2021年上海期货从业资格期货及衍生品的主要特征考试题.doc

上海期货从业资格：期货及衍生品重要特性考试题

一、单项选取题（共25题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）
1、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重，由中华人民共和国期货业协会（）
A．暂停从业人员资格6个月至12个月
B．撤销期货从业人员资格并在2年内回绝受理其从业人员资格申请
C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性回绝受理其从业人员资格申请
D．公开通报批评
2、林某是甲期货公司期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某行为，期货业协会有权依照详细状况予以（）惩戒。
A．训诫
B．公开谴责
C．撤销其从业资格
D．行政惩罚
3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，当前欠了诸多赌债，千万不要把自己期货交易委托给她管理。依照以上信息，回答下列问题： 依照《期货从业人员执业行为准则》规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A．在处分期间不得从事任何与期货有关活动
B．参加协会组织专项后续职业培训
C．自我反省，公开道歉
D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为
4、执行价格为13000点股票指数看涨期权，同步她又以100点权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者最大亏损为__。
A．80点
B．100点
C．180点
D．280点
5、下面关于投机说法错误是__。
A．投机者承担了价格风险
B．投机目是获取较大利润
C．投机者重要获取价差收益
D．投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作
6、下列关于中华人民共和国期货业协会说法，不对的是（）。
A．中华人民共和国期货业协会权力机构为全体会员构成会员大会
B．中华人民共和国期货业协会章程由理事会制定
C．中华人民共和国期货业协会章程要报国务院期货监督管理机构备案
D．中华人民共和国期货业协会理事会成员通过选举产生
7、在国内，会员制期货交易所注册资本出资人是（）。
A．公司法人
B．自然人
C．会员
D．国有公司
8、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易，必要是（）。
A．自然人
B．国有公司
C．投机客户
D．期货交易所会员
9、下列关于期货交易所理事长说法，不对的是（）。
A．理事长任免，由理事会提名，会员大会通过
B．理事长不得兼任总经理
C．主持会员大会、理事会会议是理事长职权
D．理事长因故暂时不能履行职权，由理事长指定副理事长或者理事代其履行职权
10、下列关于期货公司说法，不对的是（）。
A．期货公司股东有虚假出资行为，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利
B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营期货公司停业整顿
C．期货公司浮现重大风险、严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D．期货公司浮现严重危及稳健运营、损害客户合法权益行为，国务院期货监督管理机构可以责令调节关于部门负责人员
11、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性，且未在期货公司规定期间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见状况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同步产生损失Y，则下列说法对的是（）。
A．公司承担损失Y，期货公司承担费用X
B．期货公司承担费用X和损失Y
C．公司承担费用X，期货公司承担损失Y
D．公司承担费用X和损失Y
12、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约交割日。4月15日现货指数为1450点，则4月15日指数期货理论价格是__。
A．1459.64点
B．1460.64点
C．1469.64点
D．1470.64点
13、期货交易所中层管理人员任免应报（）备案。
A．中华人民共和国期货业协会
B．本交易所会员大会
C．本交易所理事会
D．中华人民共和国证监会
14、期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应（）
A．及时向主管部门报告
B．公平对待该投资者
C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者信用风险
D．理解投资者投资目的
15、上海铜期货市场某一合约卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约撮合成交价应为__。
A．19480元
B．19490元
C．19500元
D．19510元
16、林某是甲期货公司期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某行为违背了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）规定。
A．合规执业
B．专业胜任
C．竞争准则
D．不合法竞争
17、下列关于实行全员结算制度期货交易所说法，不对的是______。
A．会员均具备与期货交易所进行结算资格
B．会员由期货公司会员构成
C．期货交易所对会员结算
D．会员对其受托客户结算
18、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，国内某饲料厂筹划在4月份购进1000吨豆粕，决定运用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5月份豆粕期货合约。
A．买入100手
B．卖出100手
C．买入200手
D．卖出200手
19、倡导同业公平竞争，禁止期货从业人员从事不合法竞争行为，不涉及（）
A．采用容易引起误解宣传方式进行自我夸大
B．在投资者不知情状况下给投资者代理人返还佣金
C．以低于我司其她客户手续费原则开发新客户
D．开发客户时暗示与关于组织具备特殊关系
20、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。
A．7月1日
B．7月10日
C．6月30日
D．4月30日
21、某期货交易所会员既有可流通国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金为60万元，则该会员有价证券抵冲保证金金额不得高于（）万元。
A．200
B．50
C．160
D．240
22、当看涨期权执行价格高于当时标物价格时，该期权为__。
A．实值期权
B．虚值期权
C．平值期权
D．市场期权
23、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场（）原则，维护期货交易各方面合法权益。
A．公开、公平、公信
B．公平、公正、公信
C．公正、公开、公信
D．公开、公平、公正
24、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位期货公司兼任高档顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职
B．可以批准该副总经理兼职
C．无权批准该副总经理兼职
D．可以助其以调用形式进行兼职
25、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A．7月1日
B．7月10日
C．6月30日
D．7月31日

二、多项选取题（共25题，每题2分。每题备选项中，有各种符合题意）
1、期货交易者是期货市场最基本主体，涉及__。
A．期货交易所
B．套期保值者
C．期货公司
D．投机者
2、下列机构中，属于期货自律机构有__。
A．中华人民共和国证监会
B．中华人民共和国期货业协会
C．期货交易所
D．期货公司
3、期货公司董事会拟免除首席风险官职务，应当提前告知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中华人民共和国证监会派出机构。
A．撤职理由
B．首席风险官履行职责状况
C．代替人选名单
D．发现重大风险事件状况
4、客户对当天交易结算成果确认，应当视为（）
A．对当天所有持仓确认
B．对该日之前所有持仓确认
C．对当天交易结算成果确认
D．对该日之前交易结算成果确认
5、在下列国家中，__有玉米期货交易。
A．日本
B．阿根廷
C．法国
D．南非
6、期货交易所非期货公司结算会员从业人员不得（）。
A．代理客户从事期货交易
B．收取客户手续费
C．为客户提供期货市场行情信息
D．运用结算业务关系及由此获得结算信息损害非结算会员及其客户合法权益
7、一种完整期货交易流程应涉及__
A．开户与下单
B．竞价
C．结算
D．交割
8、商品投资基金类型有__。
A．公募期货基金
B．私募期货基金
C．个人管理期货账户
D．集体管理期货账户
9、美国期货投资基金联邦监管机构涉及__。
A．证券交易委员会
B．全国证券商协会
C．全国期货业协会
D．商品期货交易委员会
10、在期货投机交易市场上，为了尽量增长获利机会，增长利润量，必要做到__。
A．分散资金投入方向
B．持仓应限定在自己可以完全控制数量之内
C．保存一某些资金，以备不时之需
D．满仓交易
11、下列表述中，对的有（）。
A．期货公司应当加入期货业协会
B．期货公司应当加入工商公司联合会
C．中华人民共和国期货业协会对期货公司进行监督管理
D．中华人民共和国期货业协会对期货公司进行自律性管理
12、利率期货空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。
A．债券价格上升
B．债券价格下跌
C．市场利率上升
D．市场利率下跌
13、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A．财政部
B．中华人民共和国期货业协会
C．期货交易所
D．中华人民共和国证监会
14、对基差作用理解不对的有__。
A．基差存在为人们套期保值提供了也许
B．基差是套期保值者成功与否核心
C．基差存在是期货价格基本
D．基差存在是人们进行套期保值因素所在
15、关于预测负债说法对的（）
A．期货公司应当按照公司会计准则规定确认预测负债
B．中华人民共和国证监会派出机构可以规定期货公司对预测负债进行专项阐明
C．有证据表白期货公司未能精确确认预测负债，中华人民共和国证监会派出机构应当规定期货公司相应增长负债金额
D．有证据表白期货公司未能精确确认预测负债，中华人民共和国证监会派出机构应当规定期货公司相应核减净资本金额
16、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备条件涉及（）。
A．申请日前2个月风险监管指标持续符合规定原则
B．具备从事金融期货经纪业务详细筹划
C．控股股东净资产不低于人民币5000万元
D．符合中华人民共和国证监会期货保证金安全存管监控规定
17、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏抵冲机制，以规避价格波动风险一种交易方式。
A．品种相似或有关
B．数量相等或相称
C．方向相似
D．月份相似或相近
18、下列关于基差说法，对的有__。
A．套期保值效果重要由基差变化决定
B．基差=期货价格-现货价格
C．特定交易者可以拥有自己特定基差
D．正向市场中，基差为正值
19、期货交易所会员管理办法内容应当涉及（）。
A．会员资格获得条件
B．会员资格终结条件
C．对会员监督管理
D．会员资格获得程序
20、关于中华人民共和国证监会对期货交易所监管描述对的有（）。
A．中华人民共和国证监会以为期货市场浮现异常状况，可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要风险处置办法
B．中华人民共和国证监会以为有必要，可以对期货交易所高档管理人员实行提示
C．中华人民共和国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D．中华人民共和国证监会对期货交易所市场监管是行政义务，中华人民共和国证监会不得向交易所收取任何费用
21、监事和高档管理人员任职资格情形有（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构负责人，或者期货公司、证券公司董事、监事、高档管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司从业人员和被开除国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定禁止在公司中兼职其她人员
22、反向市场牛市套利市场特性有__。
A．现货价格高于期货价格
B．只要价差扩大，就可获利
C．获利潜力巨大，风险有限
D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
23、下列关于成交量说法，对的是__。
A．成交量是指一段时间(普通分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日1周1个月和1年等)里买入合约总数或卖出合约总数
B．每一交割月份合约中，全体买方买入合约总数必然与全体卖方卖出合约总数相等，因而，合约成交量记录普通只计算其中一方成交合约数
C．在中华人民共和国内地，不同期货交易所对合约成交量记录有所差别，中华人民共和国金融期货交易所采用单边计算，而其她三家期货交易所采用双边计算
D．成交量水平可以反映市场价格运动强烈限度。成交量越大，则反映出市场强烈限度越高
24、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某妈妈病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理客户保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金行为后，向中华人民共和国证监会反映了孙某行为，中华人民共和国证监会有权对孙某采用办法有（）。
A．责令改正
B．监管谈话
C．纪律惩戒
D．出具警示函
25、期货公司董事会除应当行使《公司法》规定职权外，还应当履行下列（）职责。
A．研究制定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合关于客户资产保护和期货保证金安全存管监控各项规定
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合关于客户资产保护和期货保证金安全存管监控各项规定
D．审议并决定风险管理、内部控制制度