2018年内部审核计划.docx

营口德化公司2018年度内部审核计划
记录编号：
一、目的：
检查公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系是否能够按GB/T19001—2016、GB/T24001—2016和GB/T28001—2011标准实施运行，通过内部审核发现不符合，实施纠正和预防措施，体现持续改进，以确保一体化管理体系的有效性、充分性和适宜性。
二、性质： 实施年度内部审核。
三、范围：
三标一体化管理体系文件所覆盖的所有职能部门。
四、依据：
GB/T19001—2016《质量管理体系 要求》、《质量管理手册》、GB/T24001—2016《环境管理体要求及使用指南》和 GB/T28001—2011《职业健康安全管理规范》及其他的技术文件、资料等。
五、审核组：
组长：
组员：

第一审核组
组长：
组员：
第二审核组
组长：
组员：
第三审核组
组长：
组员：

六、审核时间：
时 间
受审核部门
审 核 内 容
审核员
6

月

21

日

08:00～8:30
中层及以上领导
首 次 会 议
全 体
08:30
│
11:30

13:00
│
16:00
领 导 层

1、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系策划过程。绩效参数或相关文件： QES管理手册/1）年度工作指标利润；2）年度绩效目标实现率100%。
QE：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1 、5.2 、5.3、6.1、6.2
E：7.1 Q：6.3、7.1.1 S：4.1 4.2 4.3.3 4.4.1
2、 风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。 QE 4.1 4.2 6.1
第一组
设备部

1、外部提供的产品、过程和服务。QES管理手册、供应商选择评价程序、/1）供方评价率100%；2）供方交付准时率。 Q：8.4
2、基础设施和运行环境管理过程。QES管理手册、设备设施维护保养控制程序/1）设备维护计划完成率；2）设备故障停机率；3）基础设施完好率100%。 Q：7.1.3、7.1.4
3、监视和测量资源管理过程。QES管理手册、检验试验仪器设备控制程序》/监视和测量设备按时校准率 100%。 Q：7.1.5 E：9.1.1
4、内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.3
5、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1
6、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2
7、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7

第二组
人力资源

1、 合规义务和合规性评价过程。法律法规和其他要求控制程序、合规性评价程序。
E：6.1.3 9.1.2 S:4.3.2 4.5.2
2、 文件化信息的管理。QES管理手册、文件和记录控制程序/文件管理有效率100%，记录保留有效率100%。
QE：7.5 S：4.4.4 4.4.5 4.5.4
3、人力资源管理过程。QES管理手册、人力资源控制程序/1）员工培训合格率； 2）员工流失率；3）员工满意度。 Q：7.1.2、7.2、7.3 E：7.1、7.2、7.3 S：4.4.2
4、基础设施和运行环境管理过程。 Q：7.1.3、7.1.4
5、市场营销及合同管理过程。与 顾客有关过程 程 序/合同履约率 100%；产品准时交付率 100%。
Q：8.2 8.5.5
6、 内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.3
7、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1
8、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2
9、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7
第三组
总经理管理部
1、 内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.3
2、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1
3、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2
4、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7
第一组
财 务 部
环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1
环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2
职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7

第二组
6
月

22

日
08:00
│
11:30

13:00
│
16:00

行政部

1、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系策划过程。绩效参数或相关文件：QES管理手册/1）年度工作指标利润；2）年度绩效目标实现率100%。
QE4.1、4.2、4.3、4.4、5.1 、5.2 、5.3、6.1、6.2
E：7.1 Q：6.3、7.1.1 S：4.1 4.2 4.3.3 4.4.1
2、绩效监测和评价的管理过程。QES管理手册、ES绩效监测控制程序、内审程序、管理评审程序、数据分析和顾客满意测量程序/顾客满意度大于95%，数据汇总正确率100%，数据分析及时完成率 100%。
Q: 9.1.1 9.1.2 9.1.3 E:9.1.1 QE：9.2 9.3 S:4.5.1
3、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1
4、改进管理过程。QES管理手册、纠正措施程序/公司的不合格项纠正验证率。 QE：10 S:4.5.3
5、绩效目标实现及管理方案管理过程。QES管理手册/目标指标达成率100%；管理方案达成率100%。
QE：6.2 S：4.3.3
6、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2
7、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7
8、基础设施和运行环境管理过程。QES管理手册、设备设施维护保养控制程序/1）设备维护计划完成率；2）设备故障停机率；3）基础设施完好率100%。 Q：7.1.3、7.1.4
9、监视和测量资源管理过程。检验试验仪器设备控制程序/监视和测量设备按时校准率 100%。
Q：7.1.5 E：9.1.1
10、内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.3
11、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。 QE 4.1 4.2 6.1
ESH（废水处理）
1、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率≥100%；最终产品出厂受检率 100%；产品交验合格率≥95%。 Q：8.1、8.5
2、职业健康安全控制程序。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7
3、环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序 E：6.1.1、 8.1 8.2
4、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1
5、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1
第三组

办公室
1、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率≥100%；最终产品出厂受检率 100%；产品交验合格率≥95%。 Q：8.1、8.5
2、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7
3、环境运行控制过程、应急准备和响应控制程序 E：6.1.1、 8.1 8.2
4、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1
5、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1
第一组
销 售 部

1、绩效监测和评价的管理过程。QES管理手册、ES绩效监测控制程序、数据分析和顾客满意测量程序/顾客满意度大于95%，数据汇总正确率100%，数据分析及时完成率 100%。
Q: 9.1.1 9.1.2 9.1.3 E:9.1.1 S:4.5.1
2、 市场营销及合同管理过程。与 顾客有关过程 程 序/合同履约率 100%；产品准时交付率 100%。顾客财产 Q：8.2 8.5.3 8.5.5
3、 内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.3
4、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1
环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2
职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7
第二组
供应链管理部

1、外部提供的产品、过程和服务。QES管理手册、供应商选择评价程序、/1）供方评价率100%；2）供方交付准时率。 Q：8.4
2、内外部沟通和信息交流管理过程QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.3
3、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1
环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2
职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7
6
月

23

日

08:00
│
11:30

13:00

│
15:00
车间一
1、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率≥100%；最终产品出厂受检率 100%；产品交验合格率≥95%。 Q：8.1、8.5
2、职业健康安全控制程序。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7
3、环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序 E：6.1.1、 8.1 8.2
4、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1
5、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1
第三组

车间二
1、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率≥100%；最终产品出厂受检率 100%；产品交验合格率≥95%。 Q：8.1、8.5
2、职业健康安全控制程序。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7
3、环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序 E：6.1.1、 8.1 8.2
4、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1
5、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1
第一组
08:00
│
11:30

13:00
│
15:00

技术部
1、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系策划过程。绩效参数或相关文件：QES管理手册/1、年度工作指标利润；2、年度绩效目标实现率100%。
QE：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1 、5.2 、5.3、6.1、6.2
E：7.1 Q：6.3、7.1.1 S：4.1 4.2 4.3.3 4.4.1
2、绩效监测和评价的管理过程。QES管理手册、ES绩效监测控制程序、内审程序、管理评审程序、数据分析、数据汇总正确率100%，数据分析及时完成率 100%。
Q: 9.1.1 9.1.2 9.1.3 E:9.1.1 QE：9.2 9.3 S:4.5.1
3、 风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1
4、 改进管理过程。QES管理手册、纠正措施程序/公司的不合格项纠正验证率。 QE：10 S:4.5.3
5、绩效目标实现及管理方案管理过程。目标指标达成率100%；管理方案达成率100%。

QE：6.2 S：4.3.3
6、设计和开发过程。QES管理手册、设计和开发程序/1）要求输入明确；2）策划输出充分、准确；3）过程评审充分。 Q：8.3
7、产品和服务放行过程。进货检验及验证控制程序 、例 行 检 验 和 确 认 检 验 控 制 程 序、原辅材料、外购、外协件定期确认检验、规程生产过程检验控制程序 /最终产品出厂受检率 100%；产品交验合格率≥95%。 Q：8.6
8、不合格品管理过程。QES管理手册、不合格控制程序/1）不合格处理及时率；2）不合格纠正措施有效性。 Q：8.7
9、知识管理过程。QES管理手册、、组织知识控制程序/知识的收集、归类、共享、使用的有效性。Q7.1.6
10、内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.3
11、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1
环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2
职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7
第二组
生 产 部

1、内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.3
2、绩效目标实现及管理方案管理过程。目标指标达成率100%；管理方案达成率100%。
QE：6.2 S：4.3.3
4、 风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1
5、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1
环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2
职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7
第三组
供应链管理部
保管
1、QES管理手册/1、年度工作指标利润；2、年度绩效目标实现率100%
QE：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1 、5.2 、5.3、6.1、6.2 E：7.1 Q：6.3、7.1.1
S：4.1 4.2 4.3.3 4.4.1
2、QES管理手册、ES绩效监测控制程序、数据分析，数据汇总正确率100%，数据分析及时完成率 100％ Q: 9.1.1 9.1.2 9.1.3 E:9.1.1 S:4.5.1
3、进货检验及验证控制程序 、例 行 检 验 和 确 认 检 验 控 制 程 序、原辅材料、外购、外协件定期确认检验、规程生产过程检验控制程序 /最终产品出厂受检率 100%；产品交验合格率≥95% Q：8.6
4、QES管理手册、不合格控制程序/1、不合格处理及时率；2、不合格纠正措施有效性。 Q：8.7
5、环境运行控制过程、应急准备和响应控制程序 E：6.1.1、 8.1 8.2
6、职业健康安全控制过程、应急准备和响应控制程序 S：4.4.6 4.4.7
7、QES管理手册、检验试验仪器设备控制程序》/监视和测量设备按时校准率 100% Q：7.1.5 E：9.1.1
8、风险和机遇识别和应对措施控制程序 QE 4.1 4.2 6.1
9、QES管理手册、纠正措施程序/公司的不合格项纠正验证率。 QE：10 S:4.5.3
10、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1
第二组
15:30~16:00
中层及以上领导
末 次 会 议

制定： 审批：
时间：