苹果与HTC专利交叉许可引发的思考.docx

2012年11月11日，苹果公司(Apple Inc．)与宏达国际电子股份有限公司(简称HTC)之间的专利纠纷最终以专利交叉许可协议的方式告终，双方签署了长达10年的授权协议。两公司的CEO均对此事给与了高度评价，HTC总裁周永明表示，HTC以后会将精力放在产品创新而不是官司上。从当初两家公司的矛盾激化到如今的握手言和，双方态度转变之快，不禁让人思考是什么样的诱惑让市场上拼杀得你死我活的竞争对手联合起来？专利交叉许可协议会给企业发展带来怎样的影响？中国企业又该从中汲取怎样的经验教训？

　　一、背景简介

　　苹果公司与HTC均是世界著名的智能手机制造商，两家公司之间的专利战始于2010年3月，苹果首先起诉HTC的12款手机侵犯20余项与iPhone有关的专利权。在与苹果的专利较量期间，HTC的销售业绩急剧下滑，损失惨重。2011年，HTC发起反攻，声称苹果侵犯了HTC的专利，涉嫌侵权的产品包括iPhone、iPad等产品。双方攻守并举，仅2012年2月至10月，单一诉讼双方就向美国法院进行了62次文件攻防。过去两年中两公司一直针锋相对，且均为专利纠纷支付了高额的诉讼费。

　　舆论分析认为，如果两家公司继续争斗，同为智能手机业界霸主的三星必然坐大。如今，峰回路转，两家公司签署授权协议，不仅结束了消耗人力、财力、物力的专利之争，而且成为技术上的合作伙伴，为双方在智能手机领域的研发扫清了侵权障碍。毫无疑问，此举将进一步增强两公司在市场上的竞争力，强强联合之下，也为抵御三星的市场扩张注入了动力。

　　二、基本概念

　　专利交叉许可(Cross Licensing)，是一种基于谈判的、在产品或产品生产过程中需要对方拥有专利技术的时候而相互有条件或无条件容许对方使用本企业专利技术的协议，其实质是双方以价值相等的技术，在互惠互利的基础上，相互交换技术的使用权和产品的销售权。实施交叉许可保证利益双方在技术开发中的设计和操作自由，防止出现专利侵权风险。

　　在专利交叉许可的实施过程中，由于实施双方的专利组合价值不同，通常会产生专利价值平衡问题，处于劣势的公司需要向处于优势的公司支付一定的补偿，该补偿有时表现为金钱，有时则表现为将自己某项核心专利技术无偿授让给对方。

　　通过专利交叉许可授权的方式解决专利侵权纠纷或强化公司的竞争力已被各大公司普遍采用。例如，201 1年微软与三星电子达成专利交叉许可协议，以促进双方在通信、技术服务等领域的发展；此外，微软还曾与HTC、宏碁、优派等公司签署了专利授权协议。2011年，苹果与摩托罗拉通过专利交叉许可的形式和解智能手机专利侵权诉讼。

　　就专利侵权纠纷而言，专利交叉许可协议的签署通常基于以下几种思路。

　　1．A、B两公司存在互侵专利权的现象

　　A起诉B侵犯其专利权，B做出反击，反起诉A侵犯B专利权，两家在争斗中两败俱伤，为了减少损失，双方提出和解，签署专利交叉许可协议，以实现在某些技术上的共享，实现双赢。

　　2.A处于优势地位、B公司侵犯A公司的专利权

　　为了避免败诉后遭受巨大的经济损失，B则主动提出以专利交叉许可的方式实现和解，而A接受和解的条件是将B掌握的某些关键专利技术无条件授让或许可A使用。

　　3．A、B两公司为了实现共赢

　　A、B两公司均是业界的领先者，各自掌握了所属技术领域的若干核心专利技术，为了防止各自在技术研究与开发中冒侵犯对方专利权的风险，或为了联合起来对抗另一竞争对手、或为了联合起来在本领域形成霸主地位，则双方会签署专利交叉许可协议，以强化各自的竞争力，实现共赢。

　　专利交叉许可作为科技时代的产物，在学科交叉、技术交叉日益突出的今天越来越显示出其应用的价值，同时作为一把双刃剑，专利交叉许可在发挥其优势的同时对市场、生产者、消费者以及科技的进步也存在一定的负面作用。

　　三、专利交叉许可的益处

　　1．清除专利壁垒，助飞技术研发

　　在开拓性发明稀少的今天，新技术的开发多表现出延续性，为了实现技术改进，往往不可避免地使用前人的技术，若该技术被他人以专利的方式独占，便成为本企业开发新技术的壁垒，而交叉许可则可帮助企业消除该障碍，获得研发自由，促进技术进步。

　　2．避免侵权纠纷

　　专利交叉许可在解决专利侵权纠纷以及规避侵权风险方面的作用已经在苹果与HTC的和解中得到了很好的体现。

　　3．借力打力，克制竞争对手

　　通过专利交叉许可的方式快速获得技术上的进步，提高产品的竞争力以克制竞争对手已经成为提高企业竞争力的一种常用策略，或通过专利交叉许可的方式获得某专利技术的相关权利进而作为专利纠纷诉讼中的筹码，帮助企业在侵权纠纷中获胜也是企业知识产权战略的一个重要手段。

　　4．一劳以逸，保持领先

　　Intel曾借助专利交叉许可利用其Pentium II技术换取合作者在若干年内开发成果的免费使用权。如此以来，即便Intel公司在某项技术研究上处于落后状态，但交叉许可协议的签署也能确保其能无偿地从其合作者那里获得最先进的技术更新，从而保持其技术上领先地位。

　　四、专利交叉许可的弊端

　　1．专利壁垒降低市场竞争，影响技术研发投入力度

　　若某领域的核心技术通过专利交叉许可被少数企业占有，则容易使企业滋生“居高临下”的态度，进而减少对技术研发的投入力度，阻碍技术进步。另一方面，在核心技术被少数企业占有的情况下，致使该领域的中小企业难以绕过其专利壁垒，进而丧失技术研发的信心，同样不利于整个行业的技术进步

　　2．专利权滥用，造成市场垄断

　　凭借知识产权上的优势，利用专利交叉许可协议获得技术或市场上的垄断，达到限制其他企业技术研发或实行瓜分市场的目的，已经成为专利权滥用的一个严重问题，这点在大型跨国公司中表现的尤为突出。所述垄断行为通常表现为具有技术优势的公司在许可

　　其某项技术时以某些不合理的附加条件进行限制，例如，要求被许可方以其核心技术作为交换，或限定涉及被许可技术的产品的销售范围，进而形成区域市场垄断，抬高产品价格，从中牟取高额利润，损害消费者利益。此外，这种不正当的垄断行为扰乱了正常市场运行秩序，给区域经济的可持续性发展带来不良影响。

　　3．扼杀中小企业，降低市场活跃度

　　处于技术优势的大型企业或跨国公司通常采取进攻型专利战略，为了确保自己的市场份额，他们通过专利交叉许可实现“强强联合”，建立强大的“专利篱笆”并以此作为进攻的手段，针对具有潜在发展前景的中小企业发起专利战，依靠其强大的专利池优势，通过技术限制以及经济赔偿的方式打压对方，致使对方在专利纠纷诉讼中处于劣势地位，防止对方扩展市场。

　　五、带给中国企业的思考

　　苹果与HTC的专利之战已经平息，作为技术实力相对落后的中国企业又该从中得到怎样的启示呢？

　　1．突破技术壁垒，加强自主创新

　　“加强自主创新掌握核心科技”应成为企业根本性的战略部署。我国企业多数在技术上相对落后，处于劣势地位，知识产权意识薄弱，抵抗外来风险能力差，致使企业在专利技术壁垒面前束手无策。只有加强自主创新，设法突破或绕过技术壁垒，在技术上占有一席之地，才能赢得专利战的筹码。同时，还应增强知识产权防范意识，提高企业专利工作的管理水平，这样才能在专利战中处于不败之地。

　　2．增强企业合作，结成技术联盟

　　大型跨国公司通过专利交叉许可结成技术联盟以抢占市场、打压对手、增强风险防御能力，众多案例给我们敲响了警钟，中国企业在处于技术劣势的前提下，更应该加强企业合作，通过技术共享加快技术研发，同时，通过专利交叉许可形成强有力的技术联盟。

　　3．强化产学研结合，挖掘潜在优势技术

　　在中国，众多领域的技术研究与应用处于两极分化状态，转化为生产力的技术通常是相对滞后的技术，而高校、科研院所研发的高新技术虽然取得了专利权，但常常处于闲置状态，高新技术的市场转化率低。但毫无疑问的是，众多闲置的高新技术专利里面蕴含巨大商机，并有望成为帮助企业赢得专利战的法宝。如何盘活闲置的高新技术专利是值得我国政府和企业思考的一个问题。强化产学研的结合，构建起企业一高校一市场的桥梁，使得企业界能及时把握行业科技发展动向，挖掘具有潜在应用前景的高新专利技术，便是解决方法之一。此外，企业应具有高瞻远瞩的战略眼光，增强专利购买的投入，将具有潜在应用前景的高新技术专利收入囊中，逐渐形成完善的专利网络，为企业在高新技术领域的发展以及风险防御打下基础。（作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心材料发明审查部）