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辽宁省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值模拟试题

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辽宁省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.BR选择的市场均衡价值(多空双方都能够接受的暂时定位)是前日的__
A．开盘价
B．收盘价
C．中间价
D．最高价

2.某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。
A．16.94；13.86
B．16.1714.63
C．16.17；13.86
D．16.94；14.63

3.债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。
A．债权
B．资金使用权
C．财产支配权
D．资产所有权

4.动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。
A．短期
B．长期
C．中期
D．不确定

5. 上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．1
B．2
C．3
D．4

6. 根据中国现行的交易规则证券交易所证券的开盘价为（）。
A．该证券上一交易日的最后一笔成交价 
B．当日该证券的第一笔成交价 
C．当日该证券的第一笔买入委托价 
D．当日该证券的第一笔卖出委托价

7. 资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。
A．越小
B．越大
C．不变
D．不能确定变化方向

8. 反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是__
A．资产负债表
B．损益表
C．现金流量表
D．利润表

9. 借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。
A．扬基债券
B．亚洲债券
C．欧洲债券
D．外国债券

10. 招股说明书应至少披露发行人向（）供应商（合计）的采购额占当期年度采购总额的百分比。
A．前五名
B．前三名
C．前十名
D．最大

11. 4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。
A．《短期融资券管理办法》
B．《短期融资券承销规程》
C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D．《短期融资券信息披露规程》

12. 境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A．港元
B．美元
C．人民币
D．上市地货币

13. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者能够控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5
B．10
C．20
D．50

14. 凭证式国债是一种__的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由__每年确定的。
A．不可流通；中国证监会和中国人民银行
B．不可流通；财政部和中国人民银行
C．可流通；中国证监会和中国人民银行
D．可流通；财政部和中国人民银行

15. 根据中国证监会于 4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其它业务收入比重均高出__，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。
A．25%
B．30%
C．33%
D．49%

16. 在__假设情形下，试图经过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。
A．弱势有效市场
B．半强势有效市场
C．强势有效市场
D．半弱势有效市场

17. 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A．大致保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大致保持相等的关系

18. 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。
A．借贷资金市场利率水平
B．筹资者的资信
C．债券期限长短
D．资金使用方向

19. 证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其它销售机构的是__。
A．平销渠道
B．直销渠道
C．网络渠道
D．代销渠道

20. 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．后买先卖
B．即买即卖
C．成交价格低者先卖
D．成交价格高者先卖

21. 折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
A．市场利率
B．市场价格
C．风险
D．面值

22. 代办开放式基金登记业务的机构，能够接受基金管理人委托开办的业务是（）。
A．建立并管理投资者基金份额账户
B．负责基金份额登记
C．确认基金交易
D．代理发放证明书

23. 发行人应披露的行业风险不包括（）。
A．产业政策
B．行业技术特点
C．行业周期性
D．主要产品状况

24. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的（）后，经过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。
A．3%，3%
B．5%，3%
C．3%，5%
D．5%，5%

25. 根据中国证监会于 4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其它业务收入比重均高出__，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。
A．25%
B．30%
C．33%
D．49%

26.关于基金管理人的管理费，下列说法错误的是__。
A．基金管理费率的大小与其风险成正比
B．一般按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐日计提，累计至每月月底，按月支付
C．货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率最高
D．管理费一般从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取

27.现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在__有签约存款账户。
A．经纪商
B．商业银行
C．第三方
D．上市公司

28.从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。
A．风险管理型创新的重要成果
B．增强流动型创新的重要成果
C．信用创造型创新的重要成果
D．股票创新型创新的重要成果

29.__是最能有效地反映基金经营成果的指标。
A．市盈率
B．净值增长率
C．标准差
D．市净率

30. 关于股利政策，下列叙述有误的是__
A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B．股利政策一般涉及现金股利、股票股利和4个重要日期
C．对于现金股利，股东不需支付利息税
D．获取股票股利暂免纳税

31. 根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为__日。(R为股权登记日)
A．R
B．R+1
C．R+2
D．R+3

32. 根据中国《证券公司客户资产管理业务试行办法》，应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产品的资产管理业务是__。
A．定向资产管理业务
B．集合资产管理业务
C．限定性集合资产管理业务
D．非限定性集合资产管理业务

33. 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
C．证券公司——集合资产管理计划名称
D．证券公司名称

34. 恒生指数挑选了__种有代表性的上市股票为成分股。
A．30
B．33
C．65
D．225

35. 证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。
A．禁止同业竞争
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币
D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其它股东和子公司客户的合法权益

36. 金融机构在实践中一般会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是__。
A．针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制
B．针对固定收益类产品设定“到期期限×额度”指标进行控制
C．针对贷款设定“久期×额度”指标进行控制
D．针对存款设定“久期×额度”指标进行控制

37. __是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。
A．指数型基金
B．LOF基金
C．开放式基金
D．ETF基金

38. 以下不属于证券交易所会员大会的职权的是__。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和经过理事会、总经理的工作报告
D．制定证券交易价格

39. 在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现？（）
A．差价收益
B．发行手续费收益
C．资金占用利息收入
D．留存自营国债的交易收益

40. 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为__年以上。
A．半
B．3
C．5
D．1

41. 以下属于衍生金融工具的是__。
A．互换交易
B．外汇
C．货币
D．债券

42. 在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应经过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
A．《发行公告》
B．《招股说明书》
C．《招股说明书》摘要
D．《招股意向书》

43. 下列关于记名股票特点的说法中，正确的是
A．能够一次或分次缴纳出资
B．转让相对简单
C．安全性较差
D．认购时要求一次性缴纳

44. 企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（）的原则作出。
A．诚信
B．客观
C．乐观
D．审慎

45. 股份有限公司设立时，应当有__人以上为发起人。
A．2
B．4
C．5
D．7

46. 公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。
A．20%
B．40%
C．30%
D．50%

47. 根据中国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。
A．制定、修改证券交易所的业务规则
B．制定和修改证券交易所章程
C．审议和经过证券交易所的财务预算、决算报告
D．选举和罢免会员理事

48. 下列关于证券登记的说法中，不正确的是__。
A．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
B．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
C．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
D．中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是 1月正式实施的《证券法》

49. __以拟合市场投资组合为主要目的，经过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。
A．积极型投资策略
B．消极型投资策略
C．个人投资策略
D．集体投资策略

50. 证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。
A．每季度
B．半年
C．三个季度
D．每一会计年度