天津下半年证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷.docx

天津下半年证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷

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天津 下半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.当前，中国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%

2.在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．监管部门

3.未经批准，任何证券公司不得向客户融资融券。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．证监会
D．证券业协会

4.中国的一次还本付息债券可视为__。
A．附息债券
B．无息债券
C．贴现债券
D．都不正确

5. 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向（）申请保荐机构资格。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．证券交易所
D．证券市场

6. 无面额股票的价值与公司资产价值__。
A．同方向变化
B．反方向变化
C．相等
D．无关

7. 股票及其它有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。
A．市盈率
B．市净率
C．现值
D．必要收益率

8. 某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们能够判断这种证券组合属于__。
A．防御型证券组合
B．平衡型证券组合
C．收入型证券组合
D．增长型证券组合

9. __一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．平衡型基金
B．收入型基金
C．成长型基金
D．封闭式基金

10. 下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是__。
A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大
B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨
C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌
D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

11. 按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上经过。
A．30%；2/3
B．30%；1/3
C．50%；2/3
D．50%；1/3

12. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前__日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A．10
B．15
C．30
D．45

13. 下列说法正确的是__。
A．社会消费品零售总额包括邮局售给居民的邮票收入
B．社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具
C．社会消费品零售总额包括服务业的营业收入
D．社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品

14. 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于
A．5000万人民币
B．1亿人民币
C．1.5亿人民币
D．2亿人民币

15. 下列各项属于托管费的来源的是__。
A．股息
B．利息
C．基金资产
D．投资者缴纳

16. 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是__。
A．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称
B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称
C．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称
D．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称

17. 事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者能够经过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．对冲基金
D．契约型基金

18. （）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。
A．《上市公司证券发行管理办法》
B．《证券发行与承销管理办法》
C．《公司法》
D．《首次公开发行股票并上市管理办法》

19. 在金融市场上经过购买有价证券，由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者，属（）。
A．直接融资
B．间接融资
C．内部融资
D．贷款融资

20. 股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司 
B．证券交易所 
C．中国证监会 
D．证券公司

21. 在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是__。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股指期货
D．黄金期货

22. 自由竞争市场与垄断竞争市场的显著不同在于__。
A．企业数量
B．要素流动程度
C．产品是否同科
D．产品是否同质

23. QOII基金份额净值应当在__披露。
A．估值日所在周末
B．估值日当日
C．估值日次H
D．估值日后2个工作日内

24. 以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。
A．两者风险不同，股票的风险要大于债券
B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

25. 下列各项属于托管费的来源的是__。
A．股息
B．利息
C．基金资产
D．投资者缴纳

26.关于保本基金，以下说法不正确的是__。
A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B．其它条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
D．常见的保本比例介于80%～100%之间

27.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件是__。
A．根据法律、行政法规及其它有关规定，具备担任上市公司董事的资格
B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则
C．具有3年以上法律、经济或者其它履行独立董事职责所必须的工作经验
D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

28.货币市场基金是以__为投资对象的投资基金。
A．货币市场工具
B．资本市场工具
C．债券
D．股票期权

29.按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是__。
A．初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础
B．存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值
C．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值
D．有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值

30. __是最普通、最基本的股息形式。
A．股票股息
B．财产股息
C．现金股息
D．负债股息

31. 按照融资过程中金融中介起到的作用不同，能够将公司的融资方式分为__。
A．内部融资和外部融资
B．直接融资和间接融资
C．短期融资和长期融资
D．股权融资和债券融资

32. 根据标的物不同，招标发行可分为__。
A．价格招标，单一价格中标和多种价中标
B．荷兰式招标和美式招标
C．单一价格中标和多种价格中标
D．价格招标、收益率招标和缴款期招标

33. 上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。
A．T-3
B．T-2
C．T-1
D．T+3

34. 著名的有效市场假设理论是由提出的。
A．巴菲特
B．本杰明·格雷厄姆
C．法默
D．凯恩斯

35. 公开发行证券的，报备承销总结报告并提供下列文件限于首次公开发行的是（）。
A．募集说明书单行本
B．承销协议及承销团协议
C．律师鉴证意见
D．会计师事务所验资报告

36. 某公司 6月发行了10亿可转换债券，规定其于 6月到期还本付息， 12月起持有该可转换债券的投资者能够按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为________，转换期限为________。__
A．4年半；4年半
B．4年半；5年
C．5年；4年半
D．5年；5年

37. 证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
A．1
B．2
C．6
D．12

38. 下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少__
A．现金分红
B．增发新股
C．送股
D．配股

39. 存在以下__情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D．没有发生诉讼、仲裁等其它重大事项

40. H股控股股东必须承诺上市后______个月内不得出售公司的股份，而且在随后的6个月内控股股东能够减持，但必须维持控股股东地位，即______的持股比例。__
A．6；20%
B．6；30%
C．12；20%
D．12；30%

41. 上网竞价发行是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．委托商
B．主承销商
C．证券交易所
D．发行人

42. 以下关于自营业务风险的监控说法错误的是
A．自营股票规模不得超过净资本的100%
B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%
E．对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备

43. 内部控制制度的制定应遵循__原则，以具有前瞻性，而且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A．全面性
B．合法、合规性
C．审慎性
D．适时性

44. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算
B．交收
C．成交
D．结算

45. 下列选项中能够是证券投资者，但不能够是证券发行人的是__。
A．工商企业
B．金融机构
C．个人
D．政府及其机构

46. 关于中国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。
A．证券公司可接受客户的委托
B．证券公司不赚差价
C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
D．证券公司能够降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准

47. 根据中国《证券公司客户资产管理业务试行办法》，应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产品的资产管理业务是__。
A．定向资产管理业务
B．集合资产管理业务
C．限定性集合资产管理业务
D．非限定性集合资产管理业务

48. __属于资产评估报告正文的内容。
A．评估资产的汇总表
B．评估方法和计价标准
C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件
D．评估资产的明细表

49. 证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

50. 下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。
A．便于股票分割
B．为股票发行价格的确定提供依据
C．发行价格灵活
D．转让价格灵活