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分 类 号 密 级 U D C 编 号 xxxxx X x 大 学硕士专业学位论文通信领域项目投资风险决策研究研 究 生 姓 名：指导教师姓名、职称：专业学位名称 ：研 究 方 向 ： 20XX年 X 月 X 日Study On Risk Decision of Telecommunications ProjectBy Xue JianGuoSep , 2010独立完成与诚信声明本人的学位论文是个人在导师指导下进行研究和独立撰写完成的。除特别标注外，论文中不包含其他人的研究成果，并且学位论文没有剽窃、抄袭、造假等违反学术道德、学术规范和侵权行为，本人愿意承担由此而产生的法律责任和法律后果，特此郑重声明。学位论文作者（签名）： 年 月 日 71中文摘要2009年1月7日，工业和信息化部为中国移动、中国电信和中国联通发放3张第三代移动通信(3G)牌照，此举标志着我国正式进入3G时代。3G终端的一致性测试更复杂且更具挑战，必须支持变速率语音、视频、数据传输、互联网接入等未知业务。随着3G网络建设的日臻完善和大规模商用，下一代移动通信系统4G的研发已经提上日程，针对这一发展趋势，产业链上各环节已经展开相应业务。公司面对电信行业新的业务增长点，迫切需要厘清项目的风险和收益，在此基础上确定公司的投资计划和策略。本文针对4G移动终端一致性测试项目的投资决策进行论述，帮助公司的管理层做出科学的决策。首先，根据风险型决策的相关理论，利用风险识别、风险评估等方法，分析了4G移动终端一致性测试项目开发中潜在的风险及产生根源，对重要风险进行评估和评价。其次，通过分析4G移动终端一致性测试项目面临的主要决策问题，研究和论证影响这些决策的不确定因素，并结合公司的现状和战略规划，决定是否投资该项目。再次，根据贝叶斯决策理论的基本原理及公式，定量地分析企业投资计划决策问题，构建项目的决策树，并依据效益最大化、风险最小化的原则，得出公司在该项目上的最优决策方案。最后，对项目投资效益进行分析评估，通过对项目基本市场估计和财务的测算，计算了项目的投资利润率、静态投资回收期、动态投资回收期、财务净现值、净现值指数、内部收益率，并运用敏感性分析方法进行风险评估，提出了风险控制措施，确立了项目投资可行的结论。论文的主要结论是公司应该投资LTE移动终端一致性测试项目。关键词：风险决策，贝叶斯决策，移动终端一致性测试项目AbstractThe Ministry of Industry and Information Technology of China Mobile, China Telecom and China Unicom issued three third-generation mobile communication (3G) licenses on January 7, 2009. It indicates that China has formally entered into the 3G era. Conformance test for 3G terminal is more complex and more challenging, the need to support variable-rate voice, video, data transmission, Internet access and other unknown business. With the construction of 3G networks and large-scale business is improving, 4G next-generation mobile communication system development has been put on the agenda for this development, all sectors of industry chain has started the corresponding business. The new face of the telecommunications industry, the companys business growth, an urgent need to clarify the projects risks and benefits, then determined the companys strategy investment plans. This paper discussed project investment risk decisions for 4G mobile terminal conformance test to help the companys management to make scientific decisions. First, according to the theory of risk-based decision-making, the use of risk identification, risk assessment methods to analyze the 4G mobile terminal conformance test the potential risks of project development and production of the root causes of important risk assessment and evaluation. Second, by analyzing the 4G mobile terminal conformance test project faces a major decision making, research and demonstration of the uncertainties of these decisions, combined with the companys current situation and strategic planning, decide whether to invest in the project. Again, according to the basic principles of Bayesian decision theory and formula, quantitative analysis of enterprise investment scheme decision problem, decision tree to build the project, and based on benefit maximization, risk minimization principle, obtained in most of the project Excellent decision-making program. Finally, an analytical assessment of investment efficiency, the basic market is estimated by the project and financial estimates, the calculation of ROI of the project, the static investment recovery period, the dynamic investment recovery period, the financial net present value, net present value index, the internal rate of return, and the use of sensitivity analysis methods for risk assessment, risk control measures proposed to establish a viable investment conclusions.The main conclusion of paper is that the company should invest in conformance test program of LTE mobile terminal.Keyword：Risk Decision-making, Bayesian Decision, Conformance Test Project for Mobile Station目录中文摘要iAbstractii目录iv第一章 绪论1第一节 课题背景和研究意义1第二节 国内外研究现状2第三节 风险决策的度量7第四节 主要研究内容和需要解决的问题8第二章 移动通信产业现状10第一节 移动通信的发展史10第二节 4G产业的发展现状12第三节 国内三大运营商现状14第四节 4G终端一致性测试项目的决策问题16第三章 通信领域项目投资风险评价指标体系17第一节 投资风险17第二节 风险管理18第三节 通信领域投资风险因素指标体系20第四章 贝叶斯决策方法在项目风险决策中的应用26第一节 风险型决策的几种方法26第二节 通信领域项目投资风险的贝叶斯决策模型31第三节 指标权重的确定和指标值的规范化34第四节 通信领域投资项目市场前景的划分37第五节 通信领域投资风险决策模型的建立37第六节 通信领域投资贝叶斯风险决策程序38第五章 案例分析40第一节 项目市场前景分析40第二节 指标的确定40第三节 先验决策分析42第四节 预后验决策分析48第五节 后验决策分析51第六节 成本收益分析52第七节 灵敏度分析58第六章 结论和展望64参考文献65附录69致谢70第一章 绪论第一节 课题背景及研究意义虽然中国各产业投资市场的总体规模与国外发达国家还存在较大的差距，但在中国投资的回报率却是世界级的。随着中国经济的持续高速增长和资本市场的逐步完善，并且近几年呈现出强劲的增长势头，投资中国市场的高回报率使中国成为全球资本关注的焦点之一。此外，风险投资应当同宏观经济走势保持一致。中国的城镇化进程预计到2025年将使中国城镇人口增长至9.2亿人，城镇GDP的比重也将增长到95甚至更高，城镇个人消费品市场很有可能随之快速增长，这一现象值得风险投资的关注。今后十年被认为是中国风险投资“由弱到强”飞速发展的“黄金十年”，需要以长远眼光和全球视野来正视中国风险投资市场所面临的发展机遇。期望中国在未来十年内能成为仅次于美国和欧洲的风险投资大国。无论是从宏观经济发展态势、自主创新国家战略的需求、资本市场的发展前景来看，还是从风险投资自身的发展势头来看，这一愿望极有可能实现。截至到2009年末，国内手机持有量已超过7亿部，且呈高速增长的趋势。同时，无线网络和数据业务的应用也呈爆发式增长，随着3G移动通信网络投入商用，相关的测试业务也将呈现高速增长。我国也自行研发并得到相关行业的认可具有完全自主知识产权的国际通信标准TD-SCDMA，希望通过完善3G测试业务，增强国内企业在国际上的知名度和竞争力，为中国的通信行业做出自己的贡献。2010年5月份，中国移动在上海世博园内启动TD-LTE业务。 4G移动终端一致性测试更复杂且更具挑战，随着4G终端研发的推进和大规模商用，测试需求更加旺盛。公司面对电信行业新的业务增长点，迫切需要厘清项目的风险和收益，在此基础上确定公司的投资计划和策略。移动终端一致性测试是无线终端产品获得市场准入（特别是北美和欧盟市场）的一项重要指标。到2013年，4G基础设施市场的规模将达到50亿美元，届时全球LTE网络的用户将达约7300万。上个世纪，电信技术飞速发展，以及计算机技术和控制技术等信息技术的飞速发展及广泛应用，对人们生活产生了巨大的影响，推动着经济发展和社会进步。就国内来说，上世纪末电信技术高速发展，是发展速度最快的行业之一。工信部统计数据显示，截至2010年7月，国内移动电话用户数量超过8.1409亿户，普及率达超过60%。2007到2009年，四家国外品牌Nokia、Samsung、Motorola、Sony-Ericsson占国内市场份额超过60%，甚至一度超过70%；而且近几年国内山寨手机阵营发展迅速，品牌手机受到牵连，市场份额逐渐被蚕食。现阶段，发展移动终端测试业务，时机恰当。实际上，近两年国家工信部已经在逐渐加强市场监管，并在南部、西部城市分别部署检测中心。其目的在于规范手机市场，促使山寨厂商正规化研发、生产和销售，树立自有品牌；进行质量监管，帮助国内企业提高产品品质，增强企业竞争力，提升企业品牌形象；促进国内通信产业的健康和可持续发展。同时，能够促进就业，特别是高科技人才就业。同时，必将助力新兴业务的发展，广大消费者将以更低廉的价格和高质量的产品享受功能更强大的信息服务，包括高质量通话、可视电话、快速浏览、视频游戏、手机支付、手机定位和视频社区等。由此可见，投资4G移动终端一致性测试，具有重要的社会效益。高科技投资的收益是与风险并存的，作为一种重要的投资工具，其投资具有极强的专业性和技术性，同时也是一个高投入、高收益和高风险的产业。一般情况下，风险和收益是成正比的，高收益意味着高风险。但目前在我国，风险问题在投资分析中还处于一个比较初级阶段，甚至某些时候风险问题只凭主观经验臆测，就更谈不上风险的定性和定量的分析。随着我国通信产业的发展，移动终端测试认证市场的竞争将越来越激烈，风险也将越来越大，投资者在项目的评价决策中，为规避风险，避免决策上的失误，必须对投资进行风险分析。第二节 国内外研究现状风险投资（Venture Capital），从狭义上讲，是一种主要对新创企业或新建项目做长期股权投资，其目的在于加快新技术成果商品化，通过所投资企业的资本增值来实现投资回报。风险投资的对象是新创企业或新建项目，市场前景等各方面都存在很大的不确定性。要想降低或者规避风险，最有效的方法就是在投资前较准确的预计风险之所在，投资后对其加以有效的管理控制。由此可见，投资前加强风险预测是防范风险的关键环节。预测风险所在取决于有效的风险投资的评估决策过程。在风险投资的发祥地美国，风险投资家和金融界的专家将这一问题的研究集中于两个方面：“风险投资者用什么标准来评估一项投资项目的投资潜力？”,“风险投资者构建什么决策模型来对方案进行决策择优？”一、 国外的有关研究现状西方发达国家早在上世纪初就开始了风险的研究。1915年，德国的莱特纳在其著作企业风险论中开始了对企业风险的理论研究。1921年，美国人马歇尔在企业管理(Business Administration)一书中阐述了风险负担管理的观点、风险排除和风险转移的处理方法。1950年，美国的Mowbray等人在合著的保险学一书中详细阐述了“风险管理”的基本概念。1983年，在美国的RIMS (Risk & Insurance Management Society)年会上通过的“101条风险管理准则”，早己被各国采用作为风险管理的一般准则。1987年，英国的南安普顿人学的C.B.chapman教授在Risk Analysis for Large Projects: Models, Methods and Cases中提出了“风险工程”的概念，他认为风险工程是对各种风险分析技术的集成，该框架模型在一定程度上弥补了单工程风险分析技术的不足。在风险的分析和评价方面，国外的研究比较成熟，先后出现了多种分析技术和方法，如风险选择-期望效用模型，平均值-标准差风险评价模型等。之后，管理的方法引进了该研究领域，创建了工程-管理科学方法。同时，现代数学和计算机技术等学科的迅速发展为风险的研究提供了大量的模型技术，如：决策树、蒙特卜罗模拟、多目标决策树模型、KEPT(计划评审技术)和敏感性分析等。利用先进的计算技术，复杂的数学分析过程得以简化，各种模型技术已经被广泛的应用于实践中。在美国、日本、香港等发达国家和地区，均采用先进的工程-管理科学方法对投资风险进行分析研究。由此可见，国外对于投资风险的系统研究已经达到了较高的水平。本课题讨论的通信领域投资项目，即4G移动终端一致性测试项目，目前可供选择的方案有以下三个：1. 投资LTE移动终端一致性测试2. 投资UMB移动终端一致性测试3. 投资WiMAX移动终端一致性测试尽管UMB最高数据传输速率可达280Mb/s，但目前尚未得到任何一家移动运营商的青睐，没有任何一家运营商表示测试该项技术，UMB的市场需求几乎为零。而且一直忠实于高通公司的美国第二大移Verizon Wireless公司公开宣布支持LTE，这一消息对美国高通公司来讲无疑是一个沉重的打击，进而也是对UMB的一个重大打击。Verizon是目前北美最大CDMA网络运营商，其对LTE的支持态度势必将在一定程度上影响全球其他地区CDMA运营商演进线路的选择，很可能将进一步导致设备商在UMB研发投入缩减，进而如多米诺骨牌般逐步导致UMB出现衰退。WIMAX则是一个未知数，在标准化、产品、终端等各方面均有待提升，不像3G那样是对现有技术的升级。而且，其他两大标准已经开始跑马圈地，领跑4G，先入先发优势明显，WiMAX与之相比已显滞后。其次，中国政府表示对WiMAX持消极态度，由于TD-SCDMA与 WiMAX存在着直接的竞争关系，不但面临用户市场的竞争，还面临频谱资源上的竞争，更是中国独立研发的TD-SCDMA走出国门的头号对手。难以得到中国政府支持，中国移动在巴塞罗那大会上明确宣布LTE的演进方向。再者根据中国目前形势， 3G市场采用WCDMA、TD-SCDMA和CDMA2000技术。对于其中最为成熟的WCDMA网络的运营商，经由LTE演进至4G将成为其必然的选择；对于获得C网的运营商而言，由于CDMA网络对数据业务的支撑相对较强的特性，使其与WiMAX合作的空间不大，其未来的演进路径也将在UMB和LTE之中选择。总之在全球最大的移动通信市场，WiMAX最为艰难。相对而言LTE可谓风生水起，目前已经拥有最多运营商的支持。在由运营商取代设备制造商而成为技术风向标的4G时代，运营商对LTE的青睐无疑指明了LTE发展的美好前景。未来，将会有更多的移动运营商选择LTE，也将引发更多的设备制造商积极投入LTE研发，形成一个良性运转的产业链，促使LTE不断进步成熟实现商用。相关的网络以及终端产品，大唐则与爱立信在LTE领域展开合作以重点研发LTE/TDD技术，预计TD-LTE系统将在2010-2012年之间推出，并可以实现热点地区覆盖。据市场研究公司Juniper Research的研究报告称，2012全球LTE用户将达到2400万，LTE将成为移动宽带技术中长期的继任者。在移动通信技术路线的选择权上正经历着从设备商决定到运营商决定的变化。目前，LTE已经得到了拥有最多运营商的GSM协会的支持，各主流运营商也纷纷表态选择LTE。运营商对于LTE的普遍选择，为全球移动通信产业指明了技术发展的方向。设备制造商纷纷加大了LTE领域的投入，从而推动了LTE的不断前进，使LTE商用相比其它竞争技术更加令人期待。从发展态势来看，LTE很有可能超越UMB以及 WiMAX而在3G向4G的演进中成为主流。二、 国内的有关研究现状在国内，风险投资最早萌发于20世纪80年代，当时全球正处在一场新技术革命的时期。美国“硅谷”以及风险投资对新技术革命的推动作用，已经进入国人的视线；恰好在这时，1985年在中共中央关于科学技术体制改革的决定中指出：“对于变化迅速、风险较大的高技术开发工作，可以设立创业投资给予支持。”从而风险投资在国内的发展就有了政策上的依据和保障。但当时由于缺乏相应的体制支持和机制环境，一直到90年代中期，风险投资在国内还处于学步阶段，发展非常缓慢。进入到90年代后期，在市场经济的浪潮的推动下，中国的风险投资业已经有了较大的发展。2008年，中国风险投资机构的投资更加谨慎，全年风险投资金额为339.54亿元人民币，共投资了506个项目。在全球金融危机的影响下，本土风险投资追赶外资风险投资的速度也大大加快。2009年，外资风险投资机构和本土风险投资机构主导的投资总量分别为133.50亿元和183.14亿元，占总投资额的42.16和57.84%，本土风险投资已全面赶超外资。我国对于风险的研究，由于受计划经济的影响，起步比较晚，大部分成果借鉴于国外。1987年，清华大学郭仲伟教授风险分析与决策一书的出版，标志着我国风险研究的开始。国家计委1987年颁布了建设项目经济评价方法与参数，提出对项目经济评价需要进行不确定性分析(其中含盈亏平衡分析、敏感性分析和概率分析等)，来预测项目潜在的风险。1989年，吴鸣在经济风险论中探索了风险与经济的关系，从风险角度对中国现实经济问题进行了研究。1996年雷胜强主编的国际工程风险管理和保险和1998年卢有杰、卢家仪编著的项目风险管理的出版，促进了国内项目风险管理研究的发展。国家科委主持的国家重点科技项目“三峡工程重大科学技术研究”，安排了三峡工程的风险研究。1987年至1996年期间，天津大学管理学院的“三峡工程风险研究”课题组承担了三峡工程的风险分析与研究，在国内尚属首次对大型工程项目进行风险分析与评价。在研究过程中，综合利用了多学科的理论和方法，研究投资项目的经济风险、工期风险和财务风险等，取得很多重要研究成果。在此研究成果的基础上，1999年于九如主编的投资项目风险分析，对大型工程项目风险分析理论与应用进行了系统阐述。3G网络的发展无论是在中国还是全球市场都很不顺利，巨额3G牌照费让不少世界电信巨头吞下了苦果。目前全世界的3G运营商，除了日本的NTT DoCoMo，几乎都在严重亏损。事实上，包括中国移动在内的国内三大电信运营商一直在进行3G的后续准备研发工作，此前就有专家称：“绝对有直接跨越3G上4G的可能”。中国电信方面考虑到目前的情况包括WCDMA、TDSCDMA基本明确向LTE演进，也曾明确表示中国电信会采用LTE作为移动网络演进的目标和方向。而且，国际上几个主要的CDMA网移动运营商，都是采用LTE技术演进。因此，中国电信考虑选择LTE可能会依靠比较成熟的技术标准、丰富的产业链，更加有利于国际漫游，丰富的终端种类为用户提高更好的服务。中国移动研究院院长黄小庆在接受国外媒体采访时曾表示，中移动未来60的投资都将用于向LTE的演进。目前中国移动已经向TD设备供应商提出明确要求，要求二期TD设备全部支持向LTE的平滑演进。目前看来，中国联通的HSDPA、HSUPA、HSPA、LTE演进路线非常清晰明了。中国联通曾表态说，向未来无线移动通信技术的演进中，中国联通将会完全遵照全球发展的趋势，向未来的技术进行演进。WCDMA向着4G方向发展方面，都将积极按照中国政府的安排，积极推进4G的标准和技术的演进。国内通信领域的企业在项目管理与项目风险管理普遍存在以下现象：1 缺乏项目管理意识，无法真正区分项目实施和项目管理的工作任务，这往往由技术骨干兼任项目经理所致。2 没有精确的项目成本基础，也就无法在此基础上进行成本的风险管理。3 项目管理制度不到位，更谈不上项目风险管理。4 缺乏专业服务组织。5 项目计划性差。6 项目风险意识淡薄。7 不重视项目领导技巧，项目经理的领导技能较弱。8 不注重项目经验总结。9 工程变更越来越多，导致工程建设周期延长、费用增加。第三节 风险决策的度量通常，通过统计分析可以知道通信领域项目开发风险的分布规律，例如通过项目投资效益分析，计算各项财务指标，并通过灵敏度分析找出对预期收益影响最大的风险。一、 期望值也称均值，是指一个随机变量几种可能结果以各自概率进行加权平均所得到的平均值，它反映随机变量重复发生时结果的平均值。根据概率与数理统计理论，一个变量的期望值为：(1-1)在通信领域项目投资决策中，决策者采用数学期望作为投资收益的预期结果，而且在统计意义上实际投资收益出现在数学期望上下的概率最大，因此投资收益的期望值在通信领域投资方案决策中是重要的评价指标之一。二、 方差与标准差方差通常用表示，其表达式为：(1-2)方差是观测值和分布均值之差的平方，是非线性的。而标准差提供了一个更有用的衡量离散水平的方法，并且消除了方差的扭曲影响，描述了预期结果与实际结果的“平均”变动程度，可作为风险度量的一种方法。标准差的表达式如下：(1-3)标准差因其所具有的数学性质，成为一种非常有用的风险评价工具。如果基础概率是关于均值呈对称分布的，那么大概所有可能结果的68.3落在一个标准偏差之内；两个标准偏差之内包含了所有可能结果的95，而三个标准差之内几乎包含了所有可能结果。一旦均值和标准差确定，就决定了任何标准分布变量的整个分布情况，应用概率论与数理统计学知识，就可以确定任何所需间隔值的发生概率。标准差的大小，反映了随机变量在数学期望值附近的集中程度。一般来讲，标准差越小，随机变量在数学期望值附近越集中，风险就越小；标准差越大，随机变量相对于数学期望值的离散程度越大，风险就越大。因此，我们通常把投资收益的标准差作为衡量投资风险大小的工具，投资收益的标准差大，则风险就大；反之风险则小。三、 风险度如果几个不同投资项目的期望收益比较接近，就可以采用标准差来比较多个不同投资项目的风险。但是，标准差的大小不仅仅取决于投资收益的期望值与可能值之间的离差水平，而且也与投资收率的期望值的大小有关。对于具有不同期望值的投资项目之间的风险的分析，可以采用风险度指标来描述风险的大小。风险度也称标准差系数，通常用表示，是标准差与期望值之比：(1-4)表示单位期望值所分担的偏离程度，越大即风险度越大，说明投资决策者对未来的形势越没有把握，风险也就越大；反之，则风险越小。由上述公式可见，标准差能够度量和比较“绝对风险”，而风险度则能够度量和比较“相对风险”。投资决策者在决策过程中选择方案，既要追求投资的高收益，又期望风险尽可能小。而一般情况下，投资的收益与风险成正比，即投资项目的预期收益越高，伴随的风险也越大。在这种情况下，究竟是选择预期收益高的项目，还是选择投资风险小的项目，一般取决于投资决策者对风险的态度。风险偏好型的投资决策者具有冒险精神，风险承受能力强，倾向于按期望值原则进行决策；反之，风险厌恶型的投资决策者，则按标准差系数原则决策。第四节 主要研究内容和需要解决的问题通过对4G移动终端一致性测试项目的投资决策进行论述，帮助公司的管理层做出科学的决策。论文分析了4G移动终端一致性测试项目面临的主要决策问题，研究了影响这些决策的不确定因素。根据风险型决策的相关理论，利用风险识别、风险评估等方法，分析了4G移动终端一致性测试项目开发中潜在的风险及产生根源，对重要风险进行评估和评价，并利用贝叶斯决策理论的基本原理及公式，定量地研究了企业在研究投资计划决策问题，构建了项目的决策树，最后依据效益最大化、风险最小化的原则，得出了公司在该项目上的最优决策方案。对项目投资效益进行分析评估，通过对项目基本市场估计和财务的测算，计算了项目的投资利润率、静态投资回收期、动态投资回收期、财务净现值、净现值指数、内部收益率，并运用敏感性分析方法进行风险评估，提出了风险控制措施，确立了项目投资可行的结论。主要的决策问题有：1 4G移动终端一致性测试项目的主要风险及产生其根源是什么。根据风险型决策的相关理论，利用风险识别、风险评估等方法，分析了4G移动终端一致性测试项目开发中潜在的风险及产生根源，对重要风险进行评估和评价。2 4G移动终端一致性测试项目是否值得投资。通过分析4G移动终端一致性测试项目面临的主要决策问题，研究和论证影响这些决策的不确定因素，并结合公司的现状和战略规划，决定是否投资该项目。3 哪个项目是最优方案。根据贝叶斯决策理论的基本原理及公式，定量地分析企业投资计划决策问题，构建项目的决策树，最后依据效益最大化、风险最小化的原则，得出公司在该项目上的最优决策方案。第二章 移动通信产业现状第一节 移动通信的发展史移动通信的起源可以追朔到无线电通信发明之日。1897年，M.G马可尼所完成的无线通信试验就是在固定站与一艘拖船之间进行的，距离为18海里。 移动通信就是要让人们摆脱有线传输形式的各种限制，实现任何人，在任何时间，任何地点，可以与任何其他人实现任何内容和形式的通信服务。现代移动通信技术的发展，始终朝着这个日标迈进。第一代移动通信系统(1G)开始应用于二十世纪八十年代中期，北美、北欧和日本率先启用，采用模拟的调制方式，提供语音业务。不仅语音质量较差，而且在通信安全方面也存在很大隐患。虽然采用频分多址，但信道利用率并未提高，频谱利用率低，容量有限，更为严重的是，不同国家和地区的系统标准多达十余种，比如北美的AMPS系统、欧洲的TACS系统、北欧的NMT系统等等，它们之间互不兼容，不能实现漫游。由于其业务单一，安全性差，设备体积大，价格又高，更无法满足高质量语音、高速数据业务和网络容量等更高的要求，在二十世纪九十年代中期第一代移动通信基本退出。由于第一代移动通信系统存在上述的问题，使得国际相关组织开始了第二代移动通信系统(2G)的研究。第二代移动通信系统(2G)开始于二十世纪八十年代末九十年代初，主要有两支国际普遍采用的标准(区域化的标准)：美国高通公司推出的窄带CDMA和欧洲的GSM。随着数字技术的发展，基于第一代移动通信业务的经验，欧洲统一提出了数字化的第二代移动通信系统-GSM。它首先在欧洲国家实现了全面的漫游，通话质量和通信安全性得到了很大的改善。欧洲取得的巨大成功，促进了该技术在全球范围的推广，几年内形成了一个覆盖全球（除了北美、韩国和日本等国家和地区，它们仍然坚持自己提出的窄带CDMA和PDC的技术标准）的无线网络，极大的方便了人们在旅行情况下的通信需求。由于2G网络的广泛应用，使得很多增值业务也发展迅速，如：国内非常成功的“短信息”业务，但它的主要承载业务仍然是话音业务。为了适应越来越多的无线数据业务的需求，相关标准也做了多次更新和升级，增加了GPRS/EDGE等新的技术规范，但由于其技术上的限制，从根本上已经不能满足未来高速移动数据业务的要求，无法实现全球漫游。二十世纪九十年代末国际电联(ITU)开始了第三代移动通信的标准化推广。第三代移动通信系统，即3G(是3rd Generation的缩写)，将无线通信与互联网等多媒体通信技术结合在一起。除了基本的话音业务之外，它还能够处理图像、音乐、视频流等多种媒体形式的业务，并提供包括网页浏览、电话会议、电子商务等多种信息服务，进一步满足人们日益增长的移动数据业务的需求。国际电联本来的目标是在第三代移动通信系统中，统一设备标准以实现真正的全球漫游。但是各个国家和地区的大型设备厂商出于自身利益的要求，都坚持采用各自提出的设备标准，未能达成一致。国际电联最终做出了妥协，决定采用5个3G无线接口标准。（1991年11月赫尔辛基会议）这些3G的标准一直都在不断地完善和发展，出现了很多新的增强型技术，并且IMT-MC、IMT-DS、IMT-TC标准技术进行了进一步的融合，最终形成了三个大的移动通信设备标准体系：WCDMA标准，FDD（频分双工模式），是欧洲GSM制式的演进版本；CDMA2000标准，FDD（频分双工模式），是北美窄带CDMA制式的演进版本；TD-SCDMA标准，TDD（时分双工模式），也可以作为欧洲GSM制式的演进方案。所以TD-SCDMA和WCDMA又合起来称为UMTS（统一陆地移动通信系统）。1999年6月29日，中国原邮电部电信科学技术研究院（大唐电信）向ITU提出，该标准将多种新技术融于其中，如：智能无线、空分多址、同步CDMA和软件无线电等当今国际领先技术。在频谱利用率、对业务支持具有灵活性、频率灵活性及成本等方面的独特优势。同时，该标准是由中国独自制定的3G标准，具有自主知识产权。另外，由于中国内的庞大的市场，该标准受到各大主要电信设备厂商的重视，全球一半以上的设备厂商都宣布可以支持TD-SCDMA标准。另外还有2个小的标准体系：IMT-SC是北美TDMA-136向3G网络演进的技术标准，IMT-FT是欧洲DECT（无绳电话）技术向3G网络演进的技术标准，它们的应用范围很小，不是主要的通信制式。2G向3G演进路线图如下图所示。2GWCDMAGPRSCDMA 1xCDMA (IS-95)3GEDGEGSMCDMA2000PDCTDMA (IS-136)TD-SCDMA图2-12G向3G演进路线图UMTS（包括WCDMA和TD-SCDMA）是欧洲、日本和中国推荐的3G设备标准，是第二代移动通信技术GSM的演进方向，GSM网络在全球拥有超过7亿的移动用户，所以在向第三代移动通信系统演进的过程中，UMTS将无疑地成为第三代移动通信的最主流的标准制式，大多数运营商所采用WCDMA或TD-SCDMA的标准。第二节 4G产业的发展现状国际电信联盟(ITU)为4G制定了明确的时间表：2006年至2007年完成频谱规划，2010年左右完成全球统一的标准化工作，2010年之后开始商用。全球范围内许多国家和地区都在加紧对4G的研究，我国也早在2001年就启动了4G的研发工作。为了能够在4G标准的竞争中取得先机，以及考虑到未来巨大的市场前景，各个国家、各标准化组织和研究机构，纷纷提出了自己的技术方案，下表是ITU认定的6个有效RIT后选提案。图2-2ITU认定的4G技术方案目前，业界公认的移动无线技术的演进路线主要有三条：一是WCDMA和TD-SCDMA，均从HSPA演进至HSPA+，进而到LTE；二是CDMA2000：沿着EV-DO Rev.0 / Rev.A / Rev.B，最终到UMB或者LTE；三是802.16的WiMAX路线。图2-33G到4G的演进路线另外，目前主流3G标准向LTE的演进路线，分别是：TD-SCDMA从HSPA演进至HSPA+，进而到LTE TDD；WCDMA从HSPA演进至HSPA+，进而到LTE FDD；CDMA2000沿着EV-DO Rev.0 / Rev.A / Rev.B，进而到UMB或者LTE FDD。表2-1主流3G标准向LTE的演进路线3G全球商用概况及向4G演进路线TD-SCDMA(最新版本：TD-HSDPA)