城建局廉政风险防控汇报1.doc

权力清单、廉政风险及防控措施汇报
XXXXX单位城建局
按照农场纪委监察科的要求，XXXXX单位城建局积极落实廉政风险防控工作的部署和要求，以制约、监督和规范权力运行为核心，以岗位廉政风险防控为基础，以保持党的纯洁性和提高执政能力为目的，以职工群众满意为目标，于9月26日召开廉政风险防控专题会议，认真排查本单位各个岗位的廉政风险点及防控措施，具体情况汇报如下。
一、 工作职责及权力清单
城建局共有工作人员13人，分别是：
局长1人：负责城建局的全面工作；
财务2人：负责严格控制经费支出，厉行节约，认真执行财务支出审批权限，实行一支笔批钱，做好城建局财务预算和财务核算工作，及时汇报工程款的拔付情况；
房产办2人：负责依据《中华人民共和国城市房地产管理办法》、《房屋登记法》、《物权法》、《房屋登记簿管理试行办法》、《经济适用住房管理办法》等相关法律法规，做好农场房屋产权产籍、各项权属登记、审核发证、归档工作。负责农场的房屋所有权登记、房产抵押登记、地役权登记、预告登记、其他登记等业务进行受理审核发证、档案整理存档工作，完善房地产转让、租赁、交换、抵押等交易行为。
建设办6人：负责执行国家和省有关建设工程质量方面的规范、标准。对建设工程质量责任主体的质量进行实施监督，组织建设工程质量检查；巡查、抽查建设工程实体质量，监督建设工程竣工验收活动，参加办理工程竣工验收备案手续，管理和指导农场建筑活动，负责建筑业企业管理，规范农场建筑市场，管理建筑市场、工程招投标、工程监理工作。
规划办1人：负责研究制定农场城乡规划事业发展战略和长期发展规划；负责研究区域规划，负责组织编制农场总体规划、控制性详细规划，负责对农场规划区内建设项目的规划实施行为进行监督检查。
整体搬迁1人：负责严格按照向总局、管局上报报表，对整体搬迁、危房改造、租赁补贴、实物配租进行组建内业，协助领导完成整体搬迁调查、摸底、评估工作，要求拆迁户资料准确全面，尽量避免漏评、重评,协助领导完成拆迁居民点的验收工作。
二、 廉政风险点
通过“自己查、相互查、组织查”等措施和发放廉政风险防范风险点征求意见表，查找了我单位思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、权力行使风险、外部环境风险、业务流程风险，对重点岗位风险点及重点岗位人员都登记建档，重点加强了监督。
1、 岗位风险点情况：
（1）局长岗位风险点：利用职权向施工企业索要回扣、好处，擅自批准建设用地的相关规划，利用职权，为子女、亲属谋私利，在工程建设费用拨付中，故意刁难，延迟工程款拨付，在人事任免过程中利用职权干扰人事审核的公开公平公正；
（2）会计风险点：未能严格按照财务管理制度和开支标准支出经费,财务审核报销程序不规范，在工程建设费用拨付中，故意刁难，延迟工程款拨付。出现利用公款吃喝和超标准消费等问题，存在吃请、接受礼金和拿回扣等问题。
（3）出纳风险点：常有大额资金给付工作，有可能出现主观故意或者无意识少记错记帐目等现象。
（4）房产办科员风险点：利用职务之便向他人索取好处或者销售产品。
（5）建设办科员风险点：未能严格按照相关法定法规对建设工程是否符合规划条件予以核实，接受施工单位吃请、接受礼金和权钱交易，造成建设工程规划竣工验收把关不严。
（6）规划办科员风险点：未能严格按照《中华人民共和国城乡规划法》和关于临时建设、临时用地规划管理的具体办法进行临时建设规划批准，存在吃请、接受礼金和权钱交易行为。
（7）整体搬迁科员风险点：未能严格按照上级整体搬迁的相关规定进行审核基层单位资料，存在利用职务之便向他们索要好处，吃请，接受礼金等行为。
2、 “三重一大”议事制度潜在风险：
（1）重大决策事项潜在风险：未能很好地执行民主集中制，导致在重大事项决策中，容易产生个人说了算的腐败风险。
（2）重要任免人事潜在风险：在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，偏听偏信，泄露相关信息，私下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
（3）重大项目安排潜在风险：未经集体研究和决策，在重大项目安排中可能出现失职渎职，以权谋私等腐败风险。
（4）大额资金使用潜在风险：本部门大额资金使用没有经集体研究和决定,仅由个别领导批准,可能出现权谋私等腐败风险。
3、 工作程序潜在风险：未能严格按照相关规定对建设工程、房产审批、规划使用、保障性住房是否符合条件予以核实，接受建设单位或他人吃请、接受礼金和权钱交易，造成建设工程规划竣工验收、房产审批环节、土地规划过程、保障性住房审批把关不严。
4、 业务流程潜在风险：未能认真学习理解各自岗位相关的法律法规，造成在行政工作中出现的主观故意或者无意失误，并产生接受建设单位或他人吃请、接受礼金和权钱交易。在具体行政工作中，因利益驱使，工作人员相互勾结出现监守自盗的恶劣现象。
5、 制度机制潜在风险：与规划编制项目安排、规划编制经费使用、规划行政审批及批后管理工作相配套的规章制度不完善不健全，现有的制度执行不到位，导致规划行政权力自由裁量权空间较大，缺乏有效的监督约束机制，容易产生钱权交易、违法违纪等严重后果的腐败风险。
6、 外部环境潜在风险：利用职权，为子女、亲属谋私利。
三、防范措施
一是做到了风险防范公开。通过图板、公示板公开了本单位的审批权力、办事流程、风险点、重点岗位、人员工作步骤和管理流程。让来办事人员一看便知，自觉监督，使城建局的风险防范工作置于社会群众监督之上，同时也对住建局工作人员起到了约束、警示作用。
二是完善了风险防范约束机制。进一步严格执行“三重一大”议事决策制度，并在实施党风廉政建设责任制和廉政风险追究制度的同时，制定了“财务管理制度”，严格了纪律，堵塞了漏洞。完善制定了《工作人员考核制度》和《工作人员分工分岗定责》，规范了行为，提高了服务效率。
三是加强了风险防范监督检查。通过信访举报、效能投诉、行风热线、行风监督员等途径及时发现了解问题，进行风险防范，对本单位领导干部都建立了廉政档案，装录了党员干部的自然情况、党风廉政承诺、考核材料，由专人管理，坚持日常和集中考核，形成材料，存入档案。
四是形成学习警示教育长效机制。结合本单位的实际工作和廉政风险点，有针对性的开展警示教育工作，使全体管理人员从思想上肃清干扰，提高为人民服务的意识，加强业务能力，增强学习主动性，使反腐倡廉关口前移，构筑廉政堤坝。

XXXXX单位城建局
2012年9月27日