30天以上、录像监听是否正常。 第四十六条上级有关部门和本单位人员需进行录像查阅，必须进行登记，对本社业务无关需查阅的，必须经网点负责人同意。 第四十七条管理员要按规定程序操作，设备如出现故障，应及时向网点负责人和联社保卫部门汇报，由联社保卫部门联系维修单位及时修复，严禁私自开机维修。 第四十八条严禁随意移动和更改线路，不得无故损坏监控设施，严禁将监控设施用于播放其它录像或看电视节目。 第四十九条网点负责人要定期对监控设施管理和运转情况进行检查监督，每周不低于一次录像资料调阅检查，并书面记录，发现问题及时督促整改。 第五十条监控机房内严禁吸烟，保持通风、干燥和清洁，避免高温和潮湿，以防损坏机器设备。 第七章自卫武器使用管理制度 第五十一条网点配置的自卫武器是专为临柜、守库、押运时作防范之用，任何单位和个人无权调用、借用和移作他用，除执行押运任务外，不准带出网点。 第五十二条严格对自卫武器的使用管理，要有专人负责，实行“谁使用、谁管理”的原则，落实责任，并办理领用、交接手续。 第五十三条寄库的网点，班后必须妥善保管好自卫武器，防止丢失、被盗。第五十四条临柜、守库、押运人员在遇到下列情况之一时，可以使用自卫武器： 遇到犯罪分子袭击，非使用自卫武器不能制止时； 国家和集体财产遭到暴力威胁，非使用自卫武器不能制止时；为保护国家和集体财产与犯罪分子搏斗时；依法协助公安机关抓捕或制服犯罪分子时。 -3 处置突发事件应急预案 第一章 总则 第一条 为确保职工人身和资金、财产的安全，提高全体员工处置突发事件的能力，保障全县信用社业务的正常开展，制定本预案。 第二条 本预案适用于对营业网点造成人员、财产危害、人心恐怖和秩序混乱的特定事件。 第三条 处置原则是统一指挥，反应迅速，快速出击，灵活处置。第四条 建立处置突发事件领导小组，由联社理事长任组长，主任和分管副主任为副组长，成员由联社各部经理组成。各信用社也必须建立由主任为组长，各网点负责人组成的处置本辖区突发事件领导小组。 第五条 一旦发生突发事件，除按规定及时报告外，必须做到迅速处置，尽量减少人员伤亡和财产损失。 第二章 火灾事故处置预案 第六条 营业期间发生火灾，应及时切断电源，向119报警，出纳、会计人员要全力保护和转移现金、账册、重要空白凭证等资料，其他人员应及时使用消防器材进行扑救，如有外来人员进入柜台进行扑救的，应安排人员加强现场警戒，防止趁火打劫。火情消除后，立即封锁现场，协助公安、消防、保险和上级主管部门勘察现场，查找原因，检查和整理可能遗漏在现场的物品，清点损失。 第七条 营业场周边发生火灾，应及时向119报警。如可能危及营业场所或情况比较紧急的，按营业期间发生火灾情况处理。 第八条 值班期间发生火灾时，应及时向119报警，同时向本单位领导汇报，寻求支援，组织扑救。发生火灾时，应及时切断电源。晚上发生火灾，在切断电源后，应有人坚守守卫目标，以防不法分子浑水摸鱼，一人可用电筒或应急灯照明，组织扑救，或在有关道口接应消防车，避免因地点不明而延误扑救时机。消防队及外援力量赶到后，应安排人员加强现场警戒，及时提供有关水源、消防栓位置及灭火最佳路线，指明重点保护目标。火情消除后，按第六条进行事后处置。同时应加强保卫力量，确保库款及账册、资料和财物的安全。 第九条 金库毗邻发生火灾时，应及时向119报警和向单位领导报告，注意观察火情，如有可能危及本网点安全时，应立即关闭电源和门窗，在确保守卫目标安全的同时，可派一人持消防器械参加扑救。 第十条 运钞车在执行任务时起火，应立即停车，及时扑救，在无法扑救的情况下，应及时采取措施，一方面与信用社和联社领导联系，同时拨打电话报警。另一方面应及时将库款转移到安全地带，运钞人员必须全力保护好库款，有必要时及时向公安报警，请求护卫，确保人员和库款的安全。 第十一条 营业场所发生火灾，应及时切断电源并报警，利用消防栓和灭火器进行自救，同时做好工作人员的疏散和逃生工作，做好重要资料和设备的转移工作，确保人员安全和减少财产损失。 第三章 临柜人员处置预案 第十二条 营业期间出现下列情况，营业人员应提高警惕，及时提醒网点其他人员，进入戒备状态，情况严重的，应立即报警。 （一）有戴口罩、墨镜或披风衣，不露面目，手持致命破坏器具和大铁锤、刀具、枪支等武器的人在柜台外徘徊的； （二）进入营业厅试图关闭大门的； -5 联系请求支援，同时拿起自卫武器守住值班室门，等到单位领导和公安部门赶到后，经确认无误后，才能打开值班室门，汇报有关情况，做好事后工作并作详细值班记录。 第十八条 守库值班期间如发现电线、电话线、报警器线路遭到破坏，原因、情况不明时，守库人员应坚守岗位，不得开门外出，并用其它方式立即报警或大声呼救，争取联防单位的支持。 第五章 押运人员处置预案第十九条 押运途中遇交通堵塞，一时难以疏通或不能绕行的，押运人员要加强戒备，主动向交警出示有关证件，说明情况，请求协助，开道放行。 第二十条 运钞途中违反交通规则被交警处理时，应主动向交警出示有关证件，讲明执行任务的特殊性，要求尽快处理或先放行后处理。 第二十一条 运钞途中发生车辆故障的，除留一人在车上看守外，其余人员应下车在周围做好警戒，不准无关人员接近。如短期内不能修复的，可就近联系公安或兄弟单位给予协助，如车辆离本单位较近，应通知本单位尽快派车接替。 第二十二条 运钞途中发生一般交通事故的，押运人员在保护好守卫目标的前提下，向交警说明情况尽力达成先放行后处理的意见。如发生严重交通事故，押运人员要在保护好押运物品的同时，立即报告本单位领导和交警、公安人员。如有人员伤亡，应立即拦截过往车辆，尽快将伤者送往医院抢救或向120求助。如围观人员较多或现场秩序难以控制，而交警又未赶到时，押运人员的首要任务是保护好守卫目标的安全，并立即向110报警及向本单位报告。 第二十三条 运钞途中遇交警检查时，押运人员要保持警惕，汽车不熄火，人员不下车，注意检查人员身份真假。当确认是假冒交警后，应拒绝检查，尽快脱离现场，并将情况向本单位和公安机关报告。如一时不能确认交警身份真假的，运钞车必须停靠在无物体阻挡、随时能启动的位置，请求检查人员出示有关证件，态度应和蔼，并密切注意检查人员的举动和周围情况。如对方无理不放行，或意欲强行登车检查的，押运人员可发出口头警告或鸣枪警告，强行驱车驶离现场，并立即向有关部门报告。 第二十四条 运钞途中发现前方有路障不能通过时，驾驶员应选择合适地点停车，汽车不得熄火，押运人员要提高警惕，做好一切防范准备。如证实情况可疑或存在危险时，押运人员不能下车，驾驶员要迅速倒车或调头驶离路障地点，绕道行使或返回单位，并将有关情况报告有关部门。 第二十五条 运钞车在营业网点交接款箱时，如遇到犯罪分子抢夺，押运人员必须相互配合，立即报警并奋力还击，尽力阻止犯罪分子靠近汽车。驾驶员应迅速锁住车门，网点人员要立即报警并及时参加护款行动，共同努力制止犯罪分子。若发生持枪抢劫，押运人员要在保护好自身安全的前提下，立即报警，尽力保护款项。若为持枪押运，押运人员应立即鸣枪示警，如鸣枪示警仍不能制止犯罪分子的，可开枪射击。当犯罪分子停止犯罪时，押运人员应停止射击，驾驶员应坚守岗位，锁闭车门，等待支援。必要时可驾驶车辆离开现场到安全地方，防止犯罪分子劫车逃跑。 第二十六条 本处置预案由xxx农村信用合作联社负责解释。 农村信用社安全保卫及案件责任追究管理办法 第一章 总则 -7 （三）协助公安机关侦破和处理刑事案件和治安灾害事故； （四）管理、指导、协调专（兼）职守押人员完成金库守卫和押运工作； （五）负责对枪支、弹药的管理和监督、检查工作，组织守押人员进行防暴预案演练； （六）负责对各类案件的预防、管理、报告和通报预警工作； （七）协助人事部门定期开展对要害岗位人员的行为考核工作； （八）协助信息部门做好全辖计算机信息安全工作； （九）组织全体员工开展安全防范教育，开展防暴预案演练； （十）完成联社领导、公安部门和上级保卫部门交办的其它工作事项。第八条 联社各职能管理部门，在制订规章制度、业务操作规程及开展业务工作时，都应在各个环节上，经常对全辖网点安防制度执行情况进行检查、辅导、督促工作。 第九条 各网点岗位员工对本岗位的安全负责。员工要严格履行岗位职责，认真执行各项内控规章制度和操作规程，确保本岗位工作安全。第三章 案件责任追究的内容及责任认定 第十条 案件追究内容 发案网点的营业场所、金库、运钞车安全防护设施达标情况；发案网点负责人及员工执行安防规章制度及履行岗位职责情况； 内部人员犯罪案件的，涉案人员的安全教育和日常监督管理落实情况；涉枪案件的枪支管理、使用和保管情况。第十一条案件责任认定 单位员工案件防范意识薄弱，违反规章制度或操作规程，没有履行岗位职责而发生案件的，违规人员负直接责任，单位领导、职能部门负次要责任； 安全防范措施不落实，安全检查、监督不力，发现安全隐患没有及时整改而发生案件的，保卫职能部门负主要责任，单位领导负次要责任； 内控制度不完善，操作规程不合理，检查、辅导不力而发生案件的，相关职能部门负主要责任，单位领导负次要责任； 有违法违纪行为的人未及时处理或进人把关不严，管理、教育和考核措施不落实而发生案件的，人事、纪检部门负主要责任，单位领导负次要责任； 安全制度不健全，学习教育不落实，安全防护措施不达标，防范措施不落实而发生案件的，单位领导负主要责任，保卫部门负次要责任； 发生案件不报告或未按规定上报，谁不报告谁负责任，不及时报告而延误案件侦破的，加重责任； 责任的轻重依次为直接责任、主要责任和次要责任。第十二条符合下列情形之一的不负责任：安全防护设施符合标准规定，规章制度健全，犯罪分子作案手段超过防范限度发生的案件； 职能部门已就安全隐患发出整改通知书，在整改期间发生案件的，职能部门不负责任；若在整改期过后未整改或再次发出整改通知书，在整改期间发生案件的，案发单位领导负主要责任，职能部门负次要责任； 无法现场检测的安防产品，因质量原因造成安全隐患而发生案件，或发生的案件与安全防护设施存在的安全隐患无直接关系的。 单位领导是指联社、信用社、分社主要领导和分管领导，职能部门是指各级有关职能部门中的部门负责人及经办人员。 -910-第14页 共14页