建设工程监理质量管理制度.doc

质 量 管 理 制 度

上海安正建设
十月
目 录
一、施工图会审及设计交底制度 p3
二、施工组织设计审核制度 p4
三、开工报告审批制度 p5
四、工程材料、构配件和设备质量检查制度 p6
五、隐蔽工程质量验收制度 p8
六、旁站监理、平行和见证检查制度 p9
七、工程质量检查、验收制度 p11
八、设计变更审定制度 p13
九、质量事故解决制度 p16
十、工程竣工验收制度 p18
十一、监理日记制度 p20
十二、监理睬议制度 p21
十三、监理报告制度 p24
十四、监理资料管理制度 p26

一、施工图会审及设计交底制度
1、设计文献和施工图纸是工程项目施工和验收的重要依据。通过设计交底和施工图纸会审，使参建各方能充足领略设计意图，熟悉图纸内容。同时，对图纸错误能予以纠正，是保证工程质量的先决条件。
2、监理工程师在收到设计文献和施工图纸后，工程开工前会同施工单位和设计单位复查图纸时，广泛吸取意见，避免图纸中差错、漏掉。
3、应及时组织专业监理工程师进行熟悉和预审设计文献和施工图纸，专业监理工程师应了解工程特点，设计意图和关键部位的工程质量规定。
4、设计文献和施工图纸的预审要点：
1)图纸表达的深度能否满足工程需要；
2)各专业之间设计是否协调，是否有矛盾；
3)设计采用的新结构、新材料、新设备、新工艺、新技术是否经技术监督部门鉴定，在施工技术、机具和物资供应上有无困难。
4)施工图之间和总分图之间、总分尺寸之间有无矛盾 ；
5)各专业施工图纸（建筑、结构、装饰、水、电、风、电梯、智能及设备安装等）互相有无矛盾，是否有错、漏、碰、缺等情况；
6)设计不尽合理或施工难以做到的问题，提出的改善意见；
7)设计与现场实际情况不符，需要进行修改的问题；
8)设计与现行规范规定不一致，应进行调整的地方。
5、较大项目工程可分为二级会审。施工单位组织并主持专业/系统工程会审，建设(监理)单位组织并主持本工程的综合会审。
6、专业/系统工程会审由工地专责工程师负责主持，各有关技术人员、施工人员参与，对本工地各重要系统施工图纸进行会审。监理工程师应对专业系统会审进行监控，并应参与重要项目的专业会审。
7、项目工程综合会审由建设单位项目负责人或监理单位总监理工程师主持，施工单位项目负责人及技术管理部门各专业工程师，设计单位项目负责人及各专业设计工程师，建设单位专业工程师及监理单位专业监理工程师参与。
8、监理工程师根据设计单位向施工单位的交底内容（设计意图、施工作业规定、质量标准、技术措施等及施工图纸会审情况，规定施工单位进行整理，形成书面纪要交各与会单位审核签章，并按该书面纪要执行。
9、施工图纸会审应在工程开工前进行，是审批单位工程开工的必备条件之一，不经设计文献和施工图纸会审(有会审记录或会审纪要)，监理单位不得批准开工。
10、在项目工程综合会审前3天，施工单位应向监理单位提供专业会审与系统会审的记录或纪要，以便监理单位进行必要的检查和审核，保证项目工程综合会审的质量。
11、项目工程综合会审应认真做好记录，会后由施工单位整理睬议纪要，有关单位技术负责人会签后，由建设单位分发给有关各方。
12、设计文献和施工图纸会审记录或纪要中确认要进行设计变更的，必须按设计变更程序另行出具设计变更告知单，即会审记录或纪要不能代替设计变更告知单。
二、施工组织设计审核制度
1、《施工组织设计》是施工单位对工程项目建设的最重要的指导性文献。监理单位现场监理机构通过对《施工组织设计》的认真审核，使《施工组织设计》真正起到指导工程实行的作用，保证工程质量。
2、《施工组织设计》应在工程开工前编制完毕，并及时报送监理审批。《施工组织设计》是审批单位工程开工的必备条件之一，是监理工作依据性文献，施工单位不报审《施工组织设计》，总监理工程师不得批准开工。
3、总监理工程师收到施工单位报审的《施工组织设计》，应及时组织各专业监理工程师进行综合审核，规定在5个工作日内完毕审核，并提出审核意见报公司复审，公司复审后再报建设单位审批，经审批后执行实行。
4、《施工组织设计》审查重要内容：
1)《施工组织设计/方案报审表》（表A2）施工单位内部签认手续是否完备，是否有承包单位负责人（总工程师、各部门负责人）签字、盖章；
2)工期、质量、安全、投资控制目的是否满足协议规定；
3)编制依据是否符合国家和本市有关工程建设的法律、法规和规定，是否符合建筑工程有关的规范、规程和标准，是否符合设计文献的规定；
4)施工总平面图布置是否合理，施工场地是否符合施工规定，安全、环保、卫生、消防和文明施工措施是否符合有关规定；
5)工程部署是否合理，施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠并具针对性；
6)工期安排是否可以满足施工协议规定，进度计划是否能保证施工的连续性。投入现场的人力、机械设备及工程材料是否与工程进度计划相适应；
7)质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系及安全保证体系是否健全；是否与现场项目经理部实际情况一致；
8)季节施工、灾害性气候等专项施工方案是否可行、有效，紧急情况的解决措施及应急预案是否合理、妥善。
5、监理工程师负责监督施工单位按批准的《施工组织设计》组织施工。并对《施工组织设计》执行情况进行检查，发现不符合问题，规定施工单位改正，如施工单位拒不改正，应及时向建设单位报告。
6、《施工组织设计》随工程进展若需修改或补充，应按照原审批程序，分别报送现场监理机构，由总监理工程师重新审核批准后，按修改或补充后的方案组织实行。
7、对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构的工程，监理机构应在《施工组织设计（方案）》审查后，报送监理单位技术负责人审查。必要时与建设单位协商，组织有关专业部门和有关专家参与会审；
三、开工报告审批制度
1、《开工报告》的审批不仅直接影响工程开工的时间，还对工程的质量和投资有着较大的影响，通过《开工报告》的审批，使施工单位将开工前的准备工作做得充足完善，为提高质量、节省投资及保证有序施工，打下坚实基础。
2、《开工报告》审批的工作要点：
1)工程施工承包协议、委托监理协议已签订
2)设计技术交底工作已经完毕；设计文献与施工图纸能满足施工需要；
3)规划交桩、控制点、水准点复测及施工技术交底工作均已完毕，施工桩橛保存完好；
4)施工材料、机械设备、劳力准备能满足开工需要，材料复试资料已经监理审核批准；
5)征地拆迁进度满足开工规定，其它需报批的各类手续办理完毕，“三通一平”工作能满足开工规定（工地布置、施工用水、用电、临时房屋和运送便道符合施工组织设计文献的规定并符合文明施工的基本规定以及能满足开工需要）；
6)实行性《施工组织设计（方案）》已获批准；
7)建设单位主持的第一次工地会议已召开。
3、检查建设单位的开工前准备工作。施工许可证是否已获政府主管部门批准；征地拆迁工作是否能满足工程进度的需要；测量红线和市政管线图及文献是否齐全；地质勘察报告及经审核的施工图纸是否符合施工规定；
4、检查施工单位的开工前准备工作。施工组织设计已获总监理工程师批准；承包单位现场管理人员已到位，施工人员、机具已进场，重要工程材料已贯彻；进场道路及水、电、通讯等已满足开工规定；
5、总监理工程师告知施工单位，首项单位工程的开工报告应在开工前10天报送工程开工报审表（表A1）及相关资料，总监理工程师组织相关专业工程师争取5天内完毕审查，由总监理工程师签发开工报告，并报建设单位。
6、其它单位工程的开工报告由施工单位在开工前4天报监理部，由总监理工程师组织相关专业工程师2天内完毕审查，由总监理工程师签发开工报告，并报建设单位。不符合开工规定的单位工程，必须暂缓开工。
7、专业监理工程师应在接到施工单位提交的开工报告后，现场核对是否具有开工条件，签认施工单位提交的《重要进场人员申报表》、《进场施工机械报验单》、《进场材料报验单》和《施工测量放线报验单》。
四、工程材料、构配件和设备质量检查制度
1、工程材料、构配件和设备是保证工程实体质量的最重要的基础，监理必须加强对工程材料、构配件和设备检查的监督管理，以保证工程质量。
2、进场的工程材料、构配件和设备应向监理单位报送《工程材料/构配件/设备报审表（表A9）》，质量证明资料必须齐全、有效专业监理工程师应即时对其进行审核和初验，必要时对进场的实物进行抽检。
3、根据工程建设承包协议的约定或建设单位的规定，在工程开工前，由建设单位、监理单位和重要承包商共同确认检查和实验单位。
4、检查和实验单位的资质必须符合相应的规定规定，对施工单位现场实验室，监理单位将按《建设工程监理规范》第5.4.5规定进行考核。
5、工程材料、构配件和设备进场的初步审验要点：
1)对不需要进行现场复验的原材料和构配件，由施工单位提交出厂质量证明和实验报告进行审核。出厂质量证明和实验报告必须真实有效，资料内容应符合设计文献和相关规范、技术标准的规定。
2)对需要进行外观检查、理化检查和无损检查(即需要进行现场复验)的原材料和构配件，施工单位应对原材料和构配件的质量保证资料和外观进行自检和审查，自检合格后告知监理单位到现场进行外观检查、见证取样、送样复验。
3)对需要审定样品、封样验收的原材料和构配件，施工单位应按设计和业重规定报送样品及其相关质保资料，经设计、业主、监理、施工签认后进行封样，样品存放监理处，进场的原材料和构配件必须符合样品规定，经监理验收合格后方可使用。
6、现场监理应对所有拟用于工程中的建筑材料、构配件及设备，在进场时必须按规范、规程、标准进行检查。严格控制不合格建筑材料、构配件及设备进场及使用，严禁先用后检。
7、专业监理工程师应按照委托监理协议约定或验收标准规定的比例采用见证取样或平行检查方式进行检查、复验。
8、专业监理工程师对经检查符合规定的建筑材料、构配件及设备，及时签认“工程材料/构配件/设备报审表”，批准进场使用。监理工程师有权对拒绝不符合规定的材料、构配件和设备进入工地和投入使用，已进场的不合格材料应坚决清离施工现场。
9、监理单位应定期向建设单位报告建筑材料、构配件及设备的技术检查情况(可在监理月报中反映)。建立建筑材料、构配件及设备的监理台账。
10、进场的建筑材料、构配件及设备，未经监理单位检查，一律不得紧急放行使用。已过质量保证期的、质量可靠性有怀疑的和复验不合格的建筑材料、构配件及设备一律不得发放、加工、使用。否则，监理工程师有权责令承包商更换、拆除或重新采购。
11、监理单位将按有关规定按一定比例进行平行检查；对于工程所用原材料、半成品、加工配制件的规格、型号、性能、质量等发生疑问时，监理单位有权规定承包单位将其送到其指定的检测单位进行复试。若复试合格，费用由建设单位负责：否则，由承包商负责。这种复试进行前，应征得建设单位批准。
12、经检查或实验某一项指标不符合产品质量标准规定期，应将该产品做上标记并隔离堆放，根据有关技术检查规定和建设单位的规定进行解决，并做好相关解决记录。
五、隐蔽工程质量验收制度
1、总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程，下道工序施工完毕后难以检查的重点部位，监理人员应进行旁站，并拍摄相关影像资料。
2、施工单位应将具有上述条件的工序提前48小时或特别商定期间内，以书面形式告知监理工程师，对于工期较紧的工程，监理工程师可根据监理协议适当调整时间，以保证工程的顺利实行。
3、监理工程师根据承包单位报送的《隐蔽工程报验申请表（表A4）》和自检结果进行现场检查，符合规定予以签认。未经监理工程师验收或验收不合格的隐蔽工程，施工单位不得进行下道工序的施工。重点部位或重要项目应会同设计单位共同检查验收签字认可后方可进行隐蔽。
4、监理工程师应督促施工单位编制报送隐蔽工程施工进度计划。根据协议约定，建设单位驻工地代表或质量监督站人员参与检查重点隐蔽工程。
5、隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应按有关专业“验收标准”的规定，先行组织内部检查合格后，按规定填好各类隐蔽工程检查表，签认手续完备后，报专业监理工程师；
6、专业监理工程师应在约定的时限内到现场进行检查、核算，拍摄真实、完整、有效的影像资料，施工单位质检人员配合检查。监理工程师确认隐蔽工程合格后，办理签证，并准许施工单位进行下一道工序施工。
7、对于检查不合格的工程或检查批所填内容与实际不符的，监理工程师应在工程报验申请表上（TA8表）签署检查不合格及整改意见；严重的，可签发监理工程师告知单，责令施工单位限期对不合格工程进行整改，自检合格后，向监理部重新报验。
8特殊设计的、与原设计图变动较大的或监理认为需要设计单位参与检查的隐蔽工程，还应规定设计单位驻工地代表参与检查。
9、隐蔽工程检查合格后，停工超过一定期间，未进行下道工序施工，则应重新检查验收；超过6个月的，需重新办理复工手续。
六、旁站监理、平行和见证检查制度
1、在准备施工前，总监理工程师应认真审批监理实行细则，监理实行细则中必须编写需要旁站监理或平行和见证检查的重点部位或关键工序，并明确旁站监理或平行和见证检查的监理工作要点。
2、在施工过程中，总监理工程师应严格按照验收标准中明确规定需要旁站监理或平行和见证检查的重点部位或关键工序，及完毕后难以检查整改的关键部位，实行全面质量控制，安排具有资格的监理人员进行现场旁站监理或平行和见证检查，并拍摄追朔性影像资料。
3、项目监理机构应及时将需要旁站监理或平行和见证检查的重点部位或关键工序，口头或书面告知施工单位，并规定施工单位在该工序或部位施工前，提前24h告知主管监理工程师。
4、项目监理机构应组织参与旁站监理或平行和见证检查的监理人员进行集中学习，明确旁站监理或平行和见证检查的岗位责任。
5、项目监理机构应拟定旁站监理工作流程，监理人员无权更改、增减旁站监理或平行和见证检查的关键工序或重点部位。
6、监理人员接到施工单位的告知后，应准时到达施工现场实行旁站监理或平行和见证检查，不得迟到、早退或离岗。认真填写旁站监理或平行和见证检查记录，真实反映实际，不得弄虚作假。
7、旁站监理的重要工作内容：
1)是否按照技术标准规范、规程和批准的设计文献、施工技术措施施工。
2)是否使用合格的材料、构配件和设备。
3)施工单位有关现场管理人员、质检人员是否在岗。
4)施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足施工工艺规定，特殊操作人员是否持证上岗。
5)施工环境是否对工程质量和安全产生不利影响；施工过程是否存在质量和安全隐患。
6)对施工过程中出现的较大质量问题或质量隐患，旁站监理人员应采用照相、摄像等手段予以记录。
8、旁站监理的监控措施：
1)参与旁站监理的监理人员，应熟悉本工程施工协议和委托监理协议、相关的技术规范、设计图纸、施工方案和监理实行细则，必须保证监控工作的连续性和完整性，做到人员到位，责任到岗。
2)旁站监理前，检查施工单位的施工准备情况，并将检查上报项目监理机构；客观公正地开展旁站监理工作。
3)当发现施工单位在施工过程中有违反技术标准、规范、规程、建设工程施工协议、经批准的施工方案等行为时，旁站监理人员应规定施工单位立即整改。
4)在施工中发现施工活动也许危害工程质量和安全时应及时制止，并监督施工单位纠正解决；当发现重大施工质量和安全问题或隐患时，必须立即报告项目总监理工程师。
5)旁站监理工作完毕后，应按规定做好记录，并及时向项目监理机构提交完整、准确的旁站监理记录；
9、平行和见证检查的工作要点：
1)专业监理工程师应在开工前，根据“验收标准”规定，明确平行和见证检查的项目，并书面告知施工单位。
2)监理机构根据平行和见证检查的项目和规定，配备仪器和设备，指定有资质的监理人员从事平行和见证检查，并明确其工作内容和岗位责任。
3)平行和见证检查中发现不合格时，专业监理工程师及时告知施工单位暂停工序施工或返修解决；经进一步核查或解决后，重新按照规定进行检查、验收，直到合格为止，以保证工程质量。
4)当平行和见证检查过程中发现施工单位多次不合格或施工质量控制不力时，应报请总监理工程师组织施工单位召开专题会议，督促施工单位制订措施进行整改和完善。
5)现场项目监理部应不定期检查施工单位的取样、实验人员资质和仪器设备情况，发现问题及时督促其改正，并保证每季度不少于一次。
6)每季对平行和见证检查的监理工作进行一次总结，对检查结果进行记录和分析，研讨工作局限性问题，制定有针对性的措施，在下月的工作中不断完善，以保证平行和见证检查工作的有效性。
7)对于涉及结构安全和使用功能的有强制性条文规定的检查项目，监理部应先组织专业监理人员召开专题会议，制定具体的检查计划再安排实行。
8)平行和见证检查工作无论合格与否，均需保存真实的记录资料，统一归档管理。平行检查的资料由专业监理工程师负责收集，见证检测和实验的资料由现场见证员负责收集，资料收集后交项目监理部资料员统一归档。
10、施工单位根据监理旁站或平行和见证检查的规定，在需要实行旁站监理或平行和见证检查的关键部位及关键工序，正式施工前24小时，应当书面告知项目监理机构。
七、工程质量检查、验收制度
1、工程质量检查验收的目的就是对工程质量活动的过程进行控制，是保证工程质量的重要手段。监理在施工过程中应采用见证、旁站、巡视检查、平行检查、影像拍摄等方式对工程质量进行监控。
2、工程质量核查与验收分为：
1)检查批、分项工程、分部（子分部）工程、单位（子单位）工程质量核查与验收；
2)隐蔽工程质量检查与验收（见隐蔽工程质量验收制度）。
3、工程质量检查执行三级检查（施工班组自检、专业工长互检、质量员专检）四级核查验收的工程质量监督评估制度，监理工程师负责验评标准项目划分表中规定的第四级核查验收项目的核查与验收。
4、检查批、分项工程质量检查评估应在班组自检的基础上，由工地、公司专检员评估其质量等级，提前24小时向监理单位报送质量报验单，然后由监理工程师进行核查、验收。
5、分项工程中检查项目未所有得出检查结果时，不得评估其质量等级。
6、分部工程质量验收应在所含分项所有评估合格的基础上，由施工单位技术负责人组织有关人员复查技术资料，评估质量等级，需要报监理单位核查与评估的分部工程应经监理工程师核查、核定。
7、单位工程质量等级核查、核定应在所含分部工程所有评估合格的基础上，由施工单位技术负责人组织有关人员复查，整理有关技术资料与记录，进行观感质量检查评分、评估质量等级，经监理工程师核查后，由施工单位向建设单位提交工程验收报告。
8、建设单位收到工程验收报告后，应由建设单位负责人组织施工、设计、监理单位负责人进行单位工程验收，并核定质量等级。
9、工程质量检查验收的工作流程：
1)检查批、分项、分部工程完毕后，施工单位按工程质量验收标准规定，进行自检。
2)施工单位自检合格后，填写工程报验单及相关检查批或分项、分部工程质量验收登记表，向监理工程师进行报验。
3)监理工程师应按照验收标准规定，及时组织相关单位及人员，对施工单位提交的检查批、分项、分部工程质量验收登记表进行现场复核，对施工质量进行验收。对于地基解决、沉降观测、路堑开挖及支挡结构基坑开挖、桥梁地基及基础、线路基桩等分部工程验收，根据验收标准规定，请勘察设计单位参与，并在相关资料上签认。
4)检查批、分项、分部工程质量经验收合格后，监理工程师应及时签认相关资料，方可进入下道工序施工。未经签认的工序，不得进行下道工序施工。
5)如验收不合格，监理工程师应告知施工单位进行返工或修整解决，自检合格后，监理部重新组织验收。
6)单位工程竣工后，在施工单位自检合格的基础上，按验收标准规定向建设单位提交验收申请报告，由总监理工程师会同建设单位组织有关单位进行验收。
7)监理单位协助工程质量监督站组织施工单位及相关单位接受工程质量监督站对工程的阶段性监督检查。
10、监理工程师对施工质量的监控要点：
1)监理工程师在检查中发现一般的质量问题，应随时告知施工单位及时改正，并作好记录。检查不合格时可发出“工程整改告知单”，令其改正。
2)假如施工单位不及时改正，情节严重的，监理工程师可在报请总监理工程师批准后，发出“工程暂停令”指令部分工程、单项工程或所有工程暂停施工，待施工单位整改后报监理进行复验，合格后发出“复工指令”。
3)检查批、分项工程、分部工程或分标段区域工程竣工后，经自检合格，可填写各类工程报验单，经监理工程师现场核查、验收后，签署核定意见。
4)施工单位应逐月填写“工程质量检查评估登记表”，监理应填写“工程质量月报表”。
5)监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头告知外，可使用“工作联系单”或“监理工程师告知单”催促施工单位执行。
11、工程质量检查验收过程控制
1)监理工程师应加强对工序和过程的质量监督与检查，经常性的进一步现场进行巡视和平行检查，及时发现问题并予以纠正。
2)监理工程师应加强对重点、关键部位的监督检查，依据监理实行细则中明确的监控要点进行跟踪控制。
3)一般项目若监理单位因故不能派人参与，则视为批准施工单位质检部门验收意见，施工单位有权进行该项施工；主控项目监理人员未能在规定期间内到达待检点的现场，施工单位不得进行该项工作，事后监理人员应说明未能到达现场的因素，然后双方重新约定期间；如施工单位未告知监理人员即进行下道工序，监理工程师有权规定重新进行检查验收，有权行使质量否决权，下达停工令，由此产生后果和费用由施工单位负责。
4)各专业监理工程师对不按设计图纸、施工方案、规范及规程规定施工的行为应及时制止，对不符合质量标准规定的应责令施工单位返工（返修）限期整改；监理工程师在加强监督管理和跟踪检查后，仍不合格的应下达暂停施工令；对拒不执行者可报告建设单位及相关管理部门，给予适当经济处罚。
12、不合格项目解决方案不能以设计变更方式出现；不合格项目属设计问题时，应按设计变更程序解决。
13、构成质量事故的按《质量事故解决制度》执行。
八、设计变更审定制度
1、设计变更可以由下列单位提出：
1)设计单位：设计单位对原设计存在的缺陷，需进行修改或补充，提出的工程变更，由设计单位出设计变更告知单，告知单中应拟定工程变更的内容，经监理工程师审核，建设单位批准后交施工单位执行。
2)建设单位：建设单位对设计有疑义或发现问题，规定进行修改或变动，提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查，审查批准后报送建设单位，由原设计单位出设计变更告知单，当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定报有关部门审定。
3)施工单位：施工单位在图纸会审及施工过程中发现设计文献存在的问题，提出变更设计申请，应报告建设单位，由建设单位交设计单位出设计变更告知单，告知单中应拟定工程变更的内容，经监理工程师审核后交施工单位执行。
4)监理单位：在工程监理过程中发现问题，提出变更设计规定，应报告建设单位，由建设单位交设计单位出设计变更告知单。
2、设计变更的审查要点：
1)设计变更须掌握的原则：
①设计变更不得减少使用标准；②设计变更技术上必须可行、可靠；③设计变更引起的费用增减须合理；④设计变更引起的工艺变更不能太繁杂。
2)设计变更须审查的内容：
①《设计变更告知单》中，变更因素应具体明确，不得模糊其词，变更内容应表述清楚并附图；②设计变更应有相应级别的技术、经济负责人签字，不得出现超越职权范围的现象；③设计变更的有关附件，涉及协议与变更有关的信函、协议书等是否齐全；④核算由设计变更引起的工程量、投资的变化。
3)设计变更须注意的问题：
①增长投资超过规定金额的设计变更；②改变原定重要设备规范或增减设备；③重要材料或大量的材料代用；④其它较大的设计变更。
3、设计变更审定的一般程序规定：
1)较小设计变更由施工单位现场项目部提出,填报《技术核定单》，经施工单位主管部门和总工程师审核,报送项目总监理工程师、建设单位现场负责人与设计院驻现场代表签字后生效。
2)普通设计变更由设计单位出具《设计变更告知单》或由建设单位签发《工程变更告知单》，经设计单位签章认可,按顺序经建设单位/监理单位/施工单位签认后执行。
3)重大设计变更必须经建设单位批准，由设计单位修改设计并提出工程预算 变更清单（或修正概算），出具《设计变更告知单》,经监理单位审查、建设单位核准后，施工单位执行。必要时需经原设计（概算）审批单位批准，同时应取得行业主管部门的批准。
4、一般设计变更应由设计院派驻施工现场的工地代表解决。较大的设计变更应由设计总工程师、主任工程师签字，工地代表经受权代表单位解决。
5、总监理工程师应就工程变更费用及工期情况与施工单位、建设单位进行协调。监理人员应根据《工程变更单》监督施工单位实行。

6、变更设计指经审定后的设计文献自交出施工图起到工程竣工为止，在施工过程中发生的变更与增、减。超过此范围，不按变更设计解决。
7、凡需变更设计，应由建议单位提出变更理由、技术经济比较资料并填写变更设计申请，由建议单位项目总工或负责人审查盖章后，报监理部及建设单位部，由建设单位会同原设计单位、监理单位、施工单位，必要时请地方有关单位共同研究后决定。
8、外单位建议的变更设计，由建设单位组织原设计单位、施工单位、监理部共同研究，按变更设计的程序和分工办理。
9、总监理工程师签发《工程变更单》之前，施工单位不得实行变更设计。未经总监理工程师审查批准而实行的变更设计，现场监理机构不得予以计量。
10、变更资料一般涉及：工程变更单（表C2）、变更设计告知单、工程量计算单、个别概（预）算和现场变更会议纪要等。资料不全，监理人员不得进行审验签章。
11、变更设计过程控制：
1)通过批准的设计变更是设计图纸的重要组成，与施工图纸具有同等效力，施工单位应按设计变更施工。
2)施工单位无权擅自修改设计。如需修改设计，应提出申请，办理批准手续后方可更改。如发现擅自修改设计，监理有权暂停施工，并给予经济处罚；
3)为减少损失，施工单位在接到有关设计变更的工程联系单或告知单后，应立即停止原设计施工，并按变更进行后续施工；
4)施工单位不按变更施工，由此导致的返工损失与工期延误由施工单位自负；
12、设计变更文献的管理及归档
1)《技术核定单》、《设计变更申请单》一式4份，提出单位自存1份，其余3份交监理单位，再由监理单位转建设单位与设计单位各1份。
2)正式《设计变更告知单》份数应不少于6份，提交建设单位2份、监理单位1份，施工单位2份，设计单位自存1份。（多家施工单位执行同一设计变更时应增长份数，每多一个施工单位即需增长2份）
3)各单位应加强对设计变更文献的管理，不得丢失或损坏，该项工程竣工验收后应及时归档。
4)当工程临时发生分包时，应由原施工单位负责将设计变更文献随同设计图纸一起提供应分包单位。
5)编制竣工图时必须附设计变更文献（原件）
九、质量事故解决制度
1、凡工程质量不符合设计规定，超过施工质量验收规范或验评标准中规定的允许偏差范围(涉及由于设计、施工、材料、设备、调试等因素导致)，需要返工解决或留下永久性缺陷的，均属工程质量事故。
2、质量事故按其严重限度和损失大小，划分为特别重大事故、重大事故、大事故、一般事故和记录事故。
3、工程质量事故发生后，施工单位应及时上报监理单位和业主，不得掩饰、隐瞒或借故迟延上报。记录事故可报告监理单位后，由责任单位自行解决。
4、一般事故发生后，责任单位应在当天内报告监理单位和建设单位，责任单位如隐瞒不报，监理(建设)单位一经发现将直接下达质量事故告知单；重大质量事故发生后，责任单位应立即(8小时内)向建设单位、监理单位、工程质监站与行业主管部门报告，同时采用措施维护补救防止事故扩大。
5、工程质量事故发生后，应按照“四不放过”的原则认真进行调查分析。监理工程师应批示施工单位，停止有质量缺陷部位和与其关联部位及下道工序施工，必要时，发布停工指令。在监理工程师的组织与参与下，尽快进行质量事故的调查，明确事故的范围、缺陷限度、性质、影响和因素，调查必须全面、具体、客观、准确。
6、在事故调查的基础上，监理工程师应当组织设计、施工单位及建设单位等各方参与事故因素分析，对的判断事故因素，研究制定事故解决方案。监理工程师指令施工单位按既定的解决方案实行对质量缺陷的解决。
7、事故的解决程序：
1)记录事故由责任单位自行解决，但特殊情况或影响较大的记录事故(如较大面积的砼蜂窝麻面与露筋等)的解决技术措施应经监理单位审定，并监督实行，不得自行解决或隐蔽。
2)一般质量事故由责任单位提出质量事故解决方案，经监理单位、建设单位、设计院审核后组织实行。
3)重大质量事故解决方案的审批，除按一般质量事故方案审批程序外，还应得到工程质监站及有关专家的评估论证后，方可组织实行。
4)当对有关事故定性、责任、解决意见不统一时，由工程质监站或有关管理部门裁定。
8、质量缺陷解决完毕后，监理工程师应组织有关人员对解决的结果进行严格的检查、鉴定和验收。
9、发生工程质量事故时，监理单位应及时采用如下措施：
1)责令施工单位立即采用措施保护事故现场，及时向建设单位报告，并同时向监理单位、质量监督机构及其它有关单位报告事故情况；
2)责令施工单位尽快组织进行事故调查，及时报送工程质量事故报告单及调查报告；
3)参与质量事故调查，研究事故解决方案；事故解决方案应经勘察设计单位等有关单位认可；
4)对工程质量事故的整个解决过程进行监督，对解决结果进行检查验收；
5)向建设单位及时提交由总监理工程师签署的质量事故报告，并将质量事故解决记录整理归档。
10、对不按施工程序办事，违反规定不听劝阻，严重失职，因而导致重大经济损失；以及隐瞒事故不报、将大化小者或擅自解决者，监理工程师有权责令其停工，并可建议给予必要的经济处罚，直至追究法律责任。
11、对现场发生的一般事故和重大事故，施工单位、监理单位应建立质量事故台帐，质量事故解决的全过程技术资料(涉及原始记录事故报告、分析报告解决方案、解决结果报验及评估等)应妥善保管，作为竣工资料移交。
十、工程竣工验收制度
1、竣工验收的依据
1)经批准的设计文献、施工图纸及相应的技术说明书；
2)招投标文献和协议文献；
3)经主管部门审批、修改、调整的相关文献；
4)有关工程质量验收的标准、规程、规范等。
2、竣工验收的程序
1)单位工程验收程序:
①施工单位对已竣工的单位工程进行自检，自检通过后，向监理部报送“工程竣工初验报审表”（TA14）及按规定编制的所有竣工文献，申请工程验收。
②项目监理机构应对施工单位提交所有竣工文献进行审查。
③总监理工程师组织专业监理工程师会同施工单位到现场对单位工程实物进行检查。
④对检查中发现的问题，监理部应规定施工单位限期整改。整改完毕后由总监组织复查，认可后签发工程竣工初验报审表。
⑤施工单位按施工承包协议将单位工程所有完毕，并经监理部预验收合格后，方可申请竣工验收。
⑥验收小组提出验收评价意见主持办理竣工验收签字手续。
⑦监理单位按监理协议的规定向建设单位移交工程监理资料，督促其他单位及时向建设单位移交资料。
2)项目工程验收程序：
①总监理工程师组织专业监理工程师参与建设单位组织的对本项目的工程核验，达成初验的有关规定；对验收中提出的整改问题，监理单位应规定有关单位进行整改，并负责监督。
②总监理工程师应参与项目工程验收小组对本项目工程进行的验收，会签竣工验收报告。
③监理机构提交本项目工程质量评估报告，并按监理委托协议的规定向建设单位移交工程监理资料，督促其他单位及时向建设单位移交资料。
④验收小组提出验收评价意见主持办理竣工验收签字手续。
⑤质量监督部门对竣工验收实行监督。
⑥建设单位应当自竣工验收合格之日起15日内，负责向建设行政主管部门备案。
3、监理工作内容
1)准备竣工验收的依据。施工承包协议及其他有关协议和协议文献；经审核批准的设计图纸和文献（涉及变更设计）；国家及地方的有关规范、规程及工程质量评估验收标准等。
2)总监理师组织各专业监理师、建设单位、施工、设计、制造厂代表对工程进行全面检查，进行工程盘点，对影响竣工验收的问题下达监理告知，指令各单位限期整改，对没完毕的项目列出尾工清单。
3)督促施工单位按规定编写并提交验收交接文献，申请竣工验收的各类文献是竣工验收的必要条件，必须齐全、清楚、对的、有效。
4)规定施工单位编制所有竣工文献（按归档规定分A、B、C、D册整理），编制全套竣工图纸（重点为设计变更部分），尽快提供应监理一份，经现场监理机构审查确认完整后，再复制若干份报建设单位。
5)整理必备的监理资料。如：前期准备文献（监理协议、实行细则、开工报告等）；过程控制文献（工程变更、监理工程师告知单、监理工作联系单、会议纪要、月报等）；质量评估文献（工程质量评估报告；监理总结等）。
4、竣工验小组由建设单位负责组建，建设单位、监理单位及各参建单位参与竣工验收，向竣工验收质量监督部门报告，。
5、认真监督各方履行协议的约定，公正、客观地解决争议和纠纷。
6、提前交付使用的单位（单项）工程验收规定：
1)根据施工协议或施工单位与建设单位签署的协议，需提前交付使用的单位（单项）工程应经静、动态验收合格，并达成投入使用条件，生产单位需 用 时，可办理移交代保管手续。
2)总监理工程师应组织专业监理工程师、建设单位、施工单位、调试单位及设计单位的代表对提前交付使用的单位（单项）工程的资料及质量进行全面检查，进行工程预验收，对影响移交验收的问题下达工程监理告知单，指令各有关单位在合理的时间内完毕。
3)有关单位整改完毕达成验收标准后，监理单位总监理师签署预验收意见。
4)建设单位组织正式验收，监理单位及施工单位参与验收，办理单位（单项）工程移交证书，签订质量保修书。
十一、监理日记制度
1、监理日记是项目监理机构和监理工程师必备的专用记录手册，是监理工作的重要资料。监理人员应逐日逐项认真填写，当天所做的所有监理工作都应具体写入日记。
2、监理日记由监理人员填写记录，所有当班的监理人员都必须填写监理日记，记录内容应完整、清楚、对的、有效。
3、现场当班的监理人员（含总监和总监代表）都应在监理日记上留下工作痕迹，记录本人工作情况，总监理工程师应及时签阅监理日记。
4、监理日记填写内容：
1)施工巡视记录：本栏按专业填写当天施工内容、形象进度和工程质量等情况，必须填写巡视检查、质量验收等监理自身工作情况。
2)存在问题：本栏填写当天施工过程中存在的质量问题，涉及人员安排、机械设备、材料供应、操作工艺、环境影响等情况，内容力求具体。
3)解决情况：本栏填写存在的问题是如何解决的（什么时候、用什么方式、告知了谁），解决结果如何，并应记录监理人员复查整改情况。
4)安全生产：本栏填写当天安全生产及安全监理人员工作情况，巡视检查和跟踪监督，存在问题和解决情况都必须记录齐全。
5)其他：本栏填写重要材料、机械、劳动力进出场，政府部门监督及公司内部检查，文献收发及会议简况，与业主、设计、施工等单位沟通联系情况等，记录应注重时效性。
6)总监审阅：本栏由总监理工程师填写，记录审阅监理日记后的意见和指示。
7)日期、星期、温度、气候等情况必须填写对的，不可缺失错漏。
5、工程质量方面的重要部位和关键工序旁站监理时，应采用规定表式填写，有专用表式可用专用表式，无专用表式可用“旁站监理登记表”。
6、安全生产方面的重大危