2023年证券从业资格考试证券市场基础知识真题.docx

20233月证券从业资格考试证券市场基础知识真题一、单项选择题1.在深圳交易所中小公司板块中，（）是指中小公司板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A运营独立B监察独立C代码独立D指数独立答案A2.下列属于深证交易所的综合指数的是（）。A深证成分股指数B深证A股指数C深证综合指数D深证B股指数答案C3.下列关于地方政府债券的论述，对的的是（）。A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费局限性而发行的债券C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”答案D4.我国主权财富基金的发端是（）。A中国投资有限责任公司B中国国际金融有限公司CQFIIDQDII答案A5.收入型基金以获取（）为目的。A基金资产的长期稳定增值B当期的最大收入C投资组合的债券中得到适当的利息收益D获取稳定收益答案B6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告D制定证券交易价格答案D7.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。A长期债券B短期债券C不拟定D中期债券答案B8.债券发行的定价方式以（）最为典型。A累积投标询价B上网竞价C公开招标D协商定价答案C9.金融期货不涉及（）。A外汇期货B利率期货C股权类期货D货币期货答案D10.证券公司自营业务的最高决策机构是（）。A公司总经理B自营业务部门C公司投资决策机构D董事会答案D11.在上市公司的税后利润中，其分派顺序是（）。A公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金答案C12.履约担保的标的证券数量等于（）A权证上市数量行权比例担保系数B证上市数量+行权比例+担保系数C权证上市数量-行权比例-担保系数D权证上市数量行权比例担保系数答案A13.保险公司次级债的期限为（）。A2年以上B3年以上C5年以上(含5年)D2023以上(含2023)答案C14.按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。A联结的金融基础产品B收益保障性C发行方式D价格决定方式答案A15.双重交易机制是（）的重要特性。A存托凭证B证券交易所交易基金C认股权证D备兑凭证答案B16.债券是实际运用的（）证书。A虚拟资本B真实资本C要式证书D证权证书答案B17.一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不对的的是（）。A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B基金规模越大，基金管理费率越高C基金风险限度越高，基金管理费率越高D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金答案B18.债券发行注册制的核心是（）。A质量控制原则B数量控制原则C实质管理原则D公开原则答案D19.公开披露的基金信息不涉及（）。A基金招募说明书、基金协议、基金托管协议B基金份额申购、赎回价格C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D基金管理人的资产答案D20.公司型基金通过（）选举董事。A董事长B公司员工C股东大会D证监会答案C21.股权类产品的衍生工具不涉及（）。A股票期货B股票期权C股票指数期货D货币互换答案D22.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A投资者所在国B发行者所在国C发行地所在国D第三国答案A23.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分派公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A份额B固定股息率C市值D面值答案D24.股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。A公司经营状况B银行存款利率C普通股股息D股票市场市盈率答案B25.在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（）。AB股BH股C红筹股DH股答案C26.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。A证券交易所B国务院C国家外汇管理局D中国证监会答案A27.股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。A持股5%以上的股东B公司高级管理人员c全体股东D全体员工答案C28.假如市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A大体保持相对稳定B保持相对的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系答案A29.通常所说的“金边债券”是指（）。A政府债券B公司债券C金融债券D以金融储备为担保而发行的债券答案A30.可转换公司债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别为（）。A公司债券、股票B股票、公司债券C股票、股票D债券、债券答案A31.我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。A5B8C12D15答案C32.依据我国证券投资基金法规定，基金管理人的职责之一是（）。A出具基金业绩报告，并提供具体的基金托管情况B负责办理基金名下的资金往来C安全保管基金的所有资产D及时向基金份额持有人分派收益答案D33.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。A2200B2250C2300D2350答案C34.（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期互换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A远期利率协议B远期汇率协议C债券类资产的远期合约D股权类资产的远期合约答案A35.金融互换交易的重要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应风险。A资产和负债B资产C负债D资产或负债答案D36.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A买方B卖方C期货经纪公司D交易所(或期货清算公司)。答案D37.为政府、金融机构和公司提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A同业拆借市场B回购协议市场C证券流通市场D证券发行市场答案D38.根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（）的权力。A证券公司B证券业协会C证监会D证券交易所答案A39.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A计算期加权法B基期加权法C综合法D相对法答案D40.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。A资本收益B收益减少C资本损失D收益增长答案D41.我国证券公司设立子公司，实行（）。A审批制B注册制C报备制D备案制答案A42.证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。A5B7 C10D15答案D43.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，对的的是（）。A以净资本为基准B以扶优限劣为核心C以提高风险管理能力为目的D以市场准人和监管措施为依据答案A44.证券发行与承销管理办法规定，目前在深圳中小公司板公司的初次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）直接拟定发行价格。A累计投标询价B初步询价C静态市盈率D动态市盈率答案B45.股份公司申请上市的，其股本总额不得少于（）万元。A500B1000C2023D3000答案D46.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（）。A10%B15%C20%D25%答案D47.（）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。A社保基金理事会B证券业协会C中国证券投资者保护基金有限公司D中国证券登记结算机构答案C48.指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（）投资。A社会闲资B对冲基金C激进的投资者D社保基金答案D49.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为（）。A手续费B印花税C申购费D赎回费答案A50.基金管理费费率大小，通常（）。A与基金规模成反比，与风险成正比B与基金规模成反比，与风险成反比C与基金规模成正比，与风险成正比D与基金规模成正比，与风险成反比答案A51.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A上市交易的股票B期货C上市交易的国债D上市交易的公司债券答案B52.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A现货期权B期货期权C看跌期权D奇异型期权答案D53.股票价格指期货数的出现重要是为了规避（）。A市场风险B违约风险C系统性风险D非系统风险答案C54.国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（）。A货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降B货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升C货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降D货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变答案C55.根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司（）。A代销B包销C倾销D自销答案D56.拉斯贝尔加权指数是指（）。A基期加权股价指数B计算期加权股价指数C简朴算术股价指数D几何加权股价指数答案A57.沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本权数加权计算。A除数修正法B派许加权法C市值总价加权法D加权平均法答案B58.关于私募证券，下列说法对的的是（）。A发行人通过中介机构发行B审查条件严格，投资者也较少C证券发行的对象是少数特定的投资者D采用公示制度答案C59.关于股票的清算价值，下列说法对的的是（）。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值答案C60.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由公司定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；公司年金C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；公司年金答案B二、多项选择题61.特殊类型基金涉及（）。A系列基金B基金中的基金C保本基金D交易型开放式指数基金答案ABCD62.证券、期货投资征询人员在报刊上发表投资征询文章时，必须注明（）。A机构地址B个人真实姓名C机构联系电话D机构名称答案BD63.根据基础资产划分，常见的金融远期合约涉及（）。A远期汇率协议B债权类资产的远期合约C远期利率协议D股权类资产的远期合约答案ABCD64.我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是（）。A不可上市流通B可上市流通C可挂失D可记名答案ACD65.资产证券化的有关当事人涉及（）。A信用增级机构B资金和资产存管机构C特定目的机构或特定目的受托人D原始权益人答案ABC66.国际证监会组织公布的证券市场监督目的（）。A保证证券市场的公平、效率和透明B稳定市场价格C减少系统性风险D保护投资者答案ACD67.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式有（）。A向原股东配售股份B向不特定对象公开募集股份C非公开发行股票D发行可转换公司债券答案ABCD68.金融互换可分为（）。A利率互换B股权互换C货币互换D信用互换答案ABCD69.期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性A时间上B空间上C数量上D质量上答案AB70.下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是（）。A政府机构B保险公司C商业银行D个人答案ABC71.股票发行市场的重要参与者是（）。A股票承销商B股票发行者C股票投资者D证券业协会答案ABC72.固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券涉及（）。AETFB公司债券C分离交易的可转换公司债券中的公司债券D国债答案BCD73.外国债券一般是由发行地所在国的（）承销。A证券公司B几家大银行C金融机构D中央银行答案AC74.契约型基金与公司型基金的区别重要在于（）。A投资对象不同B基金的营运依据不同C投资者的地位不同D资金的性质不同答案BCD75.股权类产品的衍生工具的种类涉及（）。A股票指数期权B股票指数期货C股票期权D股票期货答案ABCD76.固定收入型基金的重要投资对象是（）。A债券B普通股C优先股D期权答案AC77.中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（）等方面提出了审慎性规定。A风险控制指标B智力结构C内部控制机制D经营管理能力答案ACD78.证券投资基金具有（）特点。A定向投资B集合投资C专业理财D分散风险答案BCD79.影响股票价格的宏观经济与政策因素涉及（）。A货币政策B市场利率c通货膨胀D经济周期循环答案ABCD80.债券按照其券面形态可分为（）。A凭证式债券B记账式债券C附息债券D实物债券答案ABD81.证券市场按交易结构可分为（）。A货币市场B外汇市场C无形市场D有形市场答案CD82.随着信用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A银行信用B国家信用C私人信用D商业信用答案ABD83.证券业从业人员执业行为准则规定从业人员（）。A不得损害所在机构的合法权益B不得从事与其履行职责有利益冲突的业务C不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券D不得在经纪业务中接受客户的全权委托答案ABCD84.证券交易市场涉及（）。A证券交易所市场B票据交易所市场C场外交易市场D产权交易中心答案AC85.关于股票的内在价值，下列说法对的的是（）。A股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值B股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C由于未来收益及市场利率的不拟定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值D经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化答案ABC86.财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（）。A通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增长财政支出，刺激经济发展B通过调节税率影响公司利润和股息C干预资本市场各类交易合用的税率D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格答案ABCD87.根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（）。A开发征询服务及其他辅助性金融服务，涉及公开收购及公司重组等列B对所有新批准的证券业务给予国民待遇C设立合营公司，外资比例不超过14D在中国设立分支机构答案ABD88.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。A违反基金协议关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%D同一基金管理人管理的所有基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%答案AB89.担任合规总监的任职选择条款涉及（）。A具有任职资格B具有8年以上证券工作经验C通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历D从事证券工作5年以上答案CD90.根据我国公司法规定，公司可以收购本公司股份的情形有（）。A将股份奖励给本公司职工B为减少公司注册资本C维护二级市场股价D与持有本公司股份的其他公司合并答案ABD91.按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特性（）A当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前B当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本C混合资本债券到期时，假如发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息D期限在2023以上，发行之日起5年内不得赎回答案AD92.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A指定商业银行B证券登记结算机构C资产托管机构D证券交易所答案ABC93.假如（），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。A在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B因以欺骗等不合法手段取得证券评估资格而被撤消该资格，自撤消之日起至提出申请之日止未满3年C申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年D最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录答案ABC94.下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（）。A银行间债券市场B公募基金市场C沪深股票市场D国际资本市场答案BCD95.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，对的的有（）。A封闭式基金一般有固定的存续期限B开放式基金一般没有固定的存续期限C封闭式基金投资人少D开放式基金投资人多答案AB96.我国中小公司板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”是指（）。A中小公司板块的监控系统与主板相同B中小公司板块的股票编码与主板市场相同C中小公司板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同D中小公司板块的发行上市条件和信息披露规定与主板市场相同答案CD97.下列关于金融衍生工具概念的说法中，对的的有（）。A又称金融衍生产品，与基础金融产品相相应B其价格取决于基础金融产品价格的变动C涉及独立衍生工具和嵌入式衍生工具D衍生工具涉及金融远期合约、金融期货、金融互换和期权答案ABCD98.下列各项中，属于金融衍生工具特性的有（）。A跨期性B期限性C联动性D收益性答案AC99.金融期货的重要交易制度有（）。A集中交易制度B标准化的期货合约和对冲机制C保证金制度D限仓制度答案ABCD100.下列关于期货交易保证金的说法中，对的的有（）。A期货交易买卖双方都有也许在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D当交易者连续亏损，保证金余额局限性以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的告知，规定交易者在规定期间内追加保证金直达维持保证金水平答案ABC三、判断题101.为避免现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。（）答案102.我国证券法规定，上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。（）答案103.在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。（）答案104.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。（）答案105.我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。（）答案106.证券业协会的权利机构是理事会。（）答案107.金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。（）答案108.金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。（）答案109.发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有具体规定。（）答案110.一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。（）答案111.证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券自身具有收益性。（）答案112.被动型基金由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数呈反向波动。（）答案113.我国初期的股票发行制度是行政审批制，目前已开始实行注册制。（）答案114.证券交易所可以对特定证券投资者采用证券市场禁入措施，限制或者严禁其证券交易行为。（）答案115.与发行股票和债券相比，发行存托凭证的成本更低。（）答案116.证券市场是价值直接互换的场合。（）答案117.利率期货的基础资产是利率指数。（）答案118.浮动利息债券是息票累积债券的一种。（）答案119.我国目前尚没有分离交易的可转换公司债券。（）答案120.在日本发行的外国债券的面值货币是日元。（）答案121.利率风险是系统风险，因而对不同证券的影响限度是相同的。（）答案122.我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。（）答案123.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（）答案124.我国现行基金指数的选择范围涉及了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（）答案125.在证券市场监管内容方面，各国均以强制方式规定信息披露。（）答案126.在我国混合资本债券的期限为2023及以上。（）答案127.目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。（）答案128.股票是有价证券，我国公司法规定，股票由公司董事长署名，公司盖章。（）答案129.提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。（）答案130.中证500指数为小盘股指数。（）答案131.证券投资征询机构的业务人员属于证券业从业人员。（）答案132.我国证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（）答案133.有价证券自身是具有市场价值的。（）答案134.无限售条件股份不涉及境内上市外资股，即B股。（）答案135.股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替钞票分派给股东。（）答案136.收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。（）答案137.证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，涉及开户、销户、使用登记等。（）答案138.资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理协议，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（）答案139.限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%。（）答案140.制衡性原则规定证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（）答案141.结算风险保证基金涉及清算交割准备金和交收风险基金两部分。（）答案142.根据资产证券化的地区分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证化。（）答案143.无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（）答案144.全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一理关系。（）答案145.股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额溲有任何意义。（）答案146.证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（）答案147.承购包销是指通过招标方式拟定债券承销商和发行条件的发行方式。（）答案148.我国规定，初次公开发行股票以协商定价方式拟定股票发行价格。（）答案149.中小公司板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（）答案150.上市公司在3年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额10%的，应当由股东大会做出决议。（）答案151.投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。（）答案152.一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（）答案153.利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。（）答案154.普通股没有还本规定，股息也不固定，因而不存在信用风险。（）答案155.不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。（）答案156.自2023年1月1日新修订的证券法实行，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。（）答案157.我国证券法规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合作形式。（）答案158.会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。（）答案159.从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。（）答案160.货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险减少到最低限度。（）答案