合同管理法律风险防范及应对措施.pdf

第4期合同管理法律风险防范及应对措施白翠莲（国能包神铁路有限责任公司，内蒙古 鄂尔多斯017000）摘要：随着我国经济的不断发展，企业数量呈现直线上升趋势，随之而来的是合同管理中所产生的法律风险也不断增加，对企业的利益甚至企业的发展造成了严重的阻碍。究其原因，与企业缺乏防范意识、企业合同管理存在漏洞、法律风险防控机制存在缺失都有直接的关系。因此，需要对企业合同管理法律风险进行研究，并结合实际案例切实找出企业合同管理中存在的问题和弊端，并基于法律层面给出应对措施，构建防范机制。关键词：企业；合同管理；法律风险；应对措施中图分类号：D923.6文献标识码：B文章编号：2096-7691（2023）04-022-04作者简介：白翠莲（1981），女，高级经济师，现任职于国能包神铁路有限责任公司，主要从事法律事务工作。Tel：[phone]，E-mail：引用格式：白翠莲.合同管理法律风险防范及应对措施 J.能源科技，2023，21（4）：22-25.0引言合同管理是企业日常基础工作之一，在很长的一段时间里，合同管理工作缺乏对法律风险的预警和规避，多停留在文本审核、公章管理、空白文件管理等方面，忽视了对合同管理法律风险的深入分析，并且绝大多数企业并未构建完善的风险管理机制，甚至忽视了专业法律人员的重要性。从企业长效发展的角度进行分析，合同管理的意义主要集中在2 个方面：合同管理能够帮助企业及时发现合同订立过程中可能存在的隐患，避免企业因合同订立失误而受到利益上的侵害，最大限度提升合同签订的合法性和安全性；合同管理能够强化企业合同编写、签订及后续管理的规范性，优化企业运营环境，推动企业稳步发展。1案例分析1.1案情概述A公司诉B公司技术委托合同纠纷一案，该案件性质为技术委托合同纠纷，涉案金额139.62 万元。双方于2013年12月签订 技术开发（委托）合同，并在合同中明确约定如被告不能按约定进度完成研究开发机车走行部图像检测系统研究项目，原告有权解除合同，被告应当返还已收取的费用并支付违约金。后被告出现违约情形，双方协商无果诉诸法院。在起诉、上诉过程中，被告已于2020年1月申请破产清算，并于同年3月裁定终结被告公司的破产清算程序，5月完成公司注销。因我国 公司法 破产法 都对注销后公司法人资格和各项权益进行明确规定，被告公司已经不存在，因此原告无法以公司的名义行使追索等权利，故原告只能选择主动撤诉或等待法院驳回起诉。1.2问题分析通过对案例进行了解可以看到，A公司因B公司的注销而无法伸张自己的权利，对公司造成了重大损失，其在合同管理中暴露出的问题主要包括合同管理意识陈旧、合同会签机制有待完善、工作人员法律意识淡薄。1.2.1合同管理意识陈旧A公司是我国重要央企之一，在合同管理方面有较完善的管理机制和较强的法律意识，从合同的订立上可以看到A公司考虑到了自身利益的维护，并在合同中就违约事项进行了约定，但却忽视了当前企业发展过程中出现的新问题和新现象，没有对可能出现的法律风险进行充分的预测，导致最终无法顺利主张权利。这主要源于其在合同管理方面管理意识相对陈旧，没有对当前企业发展的新动态、合同管理的新情况进行充分的了解。作为央企本身有较为完善的机第21卷 第4期Vol.21No.42023年8月Aug.2023第4期制和体系，但同时也存在观念固化、管理被动等问题，在合同管理过程中没有引入新的思维和新的观念，原有的管理机制与当前企业发展实际、合同管理现状无法有效适配；缺乏风险敏感度，对合作方信息了解滞后，忽视了对合作方各项信息的搜集，在合同订立过程中存在一定的盲目性，没有对合作方各项信息进行综合分析，并制定保障条款。1.2.2合同会签机制有待完善完善的合同会签机制能够有效避免合同风险的产生，在实际操作中应充分调动好法务部门以及合同涉及的相关业务部门，并组织各部门进行会签工作，从不同的视角、不同的方向提出差异性意见，进而对合同进行有效的完善，避免在合同制定及签订过程中出现风险。但A公司并没有将会签制度落实到位，在进行合同签订过程中经常忽视会签工作或形式大过内容，没有将合同会签的作用发挥出来。同时，法务部门在合同制定及签订过程中发挥的作用也存在一定的局限性，公司内部缺乏对法务部门充分的重视，在合同制定、审核过程中没有及时听取法务部门的建议，整体合同签订流程存在缺失。1.2.3工作人员法律意识淡薄企业自身管理者及工作人员对合同管理工作认识不足，缺乏对相关法律知识的学习和理解，这为合同风险的产生埋下了伏笔。由于管理者或工作人员法律意识淡薄、法律知识缺乏，直接导致合同管理工作失范，致使合同中出现重大漏洞。一旦在合作过程中被合作方利用，就会对企业的权益造成威胁，侵害企业的利益。而B公司正是利用这个合同漏洞，致使A公司无法通过诉讼合理主张自身权利。2合同管理常见法律风险2.1当事人不具备订立合同资格合同订立并生效的前提是符合我国相关法律规定，如订立合同过程中违背我国法律要求，不符合我国相关立法的标准，合同将失去法律约束作用。其中，最为常见的问题就是在订立合同过程中一方或双方不符合订立合同资格，导致签订合同没有实际效力。这在一些有门槛限制、准入要求的行业中十分典型，如建筑行业、金融行业等。2.2当事人不具备履行合同的能力在合同订立后因当事人不具备履行合同的能力，而导致一方利益受损的情况在合同管理法律风险中所占比例相对较高，这主要表现为在签订合同后当事人其中一方因支付或生产等方面出现问题，而导致约定事项无法顺利实现，进而对另一方造成经济、运营等多方面的影响。从当前社会发展大环境的角度进行分析，由于市场的瞬息变化，经济环境的相对紧张，当事人在履约过程中，履约能力受到影响，无法继续对合同进行维系相对比较常见。但除此之外，很多市场风险都具有一定的可预测性，可以通过事前对当事人实际情况进行调研，并综合分析进而对当事人履约能力有一个客观的认识，这将成为双方是否签订合同、建立合作关系重要的影响因素。而忽视了该项工作很容易因为对当事人履约能力缺乏了解，而导致合同约定事项无法完成，造成合同纠纷，影响自身权益。2.3合同内容存在不确定性在合同签订的过程中，合同双方往往会对合同的内容进行详细的约定，这其中包括了明确的权利和义务1。但在一些特殊的合同中也存在合同内容具有不确定的情况，如双方履约时间跨度较长，无法在合同中对所有事项进行详细具体的规定，需要根据实际变化而进行履约内容的调整。这种存在变数较多，无法进行明确约定的合同调整变更次数越多，带来的风险越大，越不利于合同管理工作的进行。2.4当事人存在恶意欺诈行为企业之间签订合同往往会涉及到大量的利益关系，包括资金来往、资源输出等多个方面，如果一方存在恶意欺骗，通过诱导当事方签订合同的方式从中谋利，骗取好处，将直接对当事方的权益造成侵害，甚至导致当事方决策发展出现偏差，致使企业陷入困境，甚至倒闭2。该种行为严重违反了我国相关立法，一旦确定合同存在欺诈行为则可判定合同无效，并依据我国法律追究存在欺诈行为一方的民事或刑事责任。2.5政策、经济环境导致合同履约受限企业的发展受到国家政策和经济环境的直接影响，而合作双方在订立合同过程中，绝大多数与企业发展、企业利益密切相关的合同也多依附于国家政策和经济环境。如果在合同存续期间，与行业或合同中约定事项直接相关的政策或经济环境出现较大变化，将直接导致合同履约情况受限。如税收政策的变化将导致合同双方因税费而出现矛盾；经济环境低迷，经济危机加大，则会导致双方履约能力受到影响。因此，在订立合同过程中除了要对当事方有充分的了解，还要站在更高的角度，对政策、经济环境等有前瞻性的白翠莲：合同管理法律风险防范及应对措施23第4期把握，做好风险防范，制定有效的保障条款或应急方案。3合同管理法律风险应对措施3.1重视合同管理，提升法务水平对合同管理法律风险进行防控需要在意识上重视合同管理工作，将合同管理工作放在企业管理的核心位置，了解合同管理工作的重要性，并对合同管理工作进行规范。在实际工作中，应重点提升法务水平，可通过与法律事务机构建立合作关系，或强化内部管理人员法律知识培训，构建法律意识，提高法务水平等方式，强化企业合同管理工作中的法律风险意识3。我国政府对构建企业法律顾问机制较为重视，并多次针对国企下发指导意见，要求国企构建相关制度。因此，企业应重视法律顾问在企业中的真正价值，尤其进行合同管理过程中，法律顾问应全程参与，并有决策、管理的权利。只有这样，才能从专业的角度及时发现合同中隐藏的弊端，制定有效的防范措施，最大限度地避免法律风险的出现。3.2完善会签机制，规范合同评审在传统的合同管理工作中，事后的补救往往大于事前的预防，但此种管理模式相对被动，不仅投入成本较大，并且很难对企业的利益进行有效的维护，所以在新的合同管理视角下预防应大于补救。也就是说要从源头入手，在合同订立之初就进行有针对性的评审工作，对当事方及合同条款等进行风险评估，并根据风险评估结果决定是否进行合作，是否订立合同，是否制定更为细化的保障条款等4。企业要将会签制度的真正价值发挥出来，不仅要构建完善的会签制度，还要推动会签制度落地，避免各部门走形式主义，要求各部门对自己出具的会签结果负责任；规范合同评审，除了在会签内容上进行要求外，企业需要形成规范化的合同评审流程，这样更有益于会签工作的长效进行，有效提升审核效率，保证合同制定完善的时效性。3.3树立风险意识，做好培训工作合同管理需要企业相关部门的共同配合，除了邀请法律顾问、听取专业人士意见外，在企业中树立风险意识、做好法律培训工作也是降低合同管理法律风险的重要措施之一5。企业需明确合同管理不仅仅局限于合同订立，同时还要重视合同的履行，因此需要工作人员对双方合作要求有一定的了解。如签订了生产合同，工作人员需对质量进行有效把控，避免因质量上的问题导致合同履行出现瑕疵；要培养企业工作人员的法律意识，进行有针对性的法律法规学习，尤其是相关管理人员需要具备一定的法律知识，在合同签订和履行的过程中依据法律法规对自身权益进行合理的维护。在进行合同订立过程中增加保障条款；在合同履行过程中保留履约证据，尽量避免口头上的约定，所有来往文件进行有效存档，并注重来往文件的合规性，如出现程序或内容上的问题，则及时沟通解决，避免为合同履行留下隐患。3.4做好前置工作，建立“黑”“白”名单为了防止合同签订和履行过程中当事一方存在欺诈行为或履约能力出现问题，企业在进行合同签订过程中应做好前置工作，对合作方的各项信息进行搜集，并组织内部人员或专业机构对合作方进行信用评级，判断对方是否有合作的潜力，是否存在合作的风险。通常情况下，调查的内容主要围绕企业的资金状况、生产规模、业内风平、纳税情况等方面。除此之外，企业或行业内部应构建“黑”“白”名单，对信用等级偏低，在合作过程中出现履约能力不足、违法违规等行为的企业纳入黑名单，在企业或行业内部进行预警，避免与之进行再次合作。而对于诚信较好、业内评价较高的企业则可纳入“白”名单，更加便于企业之间合作的展开。3.5做好防范保障，引入担保制度案例中，A公司因当事一方企业申请破产注销而无法顺利主张权利，如果其在订立合同之初引入担保机制，由第三方对合作方履约能力进行担保，那么即使当事方企业申请破产后，A公司仍能对自身权益进行保障。由此可知，在进行合同签订过程中需要做好防范保障措施，除了约定权利和义务外，还要考虑对方出现履约能力不足，或对方申请破产等问题时，应如何对自身权益进行保障。而担保制度则是降低该种风险的有效方法之一，因此企业在签订合同过程中，可根据合同约定事项的重要程度，选择与合作方协商引入第三方进行担保。需要注意的是，企业要注重担保人的选择和担保人的审核，担保人本身需具备担保的资格，符合担保的条件，并有提供担保的意愿。3.6选择法律途径，合理权益维护如在合同存续期间出现合同纠纷，一旦双方协商无果，选择法律途径是最优的解决方法。常见的解决方法主要有诉讼、仲裁等，企业在纠纷出现后可对纠24第4期纷的严重程度进行考量，选择合理的解决方法，同时要注重时间上的选择。在实际工作中，部分企业，尤其是国有企业对用法律途径解决存在一定排斥性，认为诉讼或仲裁相对麻烦，耗费时间，因此而延误了问题解决的最佳时机。所以，企业需要转变解决问题的观念，依靠法律对合同引发的纠纷进行解决。需要注意的是，企业在选择诉讼或仲裁的过程应交由专业人士进行处理，如这一过程中缺乏专业支持，往往会影响纠纷的解决。4结语综上所述，合同管理法律风险的防范需要与当前企业发展实际相结合，重视合同管理工作的重要性，由案例分析可以看到，当前我国企业在合同管理法律风险防范方面还存在一定的不足。因此，需要从思想和行为上进行双向调整，做好内部合同会签审核机制的构建，提高工作人员法律水平。同时，还要注重对合作方的评估，对突发事件的应对，并在合同纠纷出现后及时选择法律途径进行有效解决。参考文献：1黄斯龙.企业合同法律风险管理分析与控制策略 J.法制博览，2020（35）：103-104.2张雁力.企业在履行合同过程中的法律风险及其防范 J.企业改革与管理，2020（21）：30-31.3闫建伟.企业合同管理风险及其防范对策 J.企业改革与管理，2020（18）：35-36.4王纪宏.企业合同管理法律风险识别与防范途径探讨 J.时代经贸，2020（25）：22-23.5梁运发.企业合同法律风险管理分析与控制策略探究 J.法制博览，2020（21）：91-93.白翠莲：合同管理法律风险防范及应对措施Legal Risk Prevention and Response Measures for Contract ManagementBai Cuilian(CHN Energy Baoshen Railway Group Co.,Ltd.,Ordos,Inner Mongolia 017000)Abstract：Amid the continuous development of Chinas economy,the number of enterprises is showing alinear upward trend.Along with this are the increasing legal risks in contract management,which haveseriouslyhinderedtheinterestsandeventhedevelopmentofenterprises.Thereasonsbehindthisaredirectly related to the lack of risk prevention awareness among enterprises,loopholes in enterprise contractmanagement,and the absence of legal risk prevention and control mechanisms.Therefore,it is necessary toconduct research on the legal risks in enterprise contract management and effectively identify the problemsanddrawbacksinactualcases.Basedonthelegalaspect,countermeasuresareproposedtoestablishprevention mechanisms.Key Words：enterprise;contract management;legal risks;countermeasures（收稿日期：2022-04-18责任编辑：王静）25