XX市国土资源系统全面推进廉政风险防控机制建设的方案.docx

XX市国土资源系统全面推进廉政风险防控机制建设的实施方案 一、指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，围绕惩治和预防腐败体系建设，紧扣国土资源工作的核心业务、重点岗位、关键环节，以预防保护为目的，以廉政风险排查为基础，以规范、制约和监督权力运行为核心，以“查找、建制、监控”三个环节为抓手，逐步建立融教育、制度、监督于一体的廉政风险防控机制，为促进国土资源事业发展提供强有力的政治保证。 二、工作目标 通过排查廉政风险、评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、完善相关制度和建立监督制约机制等手段，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的系统化、标准化、程序化的廉政风险防控体系，有效防范行使行政权力的廉政风险，从源头上预防和遏制腐败行为的发生。 三、实施范围 部门单位：局机关各处（室、局）、局属各事业单位，各县（市）、区国土资源局（分局，含卫星镇分局）。参加对象：全系统在职工作人员。职责岗位：目前所从事的工作岗位。重点为党员干部特别是领导干部和国土资源工作的核心业务、关键岗位的工作人员。 四、主要任务 （一）廉政风险防控重点。要把下列六类33项可能产生的廉政风险作为防控管理的重中之重。 1、土地和矿业权审核审批方面，领导干部以打招呼、授意、暗示等形式插手干预土地和矿业权审核审批；程序和要件不符合规定、弄虚作假审核审批土地和矿业权；在未按规定收缴土地出让金、矿业权价款和相关税费未依法缴纳的情况下，发放土地使用权证、勘查许可证、采矿许可证；规避政策规定或擅自批准改变土地性质和用途，违规确定供地方式；审核审批信息公开不及时、不具体、不全面；利用审核审批权吃拿卡要，谋取私利等。 2、土地和矿业权出让方面，领导干部违反规定插手干预土地和矿业权出让；规避土地和矿业权招拍挂出让制度，设置排他性条件，限制潜在竞买人；对土地出让后经批准调整容积率等出让条件的，不按规定及时足额补收或违规减免地价款；授意或串通评估机构，对土地和矿业权价款进行虚假评估；违规办理虚假土地使用权证抵押融资或擅自将基础设施用地担保抵押；擅自批准减免或缓交土地出让金、矿产资源补偿费、采矿权价款、矿山环境治理保证金；违反规定指定或推荐中介机构从事土地和矿业权评估业务等。 3、规划和计划方面，违反程序、放宽技术标准审查通过土地和矿产资源利用总体规划的修编和调整；擅自调整修订土地利用总体规划，将农用地转变为建设用地；擅自修改调整土地和矿产资源规划、计划；土地利用年度计划的制定和分解过程不公开或未完全公开；在实施用地计划指标分配工作中违反程序、暗箱操作等。 4、大额资金和项目管理方面，利用项目审批管理权违规设卡、故意刁难、吃拿卡要；项目审查中串通作假；选择项目承担单位不按规定进行招投标；违规拨付项目资金，虚列项目开支；违规使用项目资金，未做到专项管理、单独核算，甚至截留、挪用、坐支项目资金； 变相设立小金库，与项目承担单位串通一气，乱支滥发、变相开支项目资金；违反规定程序、不按质量标准验收项目等。 5、国土资源执法监察方面，在执法监察中瞒案不报、压案不查、泄露案情、弄虚作假；滥用自由裁量权，随意改变处罚标准，在追究土地和矿产资源违法责任人中避重就轻；查案过程中违反程序，擅自同违法当事人私下接触，借机吃拿卡要等。 6、干部选拔任用方面，违反干部选拔任用规定推荐和确定考察人选；隐瞒干部考察情况，更改伪造干部民主推荐、民主测评结果；泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定情况；对线索清楚、内容具体反映考察对象问题的举报，不进行调查核实或不如实报告；在干部考察征求意见中，不如实反映考察对象廉洁情况，造成个别干部带“病”上岗等。 （二）全面查找廉政风险 、查找岗位廉政风险。党委（党组）班子成员和领导干部从决策决断、领导监督等方面；中层干部从行使自由裁量权、业务处置权和内部管理权等方面；一般工作人员从岗位职责、工作制度和业务处置等方面，查找存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。 2、查找部门廉政风险。对照部门职责职权，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。 3、查找单位廉政风险。根据职能设置、职责定位等情况，着重查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式。 4、确定廉政风险等级。对个人、部门和单位排查的廉政风险点，经逐个分析审核后，评估确定廉政风险等级。廉政风险等级分为三级：一级风险为发生机率高，危害程度大，引发的后果可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生机率较高，或者一旦发生对本部门工作可能造成较大负面影响，风险引发的后果符合党政纪处分规定的风险；三级风险为发生机率较小，或者产生的后果可能造成一定负面影响，但未达到党政纪处分程度的苗头性问题。 （三）优化权力运行流程。按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”的要求，进一步清理职权，编制和优化包括权力行使依据、程序、时限及相应责任的运行流程图。 1、在重大决策权方面，坚持科学民主决策，进一步完善重大问题集体决策制度、专家咨询制度、社会公示和听证制度、决策责任制度，落实“一把手”末位发言制度和重大事项票决制，规范重大决策的事项提出、讨论决定、公示评议、监督实施、评估考核等流程，提高决策的科学性和有效性。 2、在行政审批权方面，进一步规范审批程序，减少环节，提高效率，加强行政审批标准化和联合审批机制建设，扩大行政审批职能归并改革范围，健全后续配套制度，并制定审批工作流程。 3、在行政执法权方面，认真梳理执法依据、明确主体、明晰权限、规范程序、强化责任、健全评议考核、落实责任追究等制度，对每一种具体行政执法职能，应区别情形归纳出具体执法事项、执法标准、执法流程。 4、在干部人事权方面，认真梳理公开招聘、干部选拔任免、人事考核等工作，规范干部调整动议、初始提名推荐、酝酿沟通、讨论决定任免、调整交流等关键环节的程序，对可能出现不廉洁现象的潜在风险，优化制度设计，健全程序流转，推进阳光人事。 5、在财务管理权方面，认真梳理资金预算、审批、拨付、管理、使用、结算、财务内控等制度，优化政府集中采购、国库集中收付、财政投资评审、国有资产管理、租赁等业务流程目录，绘制权力运行流程图，优化权力运行。 6、在综合事务权方面，基层国土所（服务窗口）等单位，要公开服务项目、办事程序、办理时限、收费标准、投诉举报途径和方式，量化各项权力、程序、职责和服务要求，编制成覆盖权力运行全过程的轨迹图形，实现对权力运行和廉政风险表现形态的全方位公开。 7、在内部事务管理权方面，进一步完善公务接待、公车管理、物资采购、固定资产管理、印章管理、文书档案管理等规定，明确办理程序，绘制工作流程图。 （四）制定和完善廉政风险防控机制 1、教育为先，增强廉政风险意识 突出抓好理想信念和廉洁从政教育，组织开展廉洁从政集中整训（具体按整训方案执行）；结合当前正在开展“三思三创”主题教育实践活动，加强以提速、正风、治奢为主的作风建设。大力弘扬主旋律，加强先进典型的宣传教育，充分发挥先进典型的激励引导作用。开展以案说法警示教育讲座，邀请市纪委、市检察院领导深刻剖析国土资源领域的腐败典型案例；安排国土资源系统的劳教人员进行现身说法教育。 2、完善制度，严格规范权力运行 一是在治理问题中规范权力运行。围绕国土资源系统正在开展的“两整治一改革”专项行动，着力整治土地和矿业权交易市场存在的突出问题，着力整治干部队伍廉洁从政存在的突出问题，严肃查处在土地审批出让中，利用职权为子女亲属和同学朋友谋私利、低价获取出让地块的问题；坚决纠治“潜规则”和“人情化”对制度执行的干扰，有效规避利益冲突，切实提高制度执行力。 二是在推进市场化进程中规范权力运行。加强土地和矿业权市场建设，加大市场配置资源的力度，营造公开、公平、公正的交易环境，全面规范自由裁量权。下一步市局将成立土地和矿业权有形市场建设工作领导小组，并根据国土资源部的部署和要求，建立全市规则统 一、程序科学、公开透明的土地交易市场平台。10月底前，先建立全市统一的矿。三是在严格土地出让底价管理中规范权力运行。严格经营性用地的市场机制配置资源原则，进一步规范产业用地的“准入标准”管理，严肃以基准地价出让土地的集体会商、依法按程序和向社会公开的操作规范，推进政府招商引资项目优惠供地的规范操作和公平公正。四是在扩大政务公开中规范权力运行。运用多种手段，全面推进国土资源系统政务信息公开，加大电子政务建设力度，针对社会广泛关注的土地、矿业权市场中的热点问题，通过局门户网站、新闻发布等方式，及时公开发布审批结果、规划计划、交易情况、行政许可事项和政策性文件等信息，接受社会监督。 五是在深化行政审批制度改革中规范权力运行。按照“接办分离、网上报批、联网审查、集体会审、限时办结、结果公开”的要求，加快建立批管分离的行政审批制度，逐步将用地预审、农转用审批、项目供地、复核验收、在建项目用地转让、临时用地审批等行政审批事项集中到行政审批窗口统一办理，使行政审批与监管分离。 3、创新手段，加大监管督查力度 一是利用国土资源“一张图”建设，加强国土资源的综合监管。在卫星遥感影像底图的基础上，将土地利用现状调查、土地变更调查、动态遥感监测、矿产资源勘查开发现状以及基础地理等多种信息相叠加，并与国土资源相关规划、计划、审批、供应、补充、开发、执法等行政监管系统相对接，共同构建统一的综合监管平台，实现国土资源的全方位动态监管。二是利用电子政务“一张网”建设，加强对权力运行的全过程监察。通过将制度固化于计算机程序之中，把所有的办公程序在系统内网上运行和办理，实现“规则在网上公布、业务在网上流转、监督在网上实施”，对业务处理信息和操作步骤实行全过程记录，便于追溯和倒查，强化事前、事中、事后的全面监督。 （五）加强廉政风险预警 1、按照风险等级，实行分级防控。对一级风险进行重点督查、重点监控，由所在单位主要领导负责、分管领导和纪检组织协助实施防控；对二级风险进行定期检查，动态监控，由所在单位的分管领导负责、纪检组织协助实施防控；对三级风险进行日常检查、及时提醒，由部门负责人直接负责实施防控。 2、实行动态监测，化解廉政风险。在市局本级、县（市）区局、基层国土所分别建立廉政风险防控建设联系点。着重围绕国土资源工作的核心业务、重点部位和关键环节，实行动态跟踪和随机监察，及时掌控廉政风险，适时发出廉政风险预警。 3、运用多种途径，消除廉政隐患。建立健全廉政风险信息定期分析制度，利用信访投诉举报、财务审计、巡视督察、干部考察、行风评议和个人事项报告等途径，及时做好信息采集、分析和反馈，监测风险预情，消除廉政隐患。 五、实施步骤 具体分为。组织动员部署、全面查找风险、建立防控机制和检查总结提高四个阶段，从2011年5月份开始至12月底结束。 第一阶段：组织动员部署（月下旬至月上旬） 、制定实施方案。根据本实施方案，结合本单位本部门实际，各县（市）、区局，卫星镇（分局）制定具体落实方案，各处（室、局）、事业单位制定具体执行计划，并于月15日前报廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。 、加强宣传教育。各单位要认真抓好宣传教育和动员部署，深刻领会省、市全面推进廉政风险防控机制建设的会议精神，充分认识加强廉政风险防控机制建设的重要性，切实增强干部职工开展廉政风险防控的自觉性。 第二阶段：全面查找风险（月中旬至6月底） 1、个人查找的廉政风险点和采取的防控措施，经所在部门负责人审核后，填写个人岗位廉政风险防控登记表（见附件l），报分管领导审定。 2、部门查找的廉政风险点和采取的防控措施，经分管领导审核后，填写部门廉政风险防控登记表（见附件2），并根据管理权限，分别报市局或所在县（市）、区局廉政风险防控机制建设领导小组审定。 3、单位查找的廉政风险点和采取的防控措施，经各县（市）、区局党委（党组）审核后，填写单位廉政风险防控登记表（见附件3），报市局党委审定。 上述附件 1、附件2和附件3，于6月30日前报市局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。 第三阶段：建立防控机制（7月至8月） 1、根据本部门的职能职责和任务分工，各处（室、局）、事业单位绘制工作流程图，并于8月10日前报局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。 2、公开权力清单。各处（室、局）、事业单位于8月10日前将部门权力清单报局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。各县（市）区局于8月底前公开权力清单。 3、针对查找的廉政风险点，分层研究制定防控措施。对个人岗位风险和各部门廉政风险的防范，由各部门组织实施，分别逐个制定廉政风险防范措施。各单位要着重针对六类33项廉政风险，制定切实可行的防控机制。 4、建立廉政风险防控建设联系点。分别在市局本级、县（市）区局和基层国土所设立联系点，其中余姚、慈溪、奉化、宁海、象山、鄞州、江北、镇海和北仑局（分局）分别确定5个廉政风险防控建设联系点（包括国土所）；其他分局分别确定1至2个廉政风险防控建设联系点，并填写XX市国土资源局廉政风险防控机制建设联系点申报表（见附件4），于6月25日前报局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。 5、制定廉政风险防控机制汇编，主要内容包括工作制度和规则、工作流程、预警机制和教育机制等。同时建立廉政风险点数据库。于8月底前完成。 第四阶段。检查总结提高（9月至12月）。 1、检查考核。市局廉政风险防控机制建设工作领导小组将组织有关人员对各单位廉政风险防控机制建设工作落实情况进行综合检查验收，逐一考核评估，并作为年度党风廉政建设责任制考核的重要依据。 2、总结提高。各单位要加强对廉政风险防控机制建设工作进展情况的自查，扎实推进工作落实。同时认真总结廉政风险防控机制建设工作的经验做法，并于12月0日前报市局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。 六、工作要求 （一）加强领导，齐抓共管。各单位要把廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的一项重要任务来抓，建立相应的组织机构，明确各级领导责任和任务分工，形成主要领导负总责、主管领导具体抓、分管领导协助抓、各部门共同参与、多方联动、上下协调的领导体制和工作机制。 （二）对号入座，人人行动。各级领导干部要带头查找廉政风险点，带头公示廉政风险，带头制定和落实防范措施。全体干部职工要按照“查准、查全、查深和一个不漏”的要求，对照岗位职责职能，对号入座，积极行动，认真排查岗位职责风险，在全系统形成“人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监管”的局面。 （三）加强督查，狠抓落实。建立健全督查制度，把国土资源系统各级领导班子特别是主要负责人的廉政勤政情况作为重要内容，定期进行监督检查。建立风险防范考核和责任追究机制，对风险点查找不全面、制度不落实、防控措施不到位的要及时指出、责成整改，保证廉政风险防控机制的有效运行。对不认真开展工作，不积极防控廉政风险，导致分管部门和人员发生违纪违法案件的，要按照责任分工，追究相关责任人的责任。 附件： 1、个人岗位廉政风险登记表 2、单位内设部门廉政风险登记表 3、单位廉政风险登记表 4、XX市国土资源局廉政风险防控机制建设联系点申报表第13页 共13页