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陕西省证券从业资格考试证券与证券市场考试试卷

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陕西省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列各行为中，不属于操纵市场的为__。
A．合谋联合买卖
B．虚买虚卖
C．内幕交易
D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
2、需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是__。
A．特雷诺指数
B．M2测度
C．夏普指数
D．詹森指数
3、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少__
A．现金分红
B．增发新股
C．送股
D．配股
4、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。
A．比较分散
B．交易品种较单一
C．交易量一般较小
D．交易手续复杂
5、对上市的封闭式基金不收取印花税的是__。
A．北京证券交易所
B．上海证券交易所
C．广州证券交易所
D．深圳证券交易所
6、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括__。
A．产品线的高度
B．产品线的深度
C．产品线的长度
D．产品线的宽度
7、证券市场资源配置功能的发挥主要经过__来进行。
A．证券发行数量
B．证券发行结构
C．证券价格
D．投资收益
8某公司的总资产是40000万元，其中，负债总额为15000万元。所得税税率为25%，债权人的预期回报率为10%，权益资本成本率为15%，则该公司的加权资本成本率是（）。
A．12.19%
B．13.12%
C．14.25%
D．15%
9、当前，中国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%
10、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。
A．2
B．3
C．4
D．5
11、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件。
A．3个；3个
B．5个；5个
C．5个；3个
D．3个；5个
12、关于要约收购的含义，下列描述正确的是__。
A．要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件
B．要约收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，而且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购
C．要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支伺资金，达到收购的目的
D．要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为
13、上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。
A．30%
B．90%
C．70%
D．50%
14、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括__。
A．直销
B．自销
C．包销
D．代销
15、当前，中国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。
A．金额结算
B．净额结算
C．逐笔结算
D．全员结算
16、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例
17、拉斯贝尔加权指数是指__。
A．基期加权股价指数
B．计算期加权股价指数
C．简单算术股价指数
D．几何加权股价指数
18、商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。
A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险
B．以银行信誉为担保，诱导客户购买
C．客观、公正地向客户介绍基金产品
D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买
19、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．偿还方法
B．公司章程
C．申请转股的程序
D．赎回条款及回售条款
20、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。
A．10万元以上15万元以下
B．15万元以上20万元以下
C．20万元以上50万元以下
D．30万元以上50万元以下
21、股票及其它有价证券的理论价格是根据__。
A．现值理论
B．预期理论
C．合理收益理论
D．流动性理论
22、对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A．15
B．30
C．45
D．60
23、公认的最早的基金机构是__。
A．英国信托基金
B．英国皇家信托组织
C．英国国际信托组织
D．海外和殖民地政府信托组织
24、期权费等于__。
A．内在价值
B．时间价值
C．内在价值减时间价值
D．内在价值加时间价值
25、募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分经过向社会（）而设立的方式。
A．定向发行
B．私募
C．公开发行
D．招募
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券交易中的下列行为，符合法律规定的是__。
A．某证券分析师认为某公司的股票一定会涨，建议股民购买
B．某报纸刊登了某上市公司董事长可能涉嫌犯罪的文章
C．某上市公司为了抬高本公司的股票市价而买卖本公司股票
D．某上市公司为了股票期权计划而回购本公司股票
2、在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括__。
A．金融期货
B．金融期权
C．股票
D．债券
E．存托凭证
3、关于为公司债券提供担保，下列说法正确的有__。
A．担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
B．以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好
C．设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施，且担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额
D．公司债券的发行必须提供担保
4、（），中国试行首次公开发行股票询价制度。
A．20世纪90年代初期
B． 1月1日
C． 9月11日
D． 9月19日
5、应急免疫出现午（）年。
A．1974
B．1978
C．1980
D．1982
6、期货交易的限仓能够采取以下哪几种形式__
A．根据保证金数量规定持仓限额
B．对会员的持仓量限制
C．对客户的持仓量限制
D．对证券交易所持仓量限制
7、实质上属看涨期权的是__。
A．认购权证
B．欧式权证
C．百慕大式权证
D．认沽权证
8、以下关于回购交易的表述，正确的是__。
A．回购交易中，债券持有者是融券方
B．债券回购交易完全独立于债券现货交易
C．从性质上看，回购交易属于资本市场
D．债券回购期限一般不超过一年
9、逆时针理论的八大循环包括__。
A．价稳量增，价量齐升
B．价涨量稳，价涨量缩
C．价稳量缩，价跌量缩
D．价格快速下跌而量小，价稳量增
10、__，中国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
A． 10月
B． 1月
C． 3月
D． 5月
11、下列说法正确的是__。
A．纵向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为
B．要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金达到收购的目的
C．在收购过程中，收购公司主要面临以下风险如市场风险、反收购风险、融资风险等
D．收购一般指一个公司经过证券或现金交易取得其它公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为
E．收购后整合的内容包括收购后公司经营战略的整合、管理制度的整合、经营上的整合以及认识安排与调整等
12、中国现行的股票发行制度属于证券发行制度的__。

A．注册制
B．核准制
C．定向发行
D．承购包销
13、下列关于上海证券市场B股交收制度的说法中，正确的有__。
A．上海证券市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
B．上海证券市场B股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度
C．对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)
D．对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”
14、关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是（）。
A．每一个证券账户申购量最少为1000股 
B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单 
C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效 
D．深市新股申购代码为730×××，沪市则与上市股票代码相联系，为0×××
15、股份有限公司增加资本的方式有__。
A．向社会公众发行股份
B．向现有股东配售股份
C．向现有股东派送红股
D．以公积金转增股本
16、在中国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为__。
A．深圳证券交易所
B．香港证券交易所
C．上海证券交易所
D．北京证券交易所
17、在二级市场的净值报价上，ETF每发布一次基金份额参考净值(IOPV)。
A．15秒
B．30秒
C．1分钟
D．1小时
18、关于中国证券市场上权证和基金的交易机制，下列说法正确的是__。
A．权证的交易方式采取的T+1的交易制度
B．普通开放式基金从申购到赎回，一般实行T十7回转制度
C．深市的LOF基金跨一、二级市场交易方式能够实现T+0交易
D．沪市的上证50ETF基金跨一、二级市场交易方式能够实现T+1交易
19、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为8500万元，发行在外的普通股加权平均数为2.5亿股，则基本每股收益为（）元。
A．0.23
B．0.34
C．0.56
D．0.65
20、所谓标准券是指不分券种，只分__，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A．回购期限
B．回购利率
C．回购主体
D．回购场所
21、债券发行方式有__。
A．定向发行
B．承购包销
C．招标发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
22、发行人应披露__的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．核心技术人员
23、痞满的治疗原则是
A．调理脾胃，温中补虚
B．调理脾胃，行气宽胸
C．温通心阳
D．疏肝解郁
E．凋理脾胃，理气消痞
24、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是__。
A．按抽签决定认购成功者
B．按价格优先原则决定认购成功者
C．按时间优先原则决定认购成功者
D．按客户优先原则决定认购成功者
25、在证券经纪关系中，客户是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人