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2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结1、按照证券监督管理条例的要求，证券公司内部董事人数占董事人数 1/5 以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（）。A.1/6B.1/3C.1/5D.1/4正确答案：D2、（2016 年真题）下列关于证券交易的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A3、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5正确答案：A4、客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（）。A.、2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结B.、C.、D.、正确答案：D5、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（）。A.B.C.D.正确答案：C6、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。A.B.C.D.正确答案：A7、证券业从业人员应具备的基本要求有()。A.B.C.D.正确答案：D2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结8、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：B9、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30正确答案：D10、证券公司在办理定向资产管理业务时，由()自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户正确答案：D11、（2016 年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（）。A.合规负责人B.董事会秘书2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结C.审计委员会委员D.独立董事正确答案：B12、按照证券投资业务暂行规定，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.B.C.D.正确答案：B13、（2018 年真题）下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：B14、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（）。A.安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行B.在行政清理时国务院证券监督管理机构应当成立行政清理组，清理账户、安置客户、转让证券类资产C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可D.证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司正确答案：B2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结15、按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系正确答案：D16、证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30正确答案：C17、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。A.B.C.D.正确答案：A18、下列有关设立期货公司的具体条件表述正确的是（）。A.注册资本最低限额为人民币 3000 万元B.具备任职条件的高级管理人员不少于 30 人C.具有期货从业资格的人员不少于 3 人2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结D.有合格的经营场所和业务设施正确答案：D19、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准人标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。A.B.C.D.正确答案：B20、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.B.C.D.正确答案：D21、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。A.监事会应当设主席，可以设副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案正确答案：D2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结22、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A23、根据合伙企业法，合伙人有下列（）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。A.B.C.D.正确答案：C24、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：D25、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A.B.C.2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结D.正确答案：C26、发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25正确答案：A27、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。A.B.C.D.正确答案：A28、从事证券经纪业务的人员违反关于加强证券经纪业务管理的规定，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。A.B.C.D.正确答案：D2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结29、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（）。A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务正确答案：A30、下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D31、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）A.具备证券经纪业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度正确答案：C32、发行人定向发行时披露信息应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A.B.C.2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结D.正确答案：A33、符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。A.B.C.D.正确答案：D34、取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，A.5B.10C.15D.20正确答案：B35、信用交易包括()。A.B.C.D.正确答案：C36、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取（）监管措施或纪律处分。2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结A.B.C.D.正确答案：D37、资产支持证券者享有的权利为（）。A.B.C.D.正确答案：C38、根据证券法、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动B.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施C.证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款D.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查正确答案：C39、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在 1 天到 182 天的区间内协商确定2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整正确答案：C40、证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C.每年 5 月 1 日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于 3 个工作日内向中国证监会有关派出机构报告正确答案：A41、主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会D.全国股份转让系统公司；中国证监会正确答案：A42、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结D.证券投资经纪正确答案：A43、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1%B.3%C.5%D.10%正确答案：C44、根据证券业从业人员资格管理办法规定，下列说法，正确的是（）。A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后 5 日内向协会报告B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 5 日内向证券业协会报告D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向证监会报告正确答案：B45、证券公司监督管理条例第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结D.正确答案：C46、下列属于公司高级管理人员的是（）。A.副董事长B.公司监事C.财务负责人D.公司董事正确答案：C47、（2020 年真题）根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：D48、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（）董事会负责在日常经营中培育公司合规文化A.B.C.D.正确答案：C2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结49、下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（）。A.B.C.D.正确答案：C50、关于资产管理业务的说法，以下选项中错误的是（）。A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管B.除非国家另有规定，非金融机构一般不得发行、销售资产管理产品C.非金融机构违反规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台等公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定进行规范清理、追究法律责任D.非金融机构违法违规开展资产管理业务的，依法予以处罚；同时承诺或进行刚性兑付的，依法加重处罚正确答案：D51、(2019 年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监正确答案：C52、股份有限公司设监事会，其成员人数最低为（）人。A.1B.22023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结C.3D.6正确答案：C53、下列属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务的是（）。A.B.C.D.正确答案：D54、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券期货经营机构D.中国证券投资基金业协会正确答案：B55、证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（）A.B.C.D.正确答案：B2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结56、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.B.C.D.正确答案：A57、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。A.B.C.D.正确答案：A58、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有 1 家上市公司已发行的有表决权股份达到 5%后，其所持该上市公司已发行的有表权股份比例每增加或者减少 5%，应当进行报告和公告。在（），不得再行头卖该上市公同。A.作出报告、公告后 2 日内B.报告期限内C.作出报告、公告后 5 日内D.该事实发生之日起至公告 3 日内正确答案：D59、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70 元，时间是 13：35;乙的买进价为 10.40 元，时间是 13：40;丙的买进价为 10.75 元，时间是 13：55;丁的买进价为 10.40 元，时间是 14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙正确答案：B60、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20正确答案：B61、审计委员会中独立董事的人数不得少于（），并且至少有 1 名独立董事从事会计工作（）年以上。A.2/3；3B.1/2；5C.1/2；3D.1/3；5正确答案：B62、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（）。A.保密性B.权威性C.中介性2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结D.广泛性正确答案：D63、证券期货市场诚信监督管理办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）。A.3 年；5 年B.3 年；6 年C.2 年；3 年D.2 年；5 年正确答案：A64、有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A65、证券市场的行政法规不包括（）?A.证券公司监督管理条例B.证券公司风险处置条例C.证券法D.证券交易所风险基金管理暂行办法正确答案：C2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结66、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品正确答案：A67、下列属于公司高级管理人员的是（）。A.副董事长B.公司监事C.财务负责人D.公司董事正确答案：C68、下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV正确答案：D69、（2016 年真题）下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（）。A.情节严重的，处 5 年以上有期徒刑B.情节严重的，处以拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金C.情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处 10 年以下有期徒刑或2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结者拘役正确答案：B70、中华人民共和国证券法的适用范围为（）。A.中华人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区B.中华人民共和国境内含香港、澳门地区C.中华人民共和国境内外D.中华人民共和国境内正确答案：D71、下列说法，正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：D72、（2016 年真题）证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.3B.7C.15D.30正确答案：B73、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A.32023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结B.5C.7D.10正确答案：B74、（2016 年真题）收购要约约定的收购期限为（）。A.10 日30 日B.10 日45 日C.30 日45 日D.30 日60 日正确答案：D75、下列说法中，错误的是（）。A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处正确答案：C76、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（）周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。A.16；初中B.18；初中C.16；高中2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结D.18；高中正确答案：D77、20 xl 年 9 月至 12 月，A 证券公司将 50 多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。B 会计师事务所在年度审计时，认为该证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，因此出具了保留意见。针对该违规事件，下列说法中错误的是（）。A.暂停该证券公司自营业务（固定收益证券自营除外）B.对该证券公司予以谴责C.仅对该证券公司董事长采取谴责等行政监管措施D.暂停核准该证券公司新业务的申请正确答案：C78、证券投资基金的销售人员包括（）。A.B.C.D.正确答案：B79、根据刑法第一百八十二条的规定，有下列情形之一（），操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，承担刑事责任。A.B.C.2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结D.正确答案：D80、（2020 年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（）。A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系B.中国证券业协会依照证券基金经营机构信息技术管理办法制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理正确答案：B81、下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求B.业务规则放宽股份限售规定C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过 200 人D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间正确答案：B82、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.242023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结D.36正确答案：D83、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.正确答案：A84、证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（）年（）次。A.1，1B.2，1C.3，1D.1，2正确答案：C85、根据中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南，特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请。下列机构中不属于“特殊机构”的是（）。A.证券公司及其资管子公司B.基金管理公司及其子公司C.保险公司D.上市公司正确答案：D2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结86、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：A87、取得证券从业资格的人员，满足下列（）条件可以申请执业证书。A.B.C.D.正确答案：A88、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20；15B.25；20C.30；15D.30；20正确答案：A89、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让B.实施收购行为的投资者称为收购人2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司D.收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的 70%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易正确答案：D90、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者正确答案：A91、（2021 年 12 月真题）根据证券法，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()A.、B.、C.、D.、正确答案：D92、清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构中有权确认清算方案的有（）。A.、2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结B.、C.、D.、正确答案：C93、存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.正确答案：D94、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。A.B.C.D.正确答案：B95、按照证券公司监督管理条例第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C.到期未偿还融资融券债务D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款正确答案：D2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结96、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款正确答案：B97、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.B.C.D.正确答案：D98、以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C99、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（）。A.能源期货合约B.农产品期货合约2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结C.外汇期货合约D.金属期货合约正确答案：C100、（2020 年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）A.信息技术安全管理及信息技术审计B.信息技术合规与风险管理C.报告期内信息技术治理D.选择信息技术服务机构开展合作情况正确答案：D101、以下属于私募基金宣传推介规范的有（）。A.B.C.D.正确答案：D102、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV正确答案：D2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结103、下列关于收购的说法，正确的有()。A.B.C.D.正确答案：C104、当期货交易出现（）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况正确答案：C105、根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。A.注销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责正确答案：A106、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IV2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结D.III、IV正确答案：C107、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。A.公开B.有效C.公平D.公正正确答案：B108、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者的是（）。A.最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有 1 年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人B.金融资产不低于 300 万元，且具有 1 年以上期货投资经历的自然人投资者C.最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有 1 年以上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者D.最近 1 年末净资产低于 2000 万元的法人正确答案：D109、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。A.B.C.D.正确答案：B2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结110、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.正确答案：A111、私募基金运行期间,发生（）事项的，私募基金管理人应当在 5 个工作日内向基金业协A.、B.、C.、D.、正确答案：A112、下列关于证券公司自营业务的说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：D113、以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（）。A.B.C.2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结D.正确答案：A114、下列不属于自营业务后台职能的是（）。A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算正确答案：B115、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90B.80C.60D.50正确答案：B116、证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（）等的管理。A.B.C.D.正确答案：D2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结117、下列说法不正确的是（）。A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性正确答案：A118、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。A.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的B.发生自然人投资者死亡的C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失的D.特殊机构与产品开户后 5 个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或注销等情形的正确答案：D119、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限正确答案：C120、(2019 年真题)保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。A.、2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结B.、C.、D.、正确答案：B121、证券公司应当落实（）应急管理职责。A.B.C.D.正确答案：B122、按照证券市场基本法律法规的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系正确答案：C123、除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5%B.10%C.20%D.30%正确答案：B2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结124、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有()。A.B.C.D.正确答案：A125、根据证券公司信息隔离墙制度指引，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有()A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A126、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会正确答案：C127、（2017 年真题）证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.、2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结B.、C.、D.、正确答案：A128、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A.30B.10C.5D.15正确答案：B129、根据公司法，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有()A.B.C.D.正确答案：D130、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结D.、正确答案：A131、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。A.B.C.D.正确答案：D132、根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类A.40%B.100%C.60%D.80%正确答案：B133、在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有()。A.B.C.D.正确答案：A134、下列有关监事会说法，正确的是（）。A.2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结B.C.D.正确答案：C135、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：C136、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。A.B.C.D.正确答案：C137、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。A.B.C.D.正确答案：D2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结138、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式正确答案：D139、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。A.B.C.D.正确答案：C140、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（）。A.B.C.D.正确答案：C141、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A.、B.、C.、2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结D.、正确答案：A142、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。A.B.C.D.正确答案：B143、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()A.、B.、C.、D.、正确答案：C144、收购人未按照证券法规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A145、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。A.发生自然人投资者死亡的2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的D.特殊机构与产品开户后 3 个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的正确答案：D146、(2019 年真题)上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1