为规章制度立制立规章制度.docx

【为制度立制】立制度
摘要。当今企业对制度越来越重视，然而，却鲜有企业就如何对制度本身进行管理制定制度，这成为企业在制度管理工作中立制不严肃、体系不健全、宣贯不到位的原因之一。本文深入企业制度管理实践中司空见惯的模糊领域，针对制度管理职能的归属、制度体系的架构、制度建设的原则、制度的形成、落实和回顾等问题，就企业为制度立制的缘由、意义、时机、方法等进行了探讨。
关键词：企业管理制度建设
中图分类号：f273文献标识码：a文章编号：1672-3791（2012）06（c）-0175-02
正如“科学管理之父”泰勒一百年前所说“未来，制度是第一位的[1]，当今企业越来越重视制度，甚至将其视为生产要素，或提升到“制度资本”的地位[2]。因此，制度浩繁、规章庞杂的企业比比皆是。然而林林总总的制度中，对制度本身进行管理的制度却不多见。这恰是许多企业在制度管理工作中立制不严肃、体系不健全、宣贯不到位的原因之一。
为制度立制，制定《制度管理办法》或者类似的规范（本文统一使用《制度管理办法》作为该类规范的名称），是企业制度管理的基础。《制度管理办法》之于企业，正如《立法法》之于国家，是针对企业所有制度而制定的系统管理规则，对于提高企业建章立制工作质量、实现制度体系化、推进制度发挥实效有着重要意义[2]。我国企业在这方面已开始实践，如国电电力发展股份有限公司制定了《管理制度管理规则》，并作为公司管理制度中的一级制度[3]。
《制度管理办法》应规范制度管理的各个方面，包括管理机构、制定原则、框架结构、审批权限、制定流程的各个环节、内容要素、文本格式、发布和归档、落实、评估和回顾等（见表1）。在我国企业的实践中，制度管理存在诸多似是而非的模糊领域，如是否需要一个职能部门来统一进行制度管理。制度的体系性究竟如何体现。制度的审批权限是怎样的。又是谁赋予的。是否需要制定统一的制度制定规则。不同的制度是否应该具有大致共通的架构和内容要素。制度“落在实处”为何总是一句空话。本文将重点从对以上问题的思考入手探讨如何“为制度立制”
1制度的管理机构是谁
企业的制度分为人力资源制度、财务制度、生产和产品质量制度、安全制度、研发制度、市场和销售制度、法律事务制度、行政管理制度等多种类别。这些制度一般由职能部门根据各自的职责分头负责起草并落实。但宏观的制度管理究竟由谁负责，却常常是空白，有些企业想当然地认为制度的印发部门、质量管理体系的推进部门等是制度的管理部门。要改变制度管理各自为政的局面，企业首先要明确制度的管理机构。
在企业的实践中，有些企业设置了制度管理委员会，有些企业由法律事务部、或政策研究室、或企业管理部、或经理办公室负责制度的管理，还有企业设置了首席制度官[4]。只有管理机构明确了，才谈得上对制度的统一管理。无论由谁承担制度管理职能，其职责应包括以下几个方面。
（1）制定制度管理规范。
（2）制定制度制定流程。
（3）制定制度建设规划。
（4）督促、协调各部门进行制度起草和意见征集。
（5）安排对制度的审核。
（6）检查制度培训和落实情况。
（7）组织对制度的评估、清理和完善。
（8）整理有效制度清单等。
2制度体系的架构是怎样的
企业制度大体分为三个层次（见表2）。
第一层次。《公司章程》和法人治理制度。《公司法》规定，“股东共同制定公司章程”，“修改章程”是股东会行使的职权。《公司章程》是企业一切活动和制度的根本性指导文件，是现代企业的“根本大法”，具有权威性、唯一性、根本性和不可随意更改性。《公司章程》的制定必须依据国家有关法律（如《公司法》）和公司经营目标、范围、规模等，由股东或董事会（筹）酝酿，最终经股东会通过。法人治理制度如《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等，一般由董事会或监事会拟订，股东会批准。
第二层次。“公司的基本管理制度”。根据《公司法》，“制定公司的基本管理制度”是董事会的职权。但对于哪些制度是“公司的基本管理制度”，《公司法》中并未明确，应由董事会根据情况确定一般包括人、财、物、权、法等方面的重要制度，如《薪酬福利管理制度》、《财务管理制度》、《固定资产采购制度》、《授权管理制度》等。这些制度通常由经理拟订后提交董事会审议。《制度管理办法》是企业制定的一部“基本法”，应属于基本管理制度范畴，效力仅次于《公司法》和法人治理制度。
第三层次。“公司的具体管理制度”。这是经理为行使生产经营管理职能而制定的制度，是基本管理制度的细化。根据《公司法》，“制定公司的具体管理制度”是经理的职权。有些企业又将具体管理制度分为若干层，如“制度”、“办法”是对某一方面工作做出的比较全面、系统的规定，需由经理批准;“规章”、“规范”是对某一项具体工作做出的具有操作性的规定，可由经理的被授权人批准。具体的技术规程、部门业务的操作实务、转发性质文件、指导意见等是否作为企业的具体管理制度，应由企业根据实际情况确定。
企业制度是由众多规则文本组成的制度群。制定制度的框架、划分制度的层级、厘清制度的效力渊源，有利于企业做好内部制度与国家法律的衔接，明确企业所有者和经营者的权责界限，同时，也是确保企业制度管理工作合法、科学、有序进行的要求，其中制度制定主体和审批权限的明确更是有着举足轻重的意义，是制度管理工作的重要基础。
3制度建设的原则是什么
由于企业立制与国家立法具有同构性，我们可以沿用《立法法》的立法原则作为企业立制的原则，即：宪法原则、法治原则、民主原则和科学原则。其中，由于《公司章程》被称为企业的“宪法”，我们可用“章程原则”代替“宪法原则”。
章程原则。《公司章程》是公司组织和行为的基本准则，载明了公司的经营宗旨、财产状况、股东的权利和义务、机构的产生和职权等，是公司赖以生存的根本。企业立制应当遵循《公司章程》的各项规定，为实现企业的经营宗旨服务。
第5页 共5页