TBT的正负面效应分析及其应对策略研究.doc

TBT的正负面效应及其应对策略研究
彩云
[摘要] 贸易技术壁垒（TBT）起到双刃剑的作用，发展中国家由于经济水平和技术水平的差距而处于不平等的地位。对贸易技术壁垒正面及负面效应研究和应用，益于建立我国的贸易技术措施体系，对保护国家安全利益和经济发展十分重要。
[关键词] TBT 正面效应 负面效应 应对策略

我国加入WTO后，由于美、日、欧等主要贸易对象原有的限制性壁垒手段，如关税、配额、最惠国待遇(MFN)等壁垒作用都在弱化和减少，它们只能转而采取其他符合国际规则和惯例的手段对其国内产业进行保护。技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade，以下简称TBT)，因其合法的名义、隐蔽且有效的实施，成为阻碍我国产品出口的首选手段。广义TBT是指所有能对国际货物贸易、服务贸易以及知识产权方面的贸易产生影响的技术性措施；狭义TBT是指那些具有强制性或非强制性的，用以确定进口货物〔商品〕某些特征的技术规章(法规)、技术标准，以及旨在检验进口货物(商品)是否符合这些技术规章(法规)、技术标准的认证、审批和试验程序所形成不合理的贸易障碍。具体来讲，是指在现代国际贸易中，商品进口国在实施贸易进口管制时，通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对境外商品制定苛刻的技术标准，卫生检疫标准、商品包装和标签标准，从而达到限制进口的目的所形成的贸易壁垒。因此对TBT的正面效应和负面效应进行客观地分析和研究，并在此基础上探求我国应对技术性贸易壁垒的对策，对于充分保护我国的民族工业、促进我国的经济发展具有十分重要的现实意义。
一、TBT的正面效应
（一）加速了技术改造和产品的升级换代
提高企业出日竞争力，采取合理的TBT，特别是采用国际标准和取得国际认证，是调整和优化企业出口产品结构加速技术改造和产品的升级换代的重要手段，是进入国际市场的通行证，也是提升出口竞争力的重要工具。世贸组织有关协议的实施也有助于规范各国的技术壁垒，从而为国际竞争创造较为良好的环境。根据世贸组织规则，运用技术壁垒，可以防范和禁止有损国家安全、不利于人类和动植物健康和安全、污染环境等产品和服务的进口。
（二）保护生态环境，实现可持续发展
在国际贸易领域，以保护环境为目的而采取限制甚至禁止贸易的措施即绿色壁垒，一方面限制甚至禁止了严重危害生态环境产品的国际贸易和投资，另一方面，又为有利于可持续发展的产业创造了新的发展空间，这些产业已成为国际贸易和投资新的增长点。
（三）维护国家基本安全和保障人类健康和安全
WTO的《TBT协议》明确指出：不应阻止任何国家采取必要的措施以保护其基本安全利益。建立有效的技术壁垒体系可以帮助一国维护国家基本安全，促进科技进步，促进调整和优化产业结构。合理的TBT可以保障人类的健康和安全，提高生活质量。
（四）TBT的构筑，加速了“知识经济”的到来，导致了“质量概念”的延伸
“技术壁垒”是以“技术”构筑的，因此其“壁垒”的攻破非技术莫属，高新技术，就成了攻破这个壁垒的有力武器。诚然“知识经济”不等于`“知识”就是“经济”。“知识”转化为“经济”，必须通过产业化来实现。这就是高科技产业成为知识经济第一支柱的原因。因此“知识经济”其实就是高科技产业促成的“科技”与“经济”联姻的结果。正因为此，在知识经济的条件下，“质量”的内涵在不断延伸，其中包括:对自然资源的善待，做到环境、生态和经济的和谐统一体；知识、智力、信息等无形资产投入的鉴别、界定、判断等。
（五）TBT的发展促进了国际技术法规和标准的产生，从而推进了国际贸易的发展
首先，技术法规和标准从总体上促进了经济的全面发展，便利了贸易，并且有利于贯彻国际或国内的某些公共政策目标。技术法规和标准能够促进复杂的技术体系之间的协调、改善市场透明度并降低信息成本、防止欺诈以及降低与健康和环境等相关方面的危险。如果国家或公司间没有统一的标准来传递信息，那么对技术复杂或某一方面敏感的产品的需求就会减缩，从而在很大程度上减少了国际贸易量。其次，有助于增强消费者的信心，扩大销售。一般来说，较低的法规水平对外国供应商有利，但同时，相对严格的要求则有助于支持消费者的信心并促进全面销售。很显然，如果各国制定的技术法规和标准水平很高，那么消费者便很容易接受市场上本国的或外国进口的产品，相反，如果各国制定的技术法规和标准水平很低，而大多数消费者都属于非专家购买，那么就会对市场上流通的产品既不放心又无法识别，这样就会极大地减少市场的总销售量。在这些情况下，市场的扩大化对经济的正面影响就超过了进口商进入市场的成本。
二、TBT的负面效应
TBT是一把“双刃剑”，尽管TBT具有良好的建立初衷和客观的积极影响，并且符合人类美好追求的需要，但TBT具有双重性，易被用作贸易保护手段，滥用就会成为贸易发展的障碍，对国际贸易造成难以估量的损失。
（一）对国民财富的影响难于测定
TBT与关税相比，前者对国民财富的影响要比后者难于测定得多。TBT同关税相比更加趋于减少国内市场的竞争性，这也意味着对国民财富的浪费。具体表现在以下几个方面:第一，危险和缺陷的存在。尽管人们知道技术法规和标准的积极作用，特别是在健康、安全和环境领域，但是过分规范化市场所引起的经济损失却也不容乐观。这是因为过分的要求会破坏市场竞争力，阻碍新生力量的进入，从而很容易引起经济的低效，进而会对一国的贸易、就业、福利等方面产生影响。
（二）法规水平对于市场准入具有潜在的负面影响
虽然从理论上说应该存在一个最佳的法规水平，在这个水平上，规范化程度对消费者福利、贸易和全面经济现状的负面影响可以最小化。然而，这种最优方案也会有不同的形式变化，它取决于既定的法规目标、国家的优先考虑、气候和技术条件以及国际的法律、行政架构，并随之而改变。例如，在人口稠密的地区，出于对消费者福利的考虑会要求加严对汽车的环境法规，超出了主要贸易伙伴所保持的水平;如果一国制定了相对宽松的产品责任法条款，那么为了减少事故的发生，该国家主管部门将会选择与拥有较严格的产品责任法规的国家相比而更为严格的安全性法规。因此，技术法规往往对竞争、资源利用效率等具有负面影响，使得市场准入条件遭到破坏。
（三）各国技术法规的差异增加了出口商的成本
这主要表现在以下几方面：
1．对规模经济造成的损害
如果一家公司要遵守各个市场存在的各种各样的技术要求，那么就必须对其生产设备进行更换，生产成本也会相应增加。
2．合格评定程序所需的费用
产品是否符合技术法规需要通过确认，确认的方式可以通过实验室或认证机构来进行检测认证或检验等形式，而费用通常是由出口公司承担，这样出口商往往要付出很大的代价。
3．获取信息的费用
主要包括对国外技术法规造成的影响进行评估、翻译和发布产品信息所需的费用以及专家的培训费用等。欠发达国家或一些非正式的、小的企业受技术法规和标准的影响更加严重，并且不可避免。
4．技术标准在执行过程中产生的限制
商品在进口过程中产生的争议，常常会导致复杂的调查取证、审理裁判等程序，使商品错过了竞争机会或提高了竞争成本，从而成为各成员方经常使用的TBT。如我国某进出口公司的一单1.5万米丝绸染色业务，由于与进口国在进口过程中发生争议，被送到进口国指定的代理检测公司进行检测，这样以该公司收费标准计算，每单业务要多花费4000多美元，折合人民币3万多元，从而增加了该进出口公司的竞争成本。
5．认证标准及程序限制
《TBT协议》中不仅规定了技术标准和法规的设定，还规定了相应的认证标准及其程序的设置。美国制定的FDA、HACCP、UL认证，欧盟制定的CE认证，以及由国际汽车行业制定的QS9000质量管理体系认证，国际电信行业制定的TL9000产品质量体系认证等。但是，其中有一部分认证体系带来歧视性，给广大发展中国家以不公正待遇。如美国部分企业正在我国一些企业推行的“社会责任管理系统”(SA8000)认证，就是一种充斥所谓人权标准的认证体系，此种认证的真正目的并不是维护人权和强调社会责任，而是试图提高我国劳动力成本，削弱我国人力资源丰富的比较优势。
（四）“多米诺骨牌”连锁效应引发效仿，波及领域广泛防不胜防
TBT措施因涉及健康安全保护，所以较易产生“多米诺骨牌”式连锁效应。某个国家(地区)实施TBT措施，容易“一石激起千层浪”，引发他国(地区)纷纷效仿，亦步亦趋，从而TBT自一国(地区)扩展到多国甚至全球，由单个产品波及到所有相关产品，产生比关税和传统非关税壁垒更为广泛深远的影响。国际贸易实践中，80%的贸易壁垒来源于TBT，许多TBT措施可能直接导致限制甚至禁止进口。例如:针对中国“非典”疫情，西班牙、英国、法国等国进口商相继要求我出口纺织品出具无SARS病毒证明书，导致特定时期几乎无法出口。6C联盟(时代华纳、日立、IBM、松下、三菱、东芝)诉我国DVD生产厂商侵权案，致使我国生产厂商每生产一台DVD就要付4.5美元的专利许可费，共需赔付230亿元人民币，这是近年部分国际大公司围绕知识产权对我国企业提起诉讼的一个典型案例，目前我国企业像这样为知识产权支付的“学费”己达上百亿元，对出口造成莫大制约。
三、我国企业应对TBT的策略
上述分析的TBT负面效应不可避免地要对我国国际贸易产生很大影响。由于我国主要出口市场欧、美、日等发达国家和地区技术壁垒比较严重，实施力度加强，TBT变为影响和扼制我国传统商品出口增长的重要工具。近年来，我国相当数量的传统优势产品就频繁碰壁，出口纷纷受阻，有的甚至被迫退出了市场，TBT对我国对外贸易发展的约束性日趋严重。如青岛九联肉鸡集团就深切感受到，技术性贸易壁垒成为制约其肉鸡产品出口的最重要的障碍。面对国外技术性贸易壁垒，我国外贸机构和外贸企业应注意做好以下几个方面的工作。
（一）尽快熟悉、掌握WTO的游戏规则和《技术性贸易壁垒协议》的要求
世界贸易组织作为当今世界规范国际经贸规则的多边经济组织，制定和实施的一整套多边贸易规则涵盖了当今世界经济贸易的各个方面，并具有法律效力。尽快熟悉和学会运用世界贸易组织的规则，是企业应对入世后新形势的一项紧迫而重要的任务。面对形形色色的技术壁垒，企业应尽快熟悉《技术性贸易壁垒协议》的游戏规则，着重了解如何利用《技术性贸易壁垒协议》中的技术法规(包含实现正当目标的规定)、合格评定程序的制定、批准和实施方面的具体要求，以及成员国应享有的权利；制定、批准和实施标准良好行为规范的内容及成员国产品应享有的待遇；如何充分应用《技术性贸易壁垒协议》中在信息援助上对发展中国家成员的特殊和区别对待，争取获得更多的技术援助和照顾；研究《技术性贸易壁垒协议》中关于磋商和争端解决条款的内容、程序及规定，以维护企业正当的权益；研究在技术法规、标准和合格评定方面如何采用正当的技术性贸易措施的种种手段以及克服技术壁垒的国际惯例。
（二）加快技术创新步伐，提高技术创新能力
技术创新能力是企业竞争力的核心。要加强企业的科技和教育投入，不断开发新产品，创造突破技术壁垒的先决条件。对于企业来讲，提高产品的科技含量是适应国际技术性贸易壁垒的根本途径。要按照国际标准设计、生产、加工、包装、运输和销售。同时要及时采用先进的国际技术标准，并力争为进口国尽早认可，取得质量认可认证。同时要利用高新技术成果改造传统产业，不断开发新产品，培植我国出口产业和产品的动态比较优势，从而增强抵御各种外部风险与冲击的能力。
（三）加强和改善企业管理，提高企业整体素质
加强和改善企业管理，提高科学管理水平，既是建立现代企业制度的重要组成部分，也是适应加入世界贸易组织、提高企业国际竞争能力的重要途径。当前要着重抓好成本管理、财务管理和质量管理，使企业的组织管理结构、人员和技术能力、规章制度和技术文件、内部监督机制等符合ISO 9000系列标准具体要求。同时要广泛采用现代管理方法和手段，不断学习和借鉴国内外先进企业的管理经验，使中国企业管理水平有一个较大的提高。
（四）研究国外技术标准与认证体系，申请国际认证及贸易对象国的认证
采用国际标准是冲破技术壁垒的有效手段。企业要加强收集和研究各国和国际组织的技术法规、标准、检验与认证制度，把与企业出口商品相关的内容加以吸收并制定到自己的产品标准中去，严格按照标准组织生产，使自己的产品具有穿透对方技术壁垒的能力。要尽可能等同或采用国际标准，积极收集相关产品的最新国际标准和国外先进标准以及WTO/TBT成员国技术法规和标准，并且及早通报提供快捷服务；要加大标准收集、研究攻关、制定标准、数据验证、设备更新，组织生产过程中人力、物力、财力上的投入，大力推行认证，尽早取得国际市场通行证；有条件的企业要积极采用条码技术，使产品顺利进入国际市场;逐步建立和完善高水平的与国际接轨的质量、计量技术机构。同时，企业要建立适应质量管理科学和环保要求的清洁生产管理体系，从根本上保证中国出口商品质量和生产过程的环保要求能经得起国际上各类认证的考验。例如，青岛九联肉鸡集团在韩国，日本的“封关”在收到巨额损失之后，按照国际标准体系组织生产，把农业生产的产前、产中、产后全过程纳入标准生产，降低了生产风险，减少了损失。
（五）提高中国出口产品的环境竞争力
当今环保因素对产品竞争力的影响越来越大，这是企业面临的新挑战。青岛九联集团在实施产业化过程中，保证农产品的高质量和规格的统一，打破了技术壁垒，取得进入国际市场的通行证。其高明之处在于高度重视产业标准化和技术创新。他们聘请日本专家和莱阳农学院两名教授到企业任兽医总监和研究总监，长期指导开发和生产，负责肉鸡产品药残检验和疫病防治。目前，九联已能够自主研制发明用于有效防治肉鸡传染病的各种新药，使企业在肉鸡疫病逼人的绿色壁垒，企业必须实施可持续发展战略，把环境作为重要的生产要素。从产品设计、原材料采购、生产销售和废弃物回收再生的全过程加强环境控制，取得ISO 14000环境管理系列标准认证，从制度上保证产品的质量品质与环保品质，这样才有利于提高出口产品的竞争能力，突破技术壁垒。
（六）采取跨国经营的方式绕开技术壁垒
为绕开国外复杂繁琐的技术壁垒，可以采取直接投资、间接投资等方式进行跨国经营，通过合资、独资、收购、兼并等手段，发展中国企业的国际化经营规模，带动相关产业跨越贸易壁垒。单纯利用购买手段引进技术往往难以得到较为系统先进的技术，因为这些技术往往掌握在跨国公司手中。先进的技术、生产标准以及品牌和营销渠道会促进对技术壁垒的跨越。如中国出口日本的轻工产品和机电产品很大程度上是日本在中国的合资企业生产的。国内企业要善于与国外企业合作和竞争，形成长期共同发展，以跨越动态的技术壁垒。此外，可通过东道国国内的非合资企业与跨国公司之间的协同效应、竞争模仿效应和研究开发的本地化所带来的技术转移溢出，实现国内企业积累技术，跨越技术壁垒。

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