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辽宁省证券从业资格考试证券与证券市场考试试题

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辽宁省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。
A．3
B．6
C．9 12

2.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。
A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

3.对QDⅡ基金而言，一般情况下，基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3

4.（）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。
A．每股收益
B．持续增长率
C．红利收益率
D．市盈率

5. 企业债券每份面值为__元。
A．10
B．100
C．1000
D．10000

6. 资产组合理论的提出者是（）。
A．哈里·马柯威茨
B．威廉·夏普
C．斯蒂芬·罗斯
D．尤金·法玛

7. 上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．0.05%
B．0.1%
C．0.5%
D．1%

8. 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。
A．存券银行
B．评级公司
C．托管银行
D．中央存托公司

9. 下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是（）。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《格拉斯斯蒂格尔法》

10. 19 夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所
B．北平证券交易所
C．上海华商证券交易所
D．青岛市物品证券交易所

11. 新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。
A．主承销商
B．发行人
C．发行人保荐机构
D．证券公司

12. 1940年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。
A．英国
B．美国
C．瑞士
D．法国

13. ETF的汉译名称为__。
A．存托凭
B．交易所交易基金
C．上市开放式基金
D．指数参与份额

14. 以下不属于证券自营买卖对象的是__。
A．权证
B．B股
C．基金券
D．国债

15. 投资者能够将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。
A．转托管
B．双重托管
C．复合托管
D．指定托管

16. 证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其它销售机构的是（）。
A．平销渠道
B．直销渠道
C．网络渠道
D．代销渠道

17. 下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行
B．商业银行
C．保险公司
D．社会团体

18. 在投资者赎回ETF时，如现金差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
A．正数；正数
B．正数；负数
C．负数；负数
D．负数；正数

19. 关于一元线性回归应用方向的说法中，错误的是__。
A．检验部分回归关系的隐藏性
B．描述两变量之间的数量依存关系
C．利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程对预报量进行估计
D．利用回归方程进行统计控制，经过控制自变量的范围实现应变量指标统计控制的目标

20. 中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票经过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。
A．80
B．100
C．120
D．150

21. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可

22. 中国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。
A．6
B．10
C．13
D．20

23. 日本把专营证券业务的金融机构称为__。
A．证券公司
B．投资银行
C．证券有限责任公司
D．商业银行

24. 下列不属于美国公司治理结构特征的是__。
A．股东大会基本上是流于形式
B．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营
C．董事会一般由内部董事和外部董事组成
D．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行

25. 投资者能够将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。
A．转托管
B．双重托管
C．复合托管
D．指定托管

26.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。
A．5
B．25
C．50
D．100

27.上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。
A．并购重组委工作会议召开前
B．表决结果披露后
C．并购重组委工作会议期间
D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前

28.中国相关制度规定，证券业管理人员能够买卖（）。
A．国债 
B．B股 
C．可转换债券 
D．A股

29.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。
A．指数基金
B．认股权证基金
C．交易所交易基金
D．上市开放式基金

30. 投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其__。
A．信用卡账户
B．交易结算资金账户
C．银行定期储蓄账户
D．证券账户

31. 适合人选收入型组合的证券有__。
A．低派息低风险普通股
B．附息债券
C．优先股
D．避税债券

32. 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。
A．企业债
B．融资券
C．特种金融债
D．国债

33. 下列对社会公益基金认识不正确的是__。
A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者
B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
C．中国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值
D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金

34. 收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A．3
B．4
C．5
D．6

35. __负责开立并管理基金资产账户。
A．基金投资者
B．基金发起人
C．基金托管人
D．基金管理公司

36. 清算、交收与财产实际转移之间的关系是__。
A．清算发生财产实际转移
B．交收发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交收均发生财产实际转移

37. 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登记日
D．配股登记日后一天

38. 一般情况下，可转换公司债券的（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

39. 起到投资者教育作用的环节是__。
A．签署《风险揭示书》和《客户须知》
B．签订《证券交易委托代理协议》
C．开立资金账户与建立第三方存管关系
D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

40. 投资者经过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为__。
A．买入
B．卖出
C．买入或卖出
D．不申报买卖方向

41. 某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为——。
A．8000万元
B．25000万元
C．15000万元
D．10000万元

42. 公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，能够对公司融资方式进行不同的分类。按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为__。
A．直接融资与间接融资
B．内部融资与间接融资
C．直接融资与外部融资
D．内部融资与外部融资

43. 股票可能使投资者遭受经济利益的损失这是股票的__特征。
A．收益性
B．风险性
C．流动性
D．参与性

44. 国家持股是指__持有的上市公司股份。
A．国有企业
B．国有资产授权投资机构
C．国有独资公司
D．国有事业单位

45. 证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。
A．5
B．10
C．15
D．30

46. 要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。
A．列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司
B．列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司
C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势
D．研究该行业中企业总家数的变化趋势

47. 根据中国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）。
A．33%
B．49%
C．50%
D．25%

48. 在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。
A．资产配置决策
B．制定投资政策
C．进行证券分析
D．修正投资组合

49. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。
A．1990年12月和1991年7月
B．1991年7月和1990年12月
C．1991年7月和1992年10月
D．1992年10月和1991年7月

50. 中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。
A．再贴现政策
B．公开市场业务
C．直接信用控制
D．间接信用控制