2021年上海清算登记托管结算试题试题库.doc

培训参照试题

一、单选题
1、结算方式为券款对付分销交易需在（C）前完毕交易指令录入，并于（）前完毕交易复核、确认及结算。
A.16:30 16:45
B.16:45 16:45
C.16:30 16:55
D.16:45 16:55

2、逆回购方提交逾期返售指令前，（C）可按交易双方协商成果进行修改。
A．结算方式
B．结算日期
C．结算金额
D．债券面值

3、采用代理结算模式间接结算成员，须委托其结算代理人逐笔发送成交指令，代其办理结算业务。双方应商定合理委托形式及交接方式，保证结算代理人指令真实性和（ A ）。
A.合法性
B.可靠性
C.时效性
D.唯一性

5、卖方应付债券局限性，或上海清算所业务系统未收到有效收款确认或付款确认指令，上海清算所进行指令（ B ）。截至日终仍处在排队状态，按结算失败解决。
A.撤销解决
B.排队解决
C.未完毕解决
D.失败解决

6、（ D ）是指在结算日，结算双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件结算方式。
A.见款付券
B.见券付款
C.纯券过户
D.券款对付

7、结算成员以券款对付方式办理债券结算，应事先向上海清算所明确资金结算方式，指定精确有效（ C ）。
A.持有人账户
B.发行人账户
C.资金结算账户
D.不可选

8、银行类直接结算成员可以指定其在（ A ）清算账户作为券款对付资金结算账户，也可以申请在上海清算所资金管理系统中开立资金结算专户进行资金结算。
A.大额支付系统
B.小额支付系统
C.第三方支付系统
D.电子支付系统

9、结算成员存入结算资金时，由结算成员通过其开户银行直接将款项汇入上海清算所大额支付系统特许参加者账户，或在结算银行专用结算账户。上海清算所收到收款信息后，增长结算成员资金结算专户（ C ）。
A.贷方金额
B.借方金额
C.余额
D.发生额

10、结算代理人和委托人应在（ C ）、自愿、协商一致基本上订立代理合同，在全国范畴内自主选取代理客户或结算代理人，自行承担风险。
A.互惠互利
B.公开
C.平等
D.自主

11、结算代理人不得以开展结算代理业务名义办理债券二级托管业务，不得在（ A ）为委托人托管债券，不得挪用委托人债券。
A.自营托管账户
B.代理账户
C.二级托管账户
D.间接结算成员账户

12、结算代理人应本着（ B ）原则为委托人提供市场报价并进行交易，不得强买强卖，不得与委托人串通进行虚假交易。
A.公开
B.公平
C.负责
D.真实

13、结算代理人应按季向（ B ）总行和本地分行、营业管理部报告关于结算代理业务状况。其各分行、营业管理部要积极支持和引导辖区内结算代理人业务开展，加强对结算代理人业务风险控制与监督，并及时向总行报告状况。
A.交易商协会
B.中华人民共和国人民银行
C.证监会
D.银监会

14、对金融机构违背《债券结算代理业务关于问题告知》行为，中华人民共和国人民银行将视其情节轻重，予以（ C ）、通报批评、暂停直至取消结算代理人资格惩罚。
A.罚款
B.公示
C.警告
D.强制撤销交易

15、结算成员预存入或支取开立在上海清算所资金结算专户或保证金结算专户结算资金时，应在营业日（C）此前向上海清算所发送指令。
A.16：30
B.16：45
C.16:55
D.17：00

16、自营业日9:00至（ D），上海清算所业务系统停止接受券款对付成交指令；（ ）为券款对付结算解决截止时点。
A.16：35、16：45
B.16：30、16：45
C.16：35、16:55
D.16：30、16：55

17、质押式回购业务到期结算失败，双方协商一致后，可由（ B ）发送逾期返售指令、并经（ ）确认并完毕结算后，有关债券解除质押。
A.正回购方、逆回购方
B.逆回购方、正回购方
C.正回购方、正回购方
D.逆回购方、逆回购方

18、代理费用涉及托管账户维持费和债券结算代理佣金。债券结算代理佣金由结算代理人和委托人商定，不得超过结算债券面值总额（ A ）。
A．0.1‰
B．0.2‰
C．0.3‰
D．0.5‰

19、债券托管账户按公司年金基金投资管理人管理每个投资组合开立。单个公司年金筹划开立债券托管账户不得超过（ B ）个。
A．5
B．10
C．15
D．20

20、金融机构应（ C ）定期以书面形式向人民银行本地分支行报告其在全国银行间债券市场活动状况。
A．每周
B．每月
C．每季
D．每年

21、商业银行应通过其（ D ）和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易资金结算，商业银行与其她参加者、其她参加者之间债券交易资金结算途径由双方自行商定。
A．基本存款帐户
B．银行存款帐户
C．大额存款帐户
D．准备金存款帐户

22、上海清算所全额日间解决时间为（ A ）
A．营业日9:00至 17:00
B．营业日9:00至 16:45
C．营业日9:00至 16:30
D．营业日9:00至 16:15

23、在清算所开立资金结算专户及保证金结算专户提款时间为（营业日9:00至 16:55 ）。
A．营业日9:00至 16:15
B．营业日9:00至 16:30
C．营业日9:00至 16:45
D．营业日9:00至 17:00

24、上海清算所现券净额日间解决时间为（ D ）
A．营业日9:00至 17:00
B．营业日9:00至 16:45
C．营业日9:00至 16:30
D．营业日9:00至 16:15

25、上海清算所净额业务结算方式为（ D ）
A．纯券过户
B．见券付款
C．见款付券
D．券款对付

26、各类机构投资者参加银行间债券市场前需向（ C ）申请备案，收到备案告知书后需在（）内办理联网和开户手续。
A．中华人民共和国人民银行总行、二个月
B．注册地中华人民共和国人民银行分支机构、三个月
C．中华人民共和国人民银行上海总部、三个月
D．交易商协会、二个月

27、直接参加银行间债券市场非法人产品应由其（ B ）向有关登记托管机构申请办理债券账户开立手续。
A．投资管理人
B．托管人
C．委托人
D．结算代理人

28、如下属于定向合格机构投资者才可投资债券品种是（ C ）。
A．CP
B．SCP
C．PPN
D．以上均是

29、人民银行关于信托产品市场作出有关规定，如下哪些行为容许是（C）。
A．同一信托公司管理各信托专用债券账户之间债券交易
B．信托公司自营债券账户与信托专用债券账户
C．信托公司单一信托筹划和某一基金资产管理组合进行债券交易
D． 信托公司为其管理所有单一信托和集合信托筹划开立一种代理债券账户

30、人民银行关于基金公司特定资产管理组合市场作出有关规定，如下哪些行为违背上述规定是（A）。
A．基金管理公司挪用其管理特定资产管理专用债券账户债券
B．特定资产管理组合直接进行债券交易和结算
C．特定资产管理组合通过结算代理人进行债券交易和结算
D．基金公司自身和特定资产管理组合分别开立债券账户

31、人民银行关于证券公司资产管理筹划市场作出有关规定，如下哪些行为违背上述规定是（A）。

A．同一证券公司管理各债券账户之间进行任何债券交易
B．证券公司资产管理筹划直接进行债券交易和结算
C．证券公司资产管理筹划通过结算代理人进行债券交易和结算
D．同一证券公司管理各债券账户之间进行分销交易

32、中华人民共和国人民银行、劳动与社会保证部关于公司年金进入银行间债券市场作出有关规定，如下哪些行为违背上述规定是（A）。
A．同一保险机构名下各账户之间进行债券交易
B．保险产品和证券公司资产管理筹划之间进行债券交易
C．保险产品和信托专用债券账户之间进行债券交易
D．保险产品和基金公司资产管理组合债券账户之间进行债券交易

33、依照人民银行关于保险产品市场有关规定，如下说法是对的是（A）。
A．同一公司年金基金不同投资组合之间不得互相进行债券交易
B．同一投资管理人管理不同公司年金基金及其她资产之间可以互相进行债券交易
C．单个公司年金筹划只能开立一种债券托管账户
D．公司年金筹划只能通过代理结算方式进行债券交易和结算

34、依照人民银行关于债券市场交易有关管理办法，如下说法错误是（D）。
A. 债券市场参加者不得从事租券业务
B. 债券市场参加者不得交易未经批准上市债券
C. 债券市场参加者恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
D. 非金融机构不得参加全国银行间债券交易

35、债券远期交易指可以商定在交易日（T日）后（A）完毕结算交易；交易双方最晚需在（）前完毕第三方指令确认。
A.一年内 T+1日
B.一年内 T日
C.半年内 T+1日
D.半年内 T日

36、依照人民银行关于债券结算代理业务有关规定，如下说法不对的是：（C）
A．金融机构法人可直接与其她市场参加者进行交易，也可逐笔委托其结算代理人与其她市场参加者进行交易
A． 结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易
B． 非金融机构法人可直接与其她市场参加者进行交易，也可逐笔委托其结算代理人与其她市场参加者进行交易
C． 非金融机构法人只能与其结算代理人进行债券交易

37、上海清算所日终施行资金结算专户资金批量退回，批量退回时间为（C）。
A． 16:30 16:56
B. 16:30 17:00
C. 16:40 16:56
D. 16:40 17:00

38、如下关于结算代理规定不对的是：（D）
A．市场参加者不得误导或欺诈委托人
B．市场参加者不得运用代理交易活动进行利益输送
C. 结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易或违规操作
D. 结算代理人发现委托人大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时必要制止该交易行为

39、中华人民共和国人民银行、劳动与社会保证部关于公司年金进入银行间债券市场作出有关规定，如下哪些说法是对的：（A）
A．同一公司年金基金不同投资组合之间不得互相进行债券交易
B．同一投资管理人管理不同公司年金基金及其她资产之间可以互相进行债券交易
C．单个公司年金筹划可以开立任意各种债券托管账户
D．公司年金筹划既可直接进行债券交易和结算，又可通过代理结算方式进行交易和结算

40、如下行为违背人民银行关于境外机构参加债券市场有关规定是：（A）
A．境外机构可与其母公司进行任何债券交易与其同一母公司下其她子公司（分支机构）进行债券交易和结算
B．境外央行或港澳人民币清算行可通过具备国际结算业务能力银行间债券市场结算代理人进行债券交易和结算

C．境外参加银行可通过具备国际结算业务能力银行间债券市场结算代理人进行债券交易和计算
D．境外央行或港澳人民币清算行可直接向中央国债登记结算有限公司申请开立债券账户，向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网手续

41、人民银行关于信托产品、基金管理资产、保险产品市场作出有关规定，如下哪些行为违背上述规定：（A）
A．同一信托公司管理各信托专用债券账户之间债券交易
B．信托公司单一信托筹划和保险产品进行债券交易
C．信托公司单一信托筹划和某一基金资产管理组合进行债券交易
D．保险产品和某一基金资产管理组合进行债券交易

42、人民银行关于基金管理资产、证券公司资产管理组合伙出有关规定，如下哪些行为是对的：（D）
A．基金公司所有资产管理组合可以开设同一种债券账户
B．证券公司资产管理组合只能通过结算代理人进行债券交易和结算
C．基金公司特定资产管理组合只能通过结算代理人进行债券交易和结算
D．基金公司自身和特定资产管理组合分别开立债券账户

43、依照人民银行关于债券市场交易有关管理办法，如下规定不对的是：（C）
A．市场参加者不得误导或欺诈委托人
B．市场参加者不得运用代理交易活动进行利益输送
C. 市场参加者因特殊状况发生交易价格偏离市场公允价格等异常现象交易行为，应当于交易达到次日12：00前将关于状况送同业拆借中心、中央结算公司或上海清算所备案
D. 结算代理人应当监督委托人交易结算行为，发现大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时应当予以风险提示，规定委托人阐明状况，并及时向同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所报告

44、依照人民银行关于债券结算代理业务有关规定，如下说法不对的是：（C）
A．结算代理人不得误导或欺诈委托人
B．市场参加者不得运用代理交易活动进行利益输送
C. 结算代理人可以开展结算代理业务名义开办债券二级托管业务
D. 结算代理人在自营托管账户为委托人托管债券

46、依照人民银行关于买断式回购有关规定，如下说法不对的是（ B）
A．进行买断式回购，任何一家市场参加者单只券种待返售债券余额应不大于该只债券流通量20 %
B．买断式回购，任何一家市场参加者待返售债券总余额应不大于其在中央国债登记结算有限责任公司(如下简称中央结算公司)托管自营债券总量100%
C．买断式回购期限由交易双方拟定，但最长不得超过91 天。
D．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期问保证券应在交易双方中提供方托管账户冻结。

47、依照人民银行关于回购有关规定，如下说法不对的是（A）
A．质押式回购，买方可以在回购期内动用回购债券
B．交易成员在进行回购业务时，债券与资金必要足额清算，不得买空和卖空债券
C．交易成员在进行回购业务时，不得挪用个人或机构委托其保管债券进行回购业务
D．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期问保证券应在交易双方中提供方托管账户冻结。

48、关于发行人申请其发行债券交易流通说法不对的是（B）
A．债券依法公开发行;
B. 需在债权债务关系确立登记前
C. 发行人具备较完善治理构造和机制，申请前两年没有重大违法、违规行为
D. 单个投资人持有量不超过该期债券发行量30 %
补充（客户端操作）
49．参加现券净额业务交易双方必要是上海清算所（B）。
A．结算成员
B．现券净额清算会员
C．清算会员
D．综合清算会员

50．（A）停止接受T日需要结算现券净额成交指令；（）停止接受T+1日需要结算现券净额成交指令。
A．15：30 16：30
B．15：40 16：30
C．16：10 16：55
D．16：15 16：55

51．每季度最后一种月（B），各结算成员及清算会员可在客户端文献下载界面下载计息清单。（遇节假日顺延）
A．20日
B．21日
C．最后一种工作日
D．最后一种自然日

52．结算指令生成后足额标券将由卖方“可用”科目转入（A）科目。
A．待付
B．待购回
C．冻结
D．质押

53．质押式回购首期结算成功后，标券将转入（C）。
A．逆回购方可用科目
B．逆回购方待购回科目
C．正回购方待购回科目
D．正回购方质押科目

54．现券净额业务日终轧差时点为（B）
A．15：30
B．15：40
C．16：10
D．16：15

55．依照《关于完善债券交易结算服务关于事宜告知》（清算所发[]49号），每季度债券登记结算费用需在账单月份（D）前缴纳。
A．10个工作日
B．15个工作日
C．20个工作日
D．25个工作日

56．上海清算所全额DVP业务解决时间为（B）。
A．9：00至17：00
B．9：00至16：55
C．900至16：50
D．9：00至16：45

57．现券净额业务中，清算会员备券、备款及清算所付券、付款时间为（C）。
A．15：30至16：00
B．15：30至16：10
C．15：40至16：10
D．15：40至16：15

补充（登记托管结算业务）：
1、如下债券品种中不属于公司信用类债券范畴是（D）
A．公司债券
B．公司债券
C．非金融公司债务融资工具
D．商业银行金融债

2、债券市场中，如下哪一类参加者不属于银行间债券市场参加者（D）
A．金融机构
B．非金融机构
C．非法人产品
D．个人

3、如下固定收益类产品中，不属于上海清算所登记托管产品范畴是（B）
A．中期票据
B．央票
C．同业存单
D．非公开定向债务融资工具

4、截止5月30日，在上海清算所登记托管结算业务中，托管数量和托管金额最大为（A）
A．PPN
B．SCP
C．CP
D．MTN

5、如下哪项不属于上海清算所登记托管结算业务中提供服务内容（B）
A．发行（创设）登记
B．交易撮合
C．交易后清算结算
D．产品估值

6、如下哪一类账户种类不属于上海清算所持有人账户分类范畴内（D）
A．A类户
B．B类户
C．C类户
D．S类户

7、截止当前，由人民银行批复结算代理资格各大商业银行数有（B家：
A．45
B．46
C．47
D．48

8、如下哪一项收费原则不属于上海清算所持有人账户维护费收费原则是（C）
A．结算代理人（A类），2500元/月/户
B．其她直接结算成员（B类），1500元/月/户
C．其她直接结算成员（B类），元/月/户
D．间接结算成员（C类），500元/户（一次性）

9、如下关于上海清算所发行登记业务流程环节中，说法不对的是（B）
A．预约沟通：需在发行披露前一种工作日与上海清算所预约沟通有关发行披露材料；
B．发行披露：针对不同产品，均需在披露日上午10点前披露各发行文献；
C．分销：若有分销环节，需在分销开始前提交注册及承销额度登记材料至上海清算所；
D．登记确权：需在缴款日17:00前提交《固定收益产品发行款到账确认书》至上海清算所。

10、如下关于上海清算所付息兑付业务流程环节中，说法不对的是（D）
A．上海清算所在付息兑付前10个工作日向发行人出具告知；
B．SCP、PPN、CD三类产品过户截止日均为付息兑付前1个工作日；
C．付息兑付登记日为付息兑付前1个工作日，在该日日终需拟定持有人名册，计算各持有人应收付息兑付资金；
D．发行人需在规定期点划拨足额资金至上海清算所账户，所有产品规定期点均为付息兑付日前1个工作日16:00前。

11、上海清算所托管产品中，如下哪一类产品不属于固定收益类产品（A）
A．信用风险缓释凭证
B．债券借贷
C．买断式回购
D．质押式回购

12、会员在上海清算所开立资金结算专户，该专户利息暂按人民银行规定活期存款利率以积数计息法进行计息，应收利息直接计入资金结算专户中。当前，该利率为（B）。
A．1.60%
B．1.62%
C．1.98%
D．2.60%

13、当前，上海清算所支持汇款途径为（B）。
A．小额支付系统
B．大额支付系统
C．网上银行跨行支付系统
D．同城支付系统

14、如下哪一项收费不属于上海清算所收取费用范畴（D）
A．发行登记费
B．付息兑付服务费
C．结算过户费
D．交易费

15、上海清算所于每季度最后一种工作日汇总各结算成员本季度各项应缴费用，通过客户端发送缴费告知单。结算成员核对无误后于次月（A）前，将费用一次全额汇至清算所指定银行账户。
A．25日
B．26日
C．27日
D．28日

16、上海清算所规定，发行人应在产品初始登记办理完毕后（C）个工作日内，将有关服务费用即时足额划付至清算所指定账户。
A．1
B．2
C．3
D．4

17、发行人应于指定期点前将付息兑付资金足额划付至清算所指定银行账户。未及时足额划付，所有责任由发行人承担，上海清算所将及时向市场公示。如下哪一类产品规定付息兑付资金到账规定期点不是付息兑付当天上午10点前。（D）
A．SCP
B．PPN
C．券商CP
D．MTN

18、如下哪一份材料是针对发行中小公司区域集优票据（SMECNII）开立联合发行人账户时，发行人需额外提交材料。（A）
A．发行人联合阐明
B．发行人服务合同
C．公司法人营业执照副本复印件
D．组织机构代码证副本复印件

19、上海清算所规定开户流程中，第一步需在人民银行上海总部备案，拿到“备案告知书”后，方可办理持有人开户手续。“备案告知书”有效期为（C）个月。
A．1
B．2
C．3
D．4

20、依照人民银行发布《关于境外人民币清算行等三类机构运用人民币投资银行间债券市场试点关于事宜告知》有关内容，如下哪一项不属于境外三类机构范畴。（B）
A．境外中央银行或货币当局
B．RQFII
C．香港、澳门地区人民币业务清算行
D．跨境贸易人民币结算境外参加银行

二、多选题
1、下列哪些状况不符合日终批量退款条件（B、D）。
A．当天结算交易尚未完毕确认应付款方
B．当天结算交易尚未完毕确认应收款方
C．仍有结算指令处在等券状态应付款方
D．仍有结算指令处在等券状态应收款方

2、办理应急业务时，上海清算所承认印鉴为（A、C）。
A．预留印鉴
B．财务公章
C．法人公章
D．任何业务公章

3、在营业时间内，结算成员可通过客户终端实时查询自身账务数据并进行打印、对账，涉及（A、B、C、D）等。
A.过户告知书
B.结算失败告知
C.持有人账户对账单
D.资金结算专户对账单

4、债券全额和净额即期交易支持结算日有（A、B ）。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日

5、参加者在债券交易中要遵循公平、诚信、自律原则，参加者应当（A、B、C、D）。
A. 自主报价
B. 自选对手
C. 自行清算
D. 自担风险

7、债券结算代理系指吸取公众存款金融机构法人(简称金融机构法人)受市场其她参加者委托，为其办理债券结算等业务行为。债券结算代理业务是：（A、C、D）
A、以委托人名义为委托人办理债券托管账户开户、销户等手续
B、为委托人办理债券二级托管业务
C、依照委托人指令，为其办理关于结算手续
D、在债券利息支付和本金兑付中，为委托人办理有关事宜

8、结算代理人不得进行如下违规操作（A、B、C、D）
A、运用自营托管账户为委托人托管债券
B、结算代理人擅自动用委托人债券或占压委托人资金
C、运用代理交易活动进行利益输送
D、在交易中为委托人垫资

10、参加者有（A、B、C、D），由中华人民共和国人民银行予以警告，并可处三万元人民币如下罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责主管人员和直接负责人员由其主管部门予以纪律处分；违背中华人民共和国人民银行关于金融机构高档管理人员任职资格管理规定，按其规定解决。
A、擅自从事借券、租券等融券业务
B、擅自交易未经批准上市债券
C、制造并提供虚假资料和交易信息
D、恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

11、上海清算所全额业务交易品种有（A、B、C、D）
A、现券交易
B、质押式回购
C、买断式回购
D、债券远期

12、现券净额业务保证金专户余额涉及如下哪些资金（A、B、D）
A、最低保证金
B、变动保证金
C、冻结资金
D、可提取金额

13、全额与净额业务解决不同点（A、B、C、D）
A、清算方式
B、准入条件
C、风险监控
D、违约解决

14、持有人账户开立后，结算成员单位信息变更或参加类型变更，应及时向上海清算所提交书面变更申请，办理持有人账户变更手续。详细涉及：（A、B、C、D）等。
A、参加类型变更
B、结算代理人变更
C、账户信息变更
D、户名变更

15、参加现券净额业务前，清算会员需按规定在规定期间缴纳相应（A、C）。
A．最低保证金
B．变动保证金
C．清算基金
D．超容忍度保证金

16、应急操作业务指令书有（A、B、C、D）等。
A、交易结算应急指令书（产品买卖及远期交易）
B、提款应急指令书
C、质押式回购交易结算应急指令书
D、买断式回购交易结算应急指令书

17、质押式回购交易涉及正回购方债券科目有（A、B、C）。
A．可用
B．待付
C．待购回
D．冻结

18、如下交易品种（A、C、D）完毕结算后，标券将过户至对手方“可用”科目。
A．现券交易
B．质押式回购
C．买断式回购
D．债券借贷

19、上海清算所客户终端中本币全额业务查询，涉及（A、B、C、D）等。
A、成交查询
B、账户余额及明细查询
C、产品有关信息查询
D、结算指令查询

20、上海清算所结算业务清算模式有（A、C）
A、逐笔实时
B、三级清算模式
C、多边净额轧差
D、实时小额清算

21、现阶段，如下各非法人类机构投资者中被暂停了新增开户而无法进入银行间债券市场开展债券投资业务有（ C、D ）。
A、保险产品
B、公司年金
C、证券公司资产管理筹划
D、信托产品

22、现阶段，如下各法人类机构投资者中被暂停了新增开户而无法进入银行间债券市场开展债券投资业务有（ A、B、C ）。
A、农村信用社
B、农村商业银行
C、非金融公司
D、外资银行

23、合格境外机构投资者（QFII）投资中华人民共和国银行间债券市场需经如下哪些监管部门审核批准（ A、B、C ）。
A、中华人民共和国人民银行
B、国家外汇管理局
C、证监会
D、银监会

24、银行间市场间接结算成员（丙/C类户）交易对手范畴涉及（ A、B、C ）。
A、自己结算代理人
B、其她具备结算代理资格甲/A类户
C、做市商
D、其她丙/C类户

25、如下可申请开立乙/B类账户投资银行间债券市场机构投资者涉及（ A、B、D ）。
A、银行类金融机构
B、非银行类金融机构
C、非金融机构
D、非法人产品

26. 人民银行关于信托产品市场作出有关规定，如下哪些行为违背上述规定是：
A．同一信托公司管理各信托专用债券账户之间债券交易
B．信托公司自营债券账户与信托专用债券账户
C．信托公司挪用其管理信托专用债券账户债券
D．信托公司以信托专用债券账户债券提供担保
（答案：A、B、C、D）

27. 如下行为违背人民银行关于境外机构参加债券市场有关规定是：
A．境外机构与其母公司进行任何债券交易
B．境外机构与其同一母公司下其她子公司（分支机构）进行债券交易和结算
C．境外参加银行可通过具备国际结算业务能力银行间债券市场结算代理人进行债券交易和计算
D．境外央行或港澳人民币清算行可通过具备国际结算业务能力银行间债券市场结算代理人进行债券交易和结算；也可直接向中央国债登记结算有限公司申请开立债券账户，向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网手续
（答案：A、B）

28. 中华人民共和国人民银行、劳动与社会保证部关于公司年金进入银行间债券市场作出有关规定，如下哪些说法是对的：
A．同一公司年金基金不同投资组合之间不得互相进行债券交易
B．同一投资管理人管理不同公司年金基金及其她资产之间可以互相进行债券交易
C．单个公司年金筹划只能开立一种债券托管账户
D．公司年金筹划既可直接进行债券交易和结算，又可通过代理结算方式进行交易和结算
（答案：A、D）

29.如下关于结算代理规定对的是：
A．市场参加者不得误导或欺诈委托人
B．市场参加者不得运用代理交易活动进行利益输送
C. 结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易或违规操作
D. 结算代理人发现委托人大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时当予以风险提示，规定委托人阐明状况，并及时向同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所报告
（答案：A、B、C、D）

30. 人民银行关于基金公司特定资产管理组合市场作出有关规定，如下行为容许是：
A．基金管理公司挪用其管理特定资产管理专用债券账户债券
B．特定资产管理组合直接进行债券交易和结算
C．基金特定资产管理组合和某保险产品账户进行债券交易
D．基金公司自身和特定资产管理组合分别开立债券账户
（答案：B、C、D）

31. 依照人民银行关于证券公司资产管理筹划市场有关规定，如下行为容许是：

A．同一证券公司管理各债券账户之间可进行任何债券交易
B．证券公司资产管理筹划直接进行债券交易和结算
C．证券公司资产管理筹划通过结算代理人进行债券交易和结算
D．同一证券公司管理各债券账户之间可进行分销交易
（答案：B、C、D）

32. 依照银行间债券市场债券远期交易管理规定，如下说法不对的是：
A.任何一只基金债券远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值100 %
B. 任何一家外资金融机构在中华人民共和国境内分支机构远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金100 %
C. 任何一家市场参加者(基金管理公司运用基金财产进行远期交易，单只债券远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量30%
D. 任何一家市场机构参加者远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额 100%
（答案：C、D）

33. 如下说法不符合人民银行关于债券交易、借贷、远期交易有关规定是：
A. 债券借贷中，单个机构自债券借贷融入余额超过其自有债券托管总量30%
B. 对于交易流通债券，单个投资人持有量不超过该期债券发行量15%
C. 任何一家市场参加者(基金管理公司运用基金财产进行远期交易，单只债券远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量20%
D. 任何一家市场机构参加者远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额 100%
（答案：BD）

34. 依照人民银行关于债券结算代理业务有关规定，如下说法不对的是：
A．金融机构法人可直接与其她市场参加者进行交易，也可逐笔委托其结算代理人与其她市场参加者进行交易
B. 结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易
C. 非金融机构法人可直接与其她市场参加者进行交易，也可逐笔委托其结算代理人与其她市场参加者进行交易
D. 非金融机构法人不能参加银行间债券交易
（答案：C、D）

35．依照人民银行关于债券市场交易有关管理办法，如下说法错误是：
A．市场参加者不得操纵价格或制造虚假价格
B．市场参加者不得通过任何行为误导市场
C. 市场参加者因特殊状况发生交易价格偏离市场公允价格等异常现象交易行为，可于交易达到后第二日中午12：00前将关于状况送同业拆借中心、中央结算公司或上海清算所备案
D. 市场参加者提交交易不得撤销
（答案：C、D）

36. 依照清算所发[]49号《关于完善债券交易结算关于事宜告知》第三条“对于债券交易结算失败，结算双方应于结算日次一工作日17:00前将加盖结算双方业务公章《债券交易结算失败备案表》”。下列哪几类行为需提交备案表(A、B、C)
A. 交易双方或一方日终未完毕交易确认以致成交指令日终作废
B．结算指令因日终等款结算失败
C．结算指令因日终等券结算失败
D．成交价格异常交易

37．下列哪些状况需收取登记结算费用？（B、C、D）
A．日终未确认而导致作废成交指令
B．已结算成功交易
C．因日终等券结算失败交易
D．因日终等款结算失败交易

补充（登记结算业务）：
1、如下哪些种类债券属于金融债范畴（A、B、C）：
A．政策性金融债
B．商业银行金融债
C．其她金融机构发行金融债券
D．公司债券

2、当前上海清算所登记托管债券种类中，如下哪些属于固定收益类产品（A、B、C、D）：
A．中期票据
B．中小公司集合票据
C．非公开定向债务融资工具
D．同业存单

3、如下哪些固定收益类产品受到“净资产40%红线约束”，（A、C）
A．短期融资券CP
B．超短期融资券SCP
C．中期票据MTN
D．非公开定向债务融资工具PPN

4、如下环节中属于持有人账户开户流程中必要为（A、B、C、D）：
A．人民银行上海总部备案
B．准备开户材料及备案告知书
C．发送开户告知书及证书两码
D．完毕网络连接、证书下载、操作员设立后，启用账户

5、发行人、主承在办理发行登记业务前，需完毕如下哪些事项（A、B、C）：
A．发行人向协会申请发行注册，获得协会接受注册告知书
B．和上海清算所订立发行人服务合同，开立发行人账户
C．拟参加承销或认购机构应事先开立持有人账户
D．人民银行上海总部备案

6、在发行登记业务流程中，发行人需在披露日上午10点前披露发行文献。披露后，上海清算所为产品配发代码和简称。依照产品不同，如下对于披露时点规定对的是（A、B、C、D）
A．MTN和CP收发为提前5个工作日，续发为提前3个工作日
B．SCP提前1个工作日
C．SMECN、SMECNII提前5个工作日
D．定向PPN和ABN提前1个工作日

7、发行CP、MTN、SMECN时，需提供披露文献涉及（A、B、C、D）：
A．发行公示
B．公司主体信用评级和跟踪评级安排
C．公司近来三年经审计财务报告及近来一期会计报表
D．发行方案

8、发行ABN时，需提供披露文献涉及（B、C、D）
A．期限在1个月以内可在公示发行文献中同步发布本息兑付事项
B．资产支持票据交易构造和基本资产状况
C．有关机构出具钞票流评估预测报告
D．钞票流评估预测偏差也许导致投资风险

9、完毕簿记建档发行后，如未安排分销环节，发行人需于缴款日中午12点此前提交如下哪些材料（A、B、C）：
A．发行登记申请书
B．注册要素表
C．承销、认购额度表
D．SMECN只需初次发行时提交协会注册告知书复印件

10、针对人民银行第12号公示，如下描述属于公示有关内容是（A、B、C、D）：
A．所有交易均采用券款对付（DVP）结算方式
B．未在支付系统开立清算账户市场参加者应在债券登记托管机构开立债券结算资金专户
C．市场参加者应通过其开立在债券登记托管结算机构债券托管账户办理券款对付债券结算
D．债券结算资金专户实行日终“零余额”管理

三、填空题
1、中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司是中华人民共和国人民银行指定债券登记托管结算机构。

2、金融机构法人开办债券结算代理业务须经中华人民共和国人民银行总行批准。

3、结算代理人在订立代理合同前，应规定委托人提供身份及授权状况，保证其真实性和合法性。结算代理人和委托人应在平等、自愿、协商一致基本上订立代理合同。

4、结算代理人应当监督委托人交易结算行为，发现大幅偏离