工程项目的前期策划.ppt

单击以编辑母版标题样式,单击以编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击以编辑母版标题样式,单击以编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击以编辑母版标题样式,单击以编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,工程项目的前期策划,第一节,工程项目的前期策划工作,1,第二节 工程项目的构思,2,第三节 工程项目的目标设计,3,第四节 工程项目的定义,4,5,第五节 工程项目的可行性研究,1,1.工程项目的前期策划工作，包括,项目构思、情况调查、问题定义、提出目标因素、建立目标系统、目标系统优化、项目定义、项目建议书、可行性研究、项目决策,等。,2.项目的前期策划是项目的孕育阶段，对项目的整个生命期，甚至对整个上层系统有决定性的影响，所以项目管理者，特别是上层管理者（决策者）对这个阶段的工作有足够的重视。,2,项目前期策划工作的重要作用,1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。,项目累计投资和影响对比,3,2影响全局。,例如，企业决定开发一个新产品，投入企业以前许多年的利润积余和借贷。,如果这个产品开发不成功，市场上已有其它新产品替代，本产品没有市场，没有产生效益，则不仅企业多年的辛劳(包括前期积蓄，项目期间人力、物力、精力、资金投入)白费，而且企业背上一个沉重的包袱，必须在以后许多年中偿还贷款，厂房、生产设备、土地虽都有帐面价值，但不产生任何效用，则产品的竞争力下降，这个企业就此一蹶不振。,4,定义：前期策划阶段指工程项目的构思到项目批准，正式立项为止的过程。,项目前期策划的主要任务是：寻找并确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。,第一节 工程项目的前期策划工作,一,.,概述,5,二.项目前期策划的过程和主要工作,项目的确立必须按照系统方法有步骤地进行。,1.工程项目构思的产生和选择。,2项目的目标设计和项目定义：,(l)情况的分析和问题的研究；,(2)项目的目标设计；,(3)项目的定义：划定项目的构成和界限，对项目目标作出说明；,(4)项目的审查：对目标系统的评价，目标决策，提出项目建议书,3可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进行全面的论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。,项目前期策划的过程,见下图,所示。,6,项目前期策划过程,反,馈,环境和情况调查,项目任务书,D,可行性研究,项目建议书,D,项目审查,项目定义,提出目标因素和目标系统设计,情况分析及问题定义,D,构思选择,项目构思,7,三.项目前期策划应注意的问题,1.在整个过程中必须不段地进行,环境调查,，并对环境发展趋向进行合理的预测。,2.在整个过程中有一个,多重反馈,的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。,3.在项目前期策划过程中,阶段决策,是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。,8,第二节 工程项目的构思,一.构思的产生,任何工程项目都从构思开始,根据不同的项目和不同的项目参加者,项目构思的起因可能有:,1.通过市场研究发现新的投资机会、有利的投资领域。,2.上层系统运行存在问题或困难。,3.为了实现上层系统的发展战略。,4.项目业务。,5.通过生产要素的合理组合，产生项目机会。,工程项目构思常常出之于项目的上层系统(即企业、国家、部门、地方)的现存的需求、战略、问题和可能性上。,9,二.项目构思的选择,项目构思是对项目机会的捕捉。人们对项目机会必须有敏锐的感觉。,项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，必须作选择：,淘汰那些明显,不现实或没有实用价值,的构思；,由于,资源的限制,，即使是有一定可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成项目，必须在许多项目机会中优选。,10,项目构思的选择考虑：,由于构思产生于对上层系统的直观了解，而且仅仅是比较朦胧的概念，所以对它也很难进行系统的定量评价和筛选，一般只能从如下几个方面来把握：,1.上层系统问题和需求的现实性。,2.考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。,3.充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或在项目中达到合作各方竞争优势的最优组合。,这样,综合考虑“构思-环境-能力”之间的平衡,，以求达到主观和客观的最佳组合。,（SWOT分析）,经过权利部门的认可，则项目的构思转化为目标建议，可提出做进一步的研究，进行项目的目标设计。,11,例如：,某地区的两个大城市之间直线相距约250公里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之一。,1998,年以前，连接两地的公路的路基路面较差，多为三级和四级公路。该地区交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。,考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，,拟建一条沟通这六大城市的高速公路,。,12,一、,情况的分析,（一）情况分析的作用,情况分析是在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调查、分析、评价，作为目标设计的基础和前导工作。,1.通过对情况的分析可以,进一步研究和评价项目的构思,的实用性,。,2.通过情况分析可以,对上层系统的目标和问题进行定义,，从而,确定项目的目标因素,。,3.通过情况分析,确定项目的边界条件状况,。,4.为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划,提供信息,。,5.通过情况分析可以,对项目中的一些不确定因素即风险进行分析,，并对风险提出相应的防护措施。,第三节 工程项目的目标设计,13,（二）情况分析的内容,情况分析首先要作大量的环境调查，掌握大量的资料，包括：,1.拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。,2.上层系统的组织形式，企业的发展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题。,3.企业所有者或业主的状况。,4.能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况，上层系统中的其他子系统及其他项目的情况。,5.自然环境及其制约因素。,6.社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。,7.政治环境,和法律环境（,与投资,、,与项目的实施过程及运行过程相关的法律和法规,）,。,14,（三）情况分析方法,可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。,环境调查应是,系统,的,，尽可能,定量,的，用数据说话。,环境调查主要着眼于历史资料和现状，并对将来状,况进行合理预测，对目前的情况和今后的发展趋向作出初步评价。,15,三.问题的定义,问题定义是目标设计的诊断阶段,从问题的定义中确定项目的任务。,问题定义的基本步骤为：,1.对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。,2.对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。,3.分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。,有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐严重。,16,例如：XX高速公路项目的情况调查和问题的定义,1 两地之间的交通问题,连接两地的公路,状,况较差，多为三级和四级公路。交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。,子问题如下：,(1)交通“瓶颈”的问题严重，行车时速平均为30多公里，在两个城市间驱车常须8-10小时。,(2)交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。这由于：,车辆太多；,交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路；,交叉路口多，许多无红绿灯；,许多驾驶人员不按照交通规则行车；,出现事故或堵塞状况时，排障不及时等。,17,(3)事故多，其原因有：,交通混乱，容易引起事故；,告示牌少；,路面窄，岔路口多，弯道多；,非机动车辆抢道，行人经常横穿马路等。,(4)污染严重：,车速低，堵车造成废气排放量大；,燃油质量不符合标准，特别是路边许多私人加油站；,许多旧车、破车超过国家规定的排放标准；,车辆太脏；,周边居民向路上抛垃圾。,18,2社会和经济发展对公路交通的需求,(1)该地区面积占全国的0.3%，人口占全国的3%，国内生产总值占全国的9.4%。该地区又是外商投资的重点地区之一，但人均公路占有里程屈居全国之末。,(2)该地区地理条件优越，雄厚的人才资源和较好的经济基础，第三产业和乡镇企业的发展，都会带来公路运输量的增加。,(3)随着旅游业的发展，对公路运输的需求会持续大幅度上升。,3世界各国的经济发展的经验表明：在经济建设中，交通运输业必须超前发展，经济要大发展，必须构筑大通道。,4公路运输所具备的优势。公路运输的密度大大高于铁路网与水运网，它能深入到其它运输方式不能达到的地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。,19,5 存在着不利的制约条件。,(1)该地区现有的交通已有一条国道，有铁路复线，有江河水道，会影响高速公路的运营。,(2)该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响到农业生产。,(3)修建高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺口大，技术难度高。,6相关法律、法规：土地管理法、城市规划法、水土保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、公路网规划编制办法等。,经过调查和问题的分析，国内外专家共同论证，就建设该高速公路的构思给予初步肯定。,20,四.提出目标因素,（一）目标因素的来源,目标因素通常由如下几方面决定：,1.问题的定义，即按问题的结构，确定解决其中的各个问题的程度，即为目标因素。,2.有些边界条件的限制也形成项目的目标因素。,如资源限制，法律的制约、项目相关者（如周边组织）的要求等。,3许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。,21,（二）常见的目标因素,一个工程项目的目标因素可能有如下几类：,1.问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的,运行状态,。,2.项目自身的(与建设相关)目标，包括：工程规模、经济性目标、项目时间目标。,3.其它目标因素：,工程的技术标准、技术水平；,提高劳动生产率，如达到新的人均产量、产值水平；,人均产值利润额；,吸引外资数额；,降低生产成本，或达到新的成本水平；,等等,22,（三）各目标因素指标的初步确定,目标因素指标可以采用相似情况（项目）比较法、指标（参数）计算法、费用/效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方法确定。,23,五.目标系统的建立,(一)目标系统结构,项目目标系统至少有如下三个层次:,1.系统,总,目标,(1)功能目标(2)技术目标(3)经济目标,(4)社会目标(5)生态目标,2.子目标,，,为系统目标的说明、补充。,子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立的目标因素，或是对子系统目标的补充，或是边界条件对系统目标的约束。它仅适用项目某一方面，对某一个子系统的限制。,3.可执行目标,，,为子目标的细化。,24,(二)目标因素的分类,1.按照性质,目标因素可以分为:,(1)强制性目标,即必须满足的目标因素。,(2)期望的目标,即尽可能满足的,有一定范围弹性的目标。,2.按照目标因素的表达,它们又可以分为:,(1)定量目标,即能用数字表达的目标因素。,(2)定性目标,即不能用数字表达的目标因素。,3.课本上其他分类P15,25,例如：某高速公路目标设计,总体目标：建成处于国内领先水平的，能展现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程，全长：273公里。(一)功能目标,1交通功能(问题的解决程度)。(1)正常运营后，2000年日平均交通量将达2万辆，2010年日平均交通量达5.5万辆，设计的最大交通量6万辆。(2)设计最高时速为120km，两地间的行车时间由原来的10小时缩短为3-4小时。,2服务功能要求。全线设6处服务区，有较为齐全的人、车服务系统，完成：(1)汽车服务功能要求：加油、汽修、停车、洗车等；(2)旅客服务功能要求：休息、卫生、购物、餐饮等。,3安全功能：降低事故发生率，为保证车辆快速安全行使，全线设有齐全的交通安全设施。,4交通管理功能(1)监控系统要求,（略）,(2)通信系统要求,（略）,(3)事故排障系统要求：达到确定的事故排障能力和排障速度要求，设置巡逻车辆和排障车辆,以及每公里1部报警电话。(4)收费系统要求,（略）,(5)供电系统要求,（略）,(6)照明系统要求,（略）,(7)公路的运行维护系统要求。,26,(二)技术目标,总体目标：符合我国高速公路的设计规范标准。,1.全封闭，全立交，高速公路全长约XXX公里。,2.路基宽26m，中央分隔带宽3m，双向四车道。,3.按照我国高速公里标准确定：(1)路线 (2)路基要求 (3)路面要求 (4)桥梁涵洞要求 (5)互通式立交要求,(三)经济目标,1 总投资(建设成本)：项目总概算为XX亿元人民币,2 预计2000年前建成通车,本高速公路为收费道路，在各个互通立交上设收费站。持续经营30年，其收益现值为XX亿元。,3 预计X年收回投资，项目内部收益率为Y%。,4.投资结构。采用股本融资和债务融资，包括国家股、法人股以及银行贷款。,27,(四)社会目标1 构建沿途6城市一个统一的经济带，加快地区经济的发展。预计国民经济的产出效益为投入的X倍。2带动沿线旅游业、餐饮业的发展。3促进铁路部门提高列车运行速度，改善服务。4创造良好的投资环境，改善地区投资形象。5邮电业以高速公路为依托开通快速邮路。6促进劳动就业的程度。7改善交通环境，减少事故发生率。,(五)生态目标：符合我国环境保护法的要求1 环保绿化。为净化空气，美化环境，中央分隔带、边坡均设计草皮绿化，服务区要单独进行绿化和景观设计。2 高速公路和服务区污染治理要求。3 公路周围景观要求。使高速公路路、桥、构筑物相互配合，并与沿途山水地貌和沿线环境协调。,（六）有些不能满足的要求,，如周边许多小乡镇要求建立入口通道，会造成公路的不封闭和收费站太多，不经济。,28,(三)目标因素之间的争执,处理,l强制性目标与期望目标,发生争执，则首先必须满足强制性目标的要求。,2如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存在自身的矛盾性，可能有两种处理：,(1)判定这个项目构思是不行的，必须重新构思。,(2)消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。,3.期望目标因素的争执。这里又有两种情况：,(1)如果定量的目标因素之间存在争执，可以采用优化的办法，追求技术经济指标最有利(如收益最大、成本最低)的解决方案。,(2)定性的目标因素的争执可通过确定优先级或定义权重，寻求妥协和平衡，或将定性目标转化为定量目标进行优化。,4在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标。,29,第四节 工程项目的定义,一、项目构成定界,二、项目定义,三、项目的审查和选择,四、提出项目建议书，准备可行性研究,30,一、项目构成定界,对目标因素按照性质可以划分为三个范围：,1最大需求范围。即包括前面提出的所有,目标因素的结合U,1,；,2最低需求范围。这由必需的强制,性的目标因素构成，是项目必须解,决的问题和必须满足的目标因素的,结合 U,2,；,3.优化的范围。它是基于目标优化,基础上确定的目标因素的结合 U,3,。,可行性研究和设计都在作这个优化,工作。通常以 U,3,作为项目的范围。,当然，优化的范围必须包括强制性,的目标因素。,所以，U,2,U,3,U,1,，即如图2-3所示。,则由U,3,所确定项目目标决定了项目的系统范围。,31,二.项目定义,项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统,并初步提出完成方式。它是将原直觉的项目构思和期望引导到经过分析、选择得到的有根据的项目建议，是,项目目标设计的里程碑,。包括：,（1）提出问题，说明问题的范围和问题的定义；,（2）说明解决这些问题对上层系统的影响和意义；,（3）项目构成和定界，说明项目与上层系统其他方面的界面，确定对项目有重大影响的饿环境因素；,（4）系统目标和最重要的子目标，近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明；,（5）边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素；,（6）提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、组织安排和实施时间总安排；,（7）经济性说明，如投资总额、财务安排、预期效益、价格水准、运营费用等。,32,三.项目的审查和选择,（一）项目审查,审查的关键问题是指标体系的建立。这与具体的项目类型有关。对一般的常见的投资项目审查内容可能有：,1.问题的定义,2.目标系统和目标因素,3.项目的初步评价,(二)项目选择,选择的总体目标通常有:,1.通过项目能够最有效的解决上层系统的问题,满足上层系统的需要。,对于提供产品或服务的项目，应着眼于有良好的市场前景。,2.使项目符合企业经营战略目标，以项目对战略的贡献作为选择尺度。,3.企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。,4.项目本身成就的可能性最大和风险最小,选择成就期望值大的。,33,四.提出项目建议书,准备可行性研究,1.项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化,同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的根据，将目标转变成具体的实在的项目任务。,2,.,提出要求,确定责任者。,3.建议书必须包括项目可行性研究、设计和,计划、实施所必须的总体信息、方针、说明。,34,第五节 工程项目的可行性研究,可行性研究是对前述工作的细化、具体化，是从市场、技术、生产、法律（以及政策）、经济、财力等方面进行全面策划和论证。,35,项目决策和实施阶段的策划任务表,36,