中国大ۥ唐集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理办法实施细则.doc

《中国大唐集团公司发电企业平安风险操纵评估工作治理方法》施行细那么

第一章? 总? 那么

??????? 第一条 为进一步标准发电企业平安风险操纵评估工作流程和评估质量，按照《中国大唐集团公司发电企业平安风险操纵评估工作治理方法》，制定本细那么。

??????? 第二条 集团公司负责培训外审和企业主要内审专家，参与和督导企业第一次风险操纵评估工作;分、子公司消费领导和职能部门负责风险操纵评估内审把关和外审组织工作；基层企业应组织相关人员学习和把握风险操纵评估标准要求，组织做好内审工作。

??????? 第三条 坚持三年一个周期的平安风险操纵评估工作。第一年在集团公司的督导下完成企业内审、专家外审，第二年在分、子公司的监视下完成整改，第三年由分、子公司指派专家组巡视持续改良。

??????? 第四条 未开展平安消费标准化达标的企业，应随平安风险操纵评估外审工作同步开展。特许运营工程部应视同发电企业的一个部门（车间），并按要求同步开展内审工作。

??????? 第五条 平安风险操纵评估结果应反映每个要素及对应流程节点的管控效果和本质平安型企业体系总体运转情况。

??????? 第六条 企业平安风险操纵评估工作应纳入企业年度“两措”打算，确保费用落实。

??????? 第七条 平安风险操纵评估工作纳入集团公司创一流治理指标，分、子公司应监视征询题的整改，实行闭环治理。集团公司对企业外审工作进展全程跟踪，关于企业评审过程中存在故弄玄虚行为的进展考核，对造成消费平安事故发生的从重处理。

??????? 第八条 本细那么适用于集团公司各上市公司、分公司、省发电公司以及基层发电企业。

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??????? 第二章? 管控效果评估

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??????? 第九条 存在违犯法律法规、违犯《防止电力消费事故的二十五项重点要求》、违犯强迫性标准、严峻危及人身平安和设备平安的征询题，属于重点征询题。

??????? 第十条 体系运转效果评估

??????? （一）要素运转效果评估

??????? 每个要素的目的、指标完成情况与流程节点管控情况应一并进展查评，各要素运转效果断定标准如下：

??????? 1.要素的目的和指标均没有完成或存在重点征询题或风险度大于50%，该要素为失控状态。

??????? 2.目的完成、指标部分完成、不存在重点征询题且风险度小于50%，该要素为存在偏向状态。

??????? 3.无征询题的要素为受控状态。

??????? （二）单元和本质平安型企业体系总体运转效果评估

??????? 1.同时满足以下条件，断定单元和本质平安型企业体系总体运转异常。

??????? （1）存在重点征询题数超过查评工程的6%。

??????? （2）失控要素数超过查评要素数的12%。

??????? （3）风险度是否大于15%。

??????? 2.一年内发生消费平安责任事故，断定为体系总体运转异常。

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??????? 第三章? 内审组织与治理

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??????? 第十一条 内审工作的组织

??????? （一）企业应建立内审领导组和工作组。领导组由平安第一责任人担任组长，分管消费副职担任副组长，工作组由总工程师或消费副职担任组长。

??????? （二）安监部牵头组织治理和环境单元内审，设备部牵头组织设备单元内审，发电部牵头组织人员单元内审，人资部、总经部等其他部门按责任分工负责相关要素内审。安监部负责内审的归口治理。

??????? （三）工作组下设内审小组。其中，治理、人员和环境单元按要素组成内审小组；设备单元按要素和专业分出小组，每小组至少2名专业骨干。

??????? （四）每个评审要素（节点或检查项）应结合企业机构设置、职责分工设置A、B角。

??????? （五）内审组织机构和职责分工每年以正式文件方式发布。

??????? 第十二条 内审培训

??????? （一）企业应在内审工作开始前一个月，组织开展内审人员培训。

??????? （二）内审人员培训应包括：集团公司《本质平安型发电企业治理体系标准》、《本质平安型发电企业平安风险要素管控重点要求》，《发电企业平安风险操纵指导手册》（以下简称《指导手册》）、《发电企业平安风险操纵评估工作治理方法》以及本细那么关于评估工作的要求。

??????? （三）培训教师应由通过培训的人员或评审专家担任，采纳集中培训和专题培训等方式开展培训。

??????? （四）培训完毕后经考试合格方可担任内审员。

??????? 第十三条 内审流程

??????? （一）每年第四季度企业应制定下年度内审打算，确定评估工程，评估内审时间至少一个月，但不超过三个月。

??????? （二）召开启动会，会议由企业党委书记主持，平安第一责任人发动，消费副职总体安排，平安消费相关部门负责人、内审员和相关治理人员参加。

??????? （三）内审员开展评估工作，将觉察的征询题进展分类，填入内审报告的“单元及要素评估明细表”中，按照标准进展评分，并提出整改建议。

??????? （四）内审员将“单元及要素评估明细表”、整改建议上报要素所属单元的单元组长。

??????? （五）单元组长汇总本单元各要素存在的征询题，核查重点征询题和整改建议，编制本单元内审报告，按时向工作组组长提交。

??????? （六）工作组组长组织编制综合报告。综合报告应明确专人校核、订正，领导小组副组长审核，领导小组组长审批。

??????? （七）召开总结会，分、子公司职能部门负责人参加，其他要求同启动会。

??????? （八）总结会完毕后20个工作日内，消费副职牵头组织相关部门和人员分析存在征询题，制定整改打算，以正式文件发布并上报分、子公司。

??????? 第十四条 内审治理要求

??????? （一）企业应开展而未开展的工程为扣分项，不得列为不参评项。

??????? （二）内审无征询题的检查项要写出管控效果评估；扣分项必须有实际存在的征询题，要按照《指导手册》中的标准进展扣分，不得人为提升或压低分值。

??????? （三）内审期间，工作组组长至少每周组织召开一次内审工作协调会，平安第一责任人每月至少参加一次，掌握内审工作进度、存在征询题，协调处理相关事项。

??????? （四）分、子公司要安排专人（或专家）对所属企业内审工作进展现场监视和指导。

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??????? 第四章? 外审组织与治理

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??????? 第十五条 外审工作由分、子公司负责组织

??????? （一）按照分、子公司年度外审打算，每年一季度，进展外审的企业与有资质的技术效劳单位签订外审合同，内容应包括：

??????? 1.外审的范围和企业类型。

??????? 2.外审专家组长，外审专家和专业分工。

??????? 3.外审时间和日程安排。

??????? （二）按照外审企业总容量、机组数量、设备系统复杂程度，火电企业外审时间一般为7-10个工作日，专家组成员一般不超过22人；风电和水电企业外审时间一般为7个工作日，专家组成员一般不超过13人。人员装备标准如下：

??????? 1.火电企业：组长1名、单元组长4名，设备专业组按专业配置（汽机、锅炉、电气一次、电气二次、热工、燃料、化学、环境至少1名）。

??????? 2.水电企业：组长1名、单元组长4名，设备专业组按专业配置（水轮机专业1名、电气一次1名、电气二次1名、自动操纵1名、水工建筑1名）。

??????? 3.风电企业：组长1名、单元组长4名，设备专业组按专业配置（风机专业1名、电气一次1名、电气二次（含直流、通讯）1名、调度自动化1名）。

??????? （三）外审专家组组成

??????? 1.专家组长应具有总工及以上岗位履历，专家应与被外审企业无直截了当利益关系。

??????? 2.专家组由专职专家和在职专家组成，原那么上比例各占一半。企业分管消费副职、总工程师和发电部、设备部、安监部主任作为外审在职专家，其他由分、子公司推荐的在职人员，可参加学习评审。

??????? 3.专家年龄应严格限制在70周岁以内，并身体健康（需提供外审年度的体检证明或由外审机构统一组织体检）。

??????? 第十六条 外审预备工作

??????? （一）分、子公司提早一周将接受外审企业的内审报告提交外审专家组。

??????? （二）外审专家组长外审前，应对外审方案进展筹划，方案应包括评审企业的情况、评审范围（确定不参评项）、评审时间、评审过程操纵等内容，并经外审企业的上级公司批准。

??????? （三）外审组长召开专家内部会议，明确外审打算、分配外审任务，组织外审专家学习有关文件(标准、手册、程序、相关文件)和集团公司年度重点工作、事故通报等。

??????? （四）接受外审的企业按照外审方案和专家行程安排做好迎检工作，并提供相关记录、材料和规章制度。

??????? （五）接受外审的企业按专业一对一安排配合人员，确保外审期间材料提供及时性和外审工作连续性。

??????? 第十七条 外审流程

??????? （一）外审启动会，由分、子公司职能部门负责人主持、分管消费副职及相关专业人员参加；企业内审工作组组长汇报内审情况，平安第一责任人及有关领导、企业平安消费相关部门负责人、内审员和相关专业人员参加。

??????? （二）专家通过征询询、文件查阅、现场取证、检验检测等方法开展工作，做好检查记录，并将汇总编制完成的检查表和重点征询题及整改建议上报单元组长。

??????? （三）单元组长对本单元存在的征询题进展确认，对要素、节点存在的偏向和不符合项进展分析，列出重点征询题和对策措施建议，按时向专家组长提交本单元外审报告。

??????? （四）专家组长组织召开专家组内部会议，综合分析评审结果，协调专业间共性征询题，判别征询题归属要素，对照标准确认外审不符合项以及重点征询题。

??????? （五）专家组长编制总报告，对企业平安风险操纵体系运转情况进展分析，评判体系运转情况和存在的偏向及应关注的不符合项，提出保证体系正常运转应采取的措施建议。

??????? （六）召开总结会，外审专家组单元组长、专家组长通报外审情况，其他要求同启动会。

??????? （七）外审工作完毕3日内，技术效劳单位应填写《平安风险操纵评估外审简报》中相应内容（格式见附件1），经分、子公司完善后上报集团公司平安消费部。

（八）外审报告应由外审专家组长报上级公司直至分、子公司。

??????? （九）分、子公司组织企业对专家的工作态度、业务才能进展评价，作为今后选择专家的按照。

??????? 第十八条 外审治理要求

??????? （一）分、子公司每年11月30日前应确定所属企业下年度外审打算，并报集团公司平安消费部，由集团公司平安消费部审批后统一发布。

??????? （二）分、子公司应严格执行外审打算。确因特别缘故需变更打算，分、子公司应书面说明缘故，报请集团公司平安消费部同意后方可另行安排。

??????? （三）外审工作由分、子公司总负责；外审技术效劳单位详细负责外审进程和专家治理工作；专家组长对外审报告质量负责，单元组长对本单元报告质量负责。对明显质量不高的专业外审报告，专家（单元）组长有权责令重新评审。

??????? （四）任何人不得人为划定得分率。

??????? （五）关于内、外审风险度偏向超过20%，或存在严峻征询题超过100项的发电企业，该企业所在的分、子公司要以书面方式向集团公司进展情况说明。

??????? 第十九条 对外审专家的要求

??????? （一）工作要求

??????? 1.必须掌握与本专业有关的最新法规、规程、标准和反事故措施等，掌握外审评价方法、评审标准和按照；

??????? 2.现场外审前，认真阅读企业的内审报告，边审查边与专业配合人员交流，理解企业专业治理实际情况。

??????? 3.坚持原那么，实事求是，客观公正，评审觉察的征询题应准确、可追溯，提出的整改建议应有针对性、可操作性。

??????? （二）纪律要求

??????? 1.严格遵守外审时间安排，按时完成外审任务。

??????? 2.因私外出必须向专家组长请假。

??????? 3.外审完毕，如数归还企业的评审材料。

??????? 4.遵守《中国大唐集团公司党组关于改良工作作风、亲切联络群众的规定》。

??????? （三）平安要求

??????? 1.认真听取专业联络员平安交底，掌握进入现场工作的平安要求。

??????? 2.必须在企业配合人员陪同下进入消费现场。

??????? 3.进入现场必须穿工作服、戴平安帽等劳动保护用品，自觉遵守企业各项平安治理规定。

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??????? 第五章? 评审报告及征询题治理

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??????? 第二十条 企业内、外审报告编写均应按照“四个凡事”要求，落实领导、技术、现场治理和监视责任，做到检查工程与对应的标准一致、实际工作管控效果和存在征询题及所违犯的规定描绘明晰、存在征询题对应的岗位人员责任准确。

??????? 第二十一条 外审报告，按照总报告和治理单元、人员单元、设备单元环境单元报告（即1+4）进展编写和发布。企业内审报告编制为一个综合报告进展发布和上报。内、外审报告格式见附件2、附件3、附件4。

??????? 第二十二条 内审报告及征询题整改打算要以文件方式在本企业发布，并上报分、子公司；外审报告及征询题整改打算由分、子公司以文件方式下发至外审企业，并上报集团公司平安消费部。

??????? 第二十三条 基层企业要把评估中觉察的征询题按照风险程度和“四落实”的原那么列入“两措”打算、检修、技改和消缺打算，分、子公司负责监视和考核整改完成情况。

??????? 第二十四条 内、外审征询题整改打算完成率在第二年（整改年）要力争到达100％;由于客观缘故，不能按期完成整改的在第三年必须完成;因不可抗力等特别缘故不能进展整改的，企业应以文件方式提出变更或注销申请，上报分、子公司批准。

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??????? 第六章? 《指导手册》修订

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??????? 第二十五条 内审完毕后，企业应组织内审员提出对《指导手册》的修正意见，随内审报告一并上报分、子公司。分、子公司汇总审核后，上报集团公司平安消费部。

??????? 第二十六条 外审完毕后，外审技术效劳单位应组织专家对《指导手册》提出修正意见，随外审报告一并上报分、子公司。分、子公司汇总后，上报集团公司平安消费部。

??????? 第二十七条 集团公司定期汇总修正意见，组织对《指导手册》修编，及时下发执行。

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??????? 第七章? 附那么

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??????? 第二十八条 水力、风力发电企业，由分、子公司按照具有完好平安消费治理体系的原那么来确定平安风险操纵评估的规模（不考虑资产归属）。

??????? 第二十九条 满足以下条件的发电企业可按照对应的标准化治理标准进展治理和查评：

??????? （一）50MW以下的水电厂或总装机容量100MW及以下的流域水力发电企业。

??????? （二）总装机容量100MW及以下独立运营风力发电企业（不考虑资产归属）。

??????? （三）天然气、太阳能发电企业的平安风险操纵评估工作，待相对应的《指导手册》编制完成后进展。

??????? 第三十条 本细那么由集团公司平安消费部负责解释。

??????? 第三十一条 本细那么自发布之日起执行。

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??????? 附件1：平安风险操纵评估外审简报（模板）

??????? 附件2：发电企业平安风险操纵评估内审报告（模板）

??????? 附件3：发电企业平安风险操纵评估外审总报告（模板）

??????? 附件4：发电企业平安风险操纵评估单元外审报告（模板）

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