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关于建立腐败风险预警处置机制的实施方案
新形势下建立健全腐败风险监控预警机制初探
去年2月，XX省委办公厅、省政府办公厅转发了《省纪委、省监察厅关于构建武汉城市圈“两型社会”建设综合配套改革试验区腐败风险防控体系的意见》。这是我国首个为“两型社会”建设“量身订做”的腐败风险防控体系。《意见》强调建立健全六大支撑机制，即以践行科学发展观为重点内容的教育引导机制；鼓励改革创新、支持干事创业的保护激励机制；及时发现和有效防范的腐败风险监控预警机制；公共管理和市场竞争中确保权力正确行使的监督制约机制；有效揭露腐败行为的惩治机制；武汉城市圈纪检监察机关密切协作、共促发展的区域合作机制。本文就如何建立健全腐败风险监控预警机制这一问题略作探讨。
一、建立健全廉政风险监察预警机制的重要性和紧迫性
第一，建立健全廉政风险监控预警机制是新形势下反腐倡廉建设的现实需要。反腐倡廉的实践表明，权力是一把双刃剑，既可以用它来为人民服务，也可以用它来谋取私利，如果对权力所潜在的腐败风险预见不够、制约和监督不力，就很容易产生消极腐败。从我国目前的体制上看存在的主要问题有：有的“一把手”权力太大，强化了腐败的可能性；有的权力过于分散，派生了众多的腐败易发点；权力运行不规范，权非法定，权责不明，自由裁量权太大；权力商业化，权力寻租现象严重；权力缺乏制衡，法制建设滞后。从目前对权力腐败风险的预防、制约和监督的实际情况看则存在如下问题：掌权者自律意识淡薄不接受监督；监督者重使用轻管理疏于监督；同级碍于情面不愿监督；下级害怕打击不敢监督；群众不明真情难以监督。预防和监督体系不完善、机制不健全、措施不到位十分突出，迫切需要建立起一套集预防、制约、监督管理于一体的管理体系和操作系统。
第二，建立健全廉政风险监察预警机制是构建惩治和预防腐败体系的基本要求。党的十六大以来，以胡锦涛为总书记的党中央高度重视惩治和预防腐败体系构建工作。党的十六届三中全会第一次提出了建立健全惩治和预防腐败体系的目标。党中央颁布的反腐倡廉纲领性文件——《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》（以下简称《实施纲要》）指出“坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防，建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，不断提高党的领导水平和拒腐防变能力。”党的十七大报告指出：“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。”《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》（以下简称《工作规划》）中也指出：“建立预防腐败信息共享机制和腐败风险预警机制。总结预防腐败工作的有效做法，提高预防腐败工作水平。”党的一系列重要文献都无一例外地强调了建立健全惩治与预防腐败体系的重大意义，这是我们党在深刻总结历史经验，进一步加强执政能力建设，深化党风廉政建设规律认识的基础上作出的重大战略决策。同时，《实施纲要》还向我们明
确了建立预防腐败体系的主要架构包括。宣传教育机制、制度保障机制、制约监督机制、惩治预防机制、领导责任机制五大机制。建立健全廉政风险评估预警机制是对完善惩治预防体系的有力探索，有利于增强反腐倡廉工作的科学性、预见性、针对性、时效性和主动性，有利于我们进一步认识和把握反腐倡廉规律，从源头上预防和治理腐败，为惩防制度建设提供实践基础和理论支撑。
第三，建立健全廉政风险监控预警机制是关心爱护干部的重要措施。建立健全廉政风险监控预警机制是纪检监察部门围绕中心、服务大局改革创新、开拓进取，坚持惩防并举、重在建设的的重要职责。纪检监察部门通过有针对性地对权力运行的重点部位和重点环节，特别是腐败易发点进行风险评估和有效监督制约，强化干部监督管理，防微杜渐，有效制约权力拥有者不犯错误或少犯错误或不犯大错误，最大限度地预防、教育、挽救犯有一般性错误的干部，保护绝大多数干部，孤立和打击少数腐败分子，增强纪检监察部门与人民群众的血肉联系，赢得人民群众的广泛支持和拥护，夯实党风廉政建设的群众基础，为经济建设、政治建设、文化建设、社会建设科学发展保驾护航，切实增强反腐倡廉的政治、经济和社会综合效果。
二、腐败风险监控预警机制的内涵及基本要求
腐败风险监控预警机制，就是在腐败问题发生之前、在违法违纪行为尚处在萌芽或苗头初期、在分析滋生腐败的原因和规律特点并把握可能发生腐败问题的因素后，及时了解掌握相关信息、提前预测并根据预见结论提前发出警报，为防范、遏制违法违纪案件提供信息情报的制度、措施和方法的总称。
腐败风险监控预警机制是事前防范的重要手段，科学的预警机制具有四个基本功能：预警、引导、纠正、防范。通过确定一系列预警指标及判别标准可以实现对廉政风险预警。通过廉政评价，辅以奖惩，形成一定的政策导向，引导大家把思想和行动统一到党和人民的要求上来，向着正确的目标前进；对党员领导干部和个别单位中出现的错误苗头和倾向性问题及时遏制、督促纠正；能够对隐性或隐藏的问题做出准确的分析与判断，预测出一些倾向和发现一些倾向性的问题，为制定政策、方案提供依据，提前做好防范。在构建预警机制时还需注意科学性、预防性、时效性和可操作性等基本原则，确保预警机制科学、准确、有效和便于操作。
建立健全腐败风险监控预警机制应遵循的基本原则。一是预防性原则。科学、机敏的预警机制不仅能应对已然的问题，而且能预防未然问题，能对潜藏的问题作出准确的判断。预防性原则要求把工作的着力点由事后向事前转变，变事后惩戒为事前监督，变被动查处为主动防范，变亡羊补牢为未雨绸缪，扭转“头痛医头，脚痛医脚”的局面。二是及时性原则。能及时发现问题，对暴露或反映党员领导干部党风廉政方面的问题快速作出回应，做到早知道，防微杜渐，防患未然。三是针对性原则。具体问题具体分析，严格区分问题的普遍性与特殊性，主观性和客观性，防止绝对化和一刀切，对共性问题抓重点、抓关键，标本兼治，综合
治理，对个性问题有的放矢，对症下药，防止扩散。四是有效性原则。要明确责任，强化督办，实行责任追究制度，对有关党员领导干部党风廉政建设问题的信息一条一条地抓实，做到件件有着落，事事有回音，保证预警机制的有序运行并取得实效。五是规范性原则。要高度重视制度建设，首先要增强制度的系统性，针对新形势下出现的新情况、新问题和事物发展规律，不断延伸完善相关制度。其次要不断增强制度的操作性，切实解决好有关制度规定的“粗线条”问题，把上级颁布的具有普遍约束力的规章制度变成符合党的监督的具体要求的实施细则。再次要着力解决有章不循，违章不纠的问题，增强制度的严肃性和权威性，制定好确保制度规定落实的制约措施。
三、建立健全腐败风险监控预警机制的建议
1、扎实开展反腐倡廉教育。加强思想教育，树立廉政理念，筑牢思想防线，是建立健全腐败风险监控预警机制的重要基础和治本措施，是监督关口向更深层领域的延伸。按照构建腐败风险评估预警腐败体系的要求，加强反腐倡廉理论和形势教育、廉洁自律教育、预防职务犯罪教育及廉政文化教育，增强理想信念和自我预防腐败意识。要坚持以法律教育规范人，靠制度纪律约束人，用榜样示范激励人，拍案说法警示人，以情喻义感染人。有理有据、有理有节、有血有肉、生动形象、深入浅出，教育引导我们的党员干部珍惜美好生活，慎独、慎权、慎欲；勤奋做事尽公仆之责，清白做人守党员之本；爱岗敬业，廉洁奉公。要根据干部的思想、工作、作风情况，定期或不定期地进行谈心谈话活动，及时发现和纠正错误苗头时，及时引导和调整他们的思想和行为，防患于未然。
2、完善腐败风险监控预警机制分析指标体系建设。一是要努力完善监察预报系统，及时发现、全面搜集党风廉政建设的有关信息，采取上下联通、点面结合的方法，形成覆盖面广、渠道畅通的信息网。适时整合、整理腐败风险监控信息，形成廉政综合指数。各系统中的评估指标能量化的要努力量化，以便于运用和操作。要认真分析并量化各级领导机关、主要负责人和腐败易发的工程建设、土地管理、金融、司法、干部人事、国企和行政审批等领域和岗位腐败出现的频率、潜伏期，对可能出现的波及面也要进行分析量化处置。腐败风险监控既要有整体预测也要有局部深入测查，要综合评估有关部门和单位党风廉政建设的形势，准确预测一些可能出现的重大问题和热点问题。借鉴有关重大突发事件处置办法的经验，实施“绿黄红”三级腐败风险监控预警。即：未发现任何违纪苗头时实施的风险监控预警保障为绿色预警保障；发现可能有违纪苗头时实施的监控预警保障为黄色预警保障；发现可能发生重大违规行为或已经发生，需在今后防范制止的监控预警保障为红色预警保障。二是充分运用好预警信息成果。预警信息成果的运用，是预警机制建设的重点环节和最终目的，因此，运用好预警信息成果尤为重要。对问题重大、倾向性问题严重，要及时向党组提出合理化建议。对预警信息所反映出的个人轻微违纪行为，要及时进行廉政预警谈话，给予提醒或批评指正。对预警信息反映的带有苗头性、倾向性的问题，群众反映较强烈的
不正之风，对负有领导责任的同志实施廉政预警谈话，督促其及时整改。对预警信息反映的较严重、线索具体的信息，按干部管理权限由相关部门进行查处。三是发挥信息优势，努力实现智能预警。充分利用现代信息技术和党风廉政建设信息平台优势，加快腐败风险评估预警软件的开发和应用，并与各级纪检组织联网共享，建立健全智能预警监控系统。
3、加强组织领导，形成齐抓共管的局面。腐败风险监控预警机制是一项十分复杂的工程，事关党的执政能力和执政地位，仅靠纪检监察部门的孤军奋战是远远不够的。各级党政要高度重视，切实落实“一岗两责”，认真贯彻落实党风廉政建设一把手工程，凡是政治、经济、社会、文化、生态建设和涉及人民群众切身利益的重要决策、重大改革措施、政府投资项目、国有资产处置、大额财政资金使用在提交研究或制发之前，对可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，并提出预警方案，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理监督，铲除腐败滋生的环境和土壤，有效化解廉政风险，预防腐败问题的发生。要切实解决预警信息不全不畅、监督缺位、防范失效的问题，提高监督效果。要充分发挥纪检监察部门主体职能作用和协调作用，提高纪检监察干部队伍综合素质，充分运用和整合制约防范监督资源，优化纪检监察信息资源配置，实现资源共享，使腐败风险监控预警机制渗透到各项工作中去。
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