合资公司企业标准生产组织责任追溯管理规章制度.docx

合资公司企业标准生产组织责任追溯管理制度
1目的
为提升公司制造流程体系一体化运作水平，强化公司流程意识，顾客（内、外部）导向意识，效率成本意识，在公司将市场竞争压力通过价值链逐级向上游各环节传递，形成并完善公司内部市场契约化管理机制，从而不断提升公司制造效率。本标准适用于商用空调公司。
2引用标准
无
3定义
3.1停产。由于缺料、物料不合格、技术文件指引不清晰或不完善、物料下线率高或现场返修导致停产。
其中总装整条生产线停产30分钟以上（含30分钟）；部装车间以工序段为单位，停产半小时（含半小时）。
3.2订单取消事故：产品订单取消，造成的内部物料呆滞等损失的事件；
4管理内容
4.1考核原则
4.1.1各部门模块负责人为本部门第一责任人，其个人绩效直接与索赔挂钩，并在年底绩效兑现中体现；
4.1.2各部门之间、上下工序之间均严格体现为内部“供方”与“顾客”的市场契约关系，任何“供方”都应为其“顾客”提供符合要求的产品、服务并承担因提供产品、服务不合格引起的损失（包括停产与返修损失）。
4.1.3生产组织责任界定基于数据与事实的原则，各部门/模块须认真按要求做好相关记录。当责任无法界定时，相关损失由各责任主体共同承担。

4.1.4为提高责任追溯效率，增强公司内部协同氛围，对责任界定过程中出现提供虚假信息或不配合调查，有意推诿扯皮的时，对相应责任人加倍处罚。
4.2考核内容
4.2.1生产管理模块承担责任
a）计划对总装产能检讨不充分引起的生产事故
b）计划、离散作业未及时下达引起的生产事故；
c）排产计划不合理引起的事故；
d）非客观原因影响，采购订单未及时下达、送货通知未及时发放等人为疏漏引起的事故；
e）对不合格物料未及时处理（办理回用代用或重新调货）引起的事故；
f）计划没有变更，采购订单、送货通知已及时下达，但物料未及时组织回厂引起的事故；
g）订单、送货通知、送货单未及时维护造成的事故。
h）当pdm系统中物料确认单（更改物料确认单）经相关模块会签，若流程超过一个工作日尚未提交，影响确认单不能及时下发，系统定单无法批准，引起的事故由相应责任人承担责任。
i）物料配套信息不准确造成的事故；
j）外租仓物料调运不及时造成的事故；
k）配送不及时承担或送错物料导致生产停产，由制造部生产管理模块承担责任。
4.2.2采购管理模块承担责任
a）承担对供应商生产能力检讨不足引起的供货不及时导致的损失；
b）承担对供应商布局不合理引起的缺料导致的损失；
c）当供应商供货出现异常时，如不能在承诺日期内组织物料到厂，应承担相应的损失；
d）承担因核价不及时，导致物料不能及时到位引起的损失；
4.2.3工艺管理模块承担责任
a）技术更改导致事故（不包括样机单和散件单），会签的部门均需承担责任；若是没有及时将更改文件传递到供应商而引起的事故，由文件发放部门承担责任；若技术更改下发后，更改后库存数量不符造成的事故由生产管理模块承担责任。
b）物料未及时确认、确认错误或临时技术更改未经过生产部门会签，造成物料供应不及时的，由确认部门承担责任，具体情况遵循“谁负责、谁承担”原则。
c）对因工艺管理责任引起的bom不准确，修改不及时引起的停产或返修损失承担责任。
d）外协件（物料质量问题）整改不及时或整改无效造成的事故承担相应责任。
e）未落实设备供应商做好售后服务工作、设备遗留或隐性问题解决不彻底造成的事故，由工艺管理承担责任。
f）对车间设备使用或维护保养工作监督管理不到位、相关技术支持不到位而引起的事故，由工艺管理承担责任。因设备管理不善，故障维修不及时，导致生产无法正常进行，由制造部工艺管理模块承担责任。
g）当生产过程中出现技术问题时，与该问题有关的部门/模块要及时派人处理，因处理不及时，影响生产的正常进行，由负责此问题的部门/模块承担责任，如果涉及的部门/模块不止一个，责任平均分摊；
4.2.4技术开发部承担责任
a）技术文件不准确导致停产，由编制部门/模块承担70%的责任，会签部门/模块承担30%的责任如果由于家用空调技术开发部门技术文件的原因，则由家用空调开发部门和商用空调内部对口部门共同承担责任；
b）在生产进行之前，负责编制技术文件的部门/模块应将技术文件发放到生产车间，如果技术文件发放不到位、不及时，由文件发放部门/模块负责；
c）承担对所负责的物料未及时确认、确认错误或临时技术更改未经过生产部门会签，造成物料供应不及时带来的停产/返修损失。
d）当产品的bom单不准确，造成生产组织混乱，如果由开发环节引起，技术开发部应承担相应责任;
e）已安排试产的产品，由于物料未及时确认，导致比试产申请要求的完成日期延误二天以上（含二天）完成的试产项目，工艺管理模块与技术开发部各负一半责任，物料已确认，但由于生产组织原因未能及时试产，延误二天以上（含二天）的项目，由制造部生产管理模块负责；
4.2.5品质部承担责任
a）检验合格而上线，不合格导致生产停产，由进货检验管理承担责任（企业标准和技术文件没有规定的检验项目除外）；免检物料因质量问题导致生产停线，品质部质量改进模块承担20%的损失；进料检验不合格，由此造成的停产损失，品质部质量改进模块承担20%的损失。
b）在检验周期内检验不及时或临时更改判定结果、检验结果未及时有效传递引起的事故，由进货检验管理承担责任。
c）外检物料回厂后无相关检验记录或无检验员印章而造成的停产，由进货检验管理承担责任。
d）因检验或筛选过程操作失误，造成物料无法使用而引起停产的，由检验管理承担责任。
e）内部除外协件（物料质量问题）整改不及时或整改无效造成的事故，由承担整改的部门和品质部共同承担责任。
f）生产过程中漏检造成的批质量问题而造成的返工，由品质管理和相关责任部门共同承担责任负责。
4.2.6海外业务支持部制造支持模块职责
a）承担因出口制单错误、未投产机器技评导致生产时出现问题时带来的损失；
b）承担未能按承诺日期下发技术文件、未按时确认物料、客供物料不能按时提供影响作业生产带来的损失；
c）承担因出口订单bom录入错误导致的内部损失；
d）当出口定单产品现场特殊生产异常时，制造支持模块因及时到现场进行处理，若因处理不及时，影响生产，制造支持模块应承担责任；
4.2.7财务部承担责任
a）物料未及时卸货、报检、物料的事务处理不及时造成的事故由存货管理管理承担责任。
b）非恰时供货物料缺料信息不准（包括不及时）、库存数据不准确等引起的事故，由存货管理管理承担责任。
c）从家用借用物料零成本影响采购定单正常下达，影响物料周期，由财务部成本管理模块承担责任；商用专用物料零成本影响采购订单正常下达，影响物料及时到厂，由采购管理模块承担责任（特殊情况，根据调查结果界定责任）。
4.2.8生产车间承担责任
a）物料未及时领用或跟进不力、拉式供货物料信息不及时或不准确引起的事故；
b）生产准备不充分、交接班衔接不畅、内外部信息传递不及时引起的事故；
c）部装车间、电子分厂对各自产品供货及时性、产品质量以及产品服务等问题造成的事故承担责任。
d）因设备维护保养不善，维修不当或反应速度慢造成的事故；
e）因员工关系处理不当、班组管理不善等原因导致员工消极怠工的；
4.2.9管理部承担责任
a）生产线缺员未能及时招聘到位引起的损失，由管理部承担责任；
b）后勤保障（员工就餐、劳保用品等）不到位引起的损失；
4.2.8外部责任追溯
a）供方责任的交货期问题和非质量问题，由制造部采购管理主管填写《供方异常问题处理通知单》对供方落实责任，确认责任后再发出《供方处罚单》兑现处罚，财务部根据采购管理主管确认的《供方处罚单》对供方兑现处罚。
b）对供方物料的质量问题（如进货检验不合格导致供应不及时、生产过程物料质量问题），由品质部供应质量主管向供方发出填写《供方异常问题处理通知单》对供方落实责任，确认责任后再发出《供方处罚单》兑现处罚。
4.3生产组织过程订单取消运作
4.3.1生产管理计划主管在接到家用空调或海外营销公司取消订单通知后，在半个工作日内通知相关单位；
4.3.2生产车间在接到作业取消通知，对相关作业停止生产组织，并在半个工作日内完成相关作业已完成成品的信息和未上线可退物料的信息收集汇总果后并发给财务部。生产车间在3个工作日内完成退料工作。
4.3.4各仓库主管组织检讨库存与接收中物料，对未入库的外协件立即组织退货，对库存的有呆滞风险的专用物料在4个工作小时内整理完。
4.3.5财务部存货管理负责对订单取消后造成的半成品、零部件的损失进行统计后发财务部成本管理组，同时财务部成本管理组负责对订单取消后造成的成品损失进行核算。
4.3.6如明确为海外营销公司或家用空调公司责任则由财务部向美的-东芝开利合资公司财务管理部申请对海外营销公司家用空调公司划收相关的损失，如果争议或需协调时，管理部负责处理。如由于生产车间内部原因导致订单取消，则根据造成实际的损失参照《责任追究管理》（qg/ml04.02-2005）进行处罚。
4.4运作方式
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信息记录与报送规范
4.4.1两车间对生产过程出现的停产，如为供货及时性问题要在生产线停工待料的10分钟内应通知采购工程师确认停产时间，品质问题导致的停产要第一时间通知到供应质量主管。确保生产停产问题得到采购工程师和供应质量主管的确认。采购工程师和供应质量主管同时要尽量通知相关厂家到场跟进。
4.4.2两车间对导致停产半个小时以上（含半个小时）的生产问题，要在生产日记中异常问题应描述清楚，异常问题内容包括但不限于：作业号、批量、物料名称和编码、生产厂家、停产始末时间、影响工时、影响原因、索赔工时、人数和索赔金额。不得夸大、虚报停产时间。
4.4.3
两车间每日将影响生产的异常情况汇总，并以mip邮件发送责任部门（模块）的第一责任人及生产管理模块责任追溯负责人或品质部责任追溯负责人（质量问题送至品质部，非质量问题送至生产管理模块），相关责任部门若有异议应在1个工作日内反馈，若在规定时间内未反馈则视为默认。
4.4.4品质部质量改进模块负责核实质量原因引起的停产损失索赔，并将应索赔的作业号汇入《生产日记兑现表》，并每周一下班前，将上周统计好的《生产日记兑现表》发邮件传至责任部门与管理部。
4.4.5制造部生产管理模块负责核实非质量原因引起的停产损失索赔，并将应索赔的作业号汇入《生产日记兑现表》，并每周一下班前，将上周统计好的《生产日记兑现表》发邮件传至责任部门与管理部。
4.4.6管理部负责公司月度内部索赔统计，以《生产责任兑现表》的形式进行汇总，并在下月6号以公司公文进行通报，财务部根据公文兑现。
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问题调查、整改与通报
4.4.7各部门/模块须指定专人负责本部门生产日记反馈问题的跟进调查和处理，责任追究流程如下：
a）若由于内部管理问题导致物料供应不及时（如确认不及时、技术更改、配送不及时）等原因，则相应责任部门要以本部门公文对责任人在3天内通报（内容包括对相应责任人的考核，整改措施及完成时间）；
b）若属于质量问题导致的停产或返修由品质部质量改进模块负责调查，原因分析，责任界定，并在3天内以公司公文形式通报；
c）如责任部门有两个以上部门，则由相应责任部门提交初步本部门相应责任人的处罚意向，整改措施及完成时间上报管理部，由管理部以公司公文形式在5天内通报。
4.4.8发生争议由管理部负责仲裁，如对管理部仲裁结果不满意可向总经理申诉，总经理具有最终裁决权，若确实无法界定责任，则由相关部门共同承担责任。
4.4.9管理部将各项整改工作进行汇总，跟进相关措施的执行，根据需要将部分列入部门月度工作计划进行管理，涉及重大问题时，管理部负责以“工作执行反馈单”的形式下发，责任部门应严格按要求制定整改措施并及时向相关部门反馈完成情况。
4.5索赔兑现
4.5.1所有供应商质量问题索赔扣罚纳入质量基金，按照《质量基金管理办法》相关条款申领，并在财务部统一建账管理。两车间责任索赔分成三大部分：1）供应商承担的索赔；2）内部责任承担的索赔；3）外单位（海外营销公司、家用空调公司承担的索赔。供应商承担的索赔由供应商处罚支付；外单位索赔由外单位处罚中支付；内部责任索赔在年终从相关经费中考虑。
4.5.2两生产车间的索赔只按照索赔金额的60%以兑现，其中55%划入生产车间的直接工资予以分配，5%作为车间的电、气、辅助材料费用。
4.5.3兑现金额在生产车间员工工资中体现，由管理部薪酬主管负责划入到两生产车间工资中，并独立体现。
4.5.4索赔标准
停
产
索赔金额=停产生产线（工序段）人数*时间*工时单价；
批质量返修（不含外退返修机）
索赔金额=返修人数*返修时间*工时单价，返修属于生产车间责任则无补偿。
4.6考核规定
4.6.1管理部负责对本流程的执行情况的监督与考核，对于违反本流程规定的相关部门/模块负责人，管理部将视情节轻重给予100-300元的处罚。
4.6.2管理部每月根据索赔金额分析情况，对于工作质量有明显改进，被索赔金额有显著下降的部门/模块及相关责任人给予100-500元的奖励。
4.6.3当造成外部顾客索赔或质量事故时，责任追究流程按照《责任追究机制》或《质量责任追溯管理》进行，凡按上述规定进行处罚的同一问题或责任人将从内部索赔中予以剔除，对同一问题不进行重复处罚。
4.6.4各部门/模块被索赔金额与模块负责人绩效挂钩，具体考核方式由管理部绩效考核主管设定，并在年终绩效资金中兑现。
5记录
《工作执行单》
《生产日记兑现表》
《供方异常问题处理通知单》
《供方处罚单》
6附件
《生产日记的填写规范要求》
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