1、xx创业投资有限公司文件xx创业投资有限公司投资项目尽职调查工作流程进场前工作流程职责分工1.项目分工与材料讨论2.形成尽调问题清单3.形成尽调时间表项目负责人 项目负责人对项目组成员进行责任分工。主要工作职责包括但不限于：业务尽调、财务尽调、法律尽调、项目记录与材料归档等 项目负责人向项目组成员分享已经获取的项目资料与行业动态 全体成员对各成员提出的项目问题进行充分的讨论 全体成员讨论完成后，由项目负责人指定成员于讨论当天就讨论的情况形成会议纪要，并将会议纪要提交运营中心风险管理部备案 项目组全体成员应当结合公司制订的投资项目尽职调查清单模板，针对该投资项目拟订有针对性的尽职调查清单，并将尽
2、职调查清单提交运营中心风险管理部备案。 项目负责人在了解投资对象组织架构的基础上，拟订具体的尽职调查工作时间表，对尽职调查工作的各个调查事项以及每一事项的负责人员、具体工作日期作出详细的安排 项目负责人将尽职调查工作时间表提交运营中心风险管理部备案项目成员 各项目组成员了解各自的分工并进行相应的工作内容准备 各项目组成员对已经获取的项目资料进行研究，并广泛调研行业动态，每个成员需提出至少5个关于投资项目的问题以备全体讨论 各项目组成员了解各自所负责的项目事项与关键工作时间节点模板 附录1：会议纪要模板 附录2：尽调清单模板 附录3：尽调时间表模板进场工作流程职责分工4.项目访谈与调研5.与中介
3、机构的沟通合作项目负责人 在对访谈对象进行访谈前至少一天，项目组应当拟订较为详细的访谈提纲，有针对性的对访谈对象进行访谈 访谈应分组并行进行。每个访谈小组原则上不应超过三人，以两人为最佳 项目组应于访谈当天整理访谈内容并形成会议纪要，会议纪要应当全面、准确地记录当天访谈的主要内容 项目组全体成员于每天现场工作完成后对投资项目进行讨论，交换当天工作获取的信息，结合了解到的情况充分交流对项目的看法和意见 项目组根据实际情况和工作需要及时修订访谈计划，形成下一次访谈的访谈提纲 项目组进行访谈应当采取计划与随机相结合的方式进行，在事先安排好的时间对访谈对象进行预先设定好的访谈的基础上，安排一定比例的访
4、谈时间和访谈对象进行随机访谈。 项目组尽职调查工作访谈的对象除投资对象的高层人员外，还应将访谈对象下沉到投资对象的中层管理人员，特别是对投资对象经营发展起关键作用的部门的管理人员 项目组对上下游企业的访谈应当尽量在避开投资对象人员的情境下进行 项目组应对行业内协会、行业专家进行访谈，并通过专家访谈了解企业发展的现状和前景 在公司聘请的中介机构进场尽职调查之前，项目负责人应组织项目组成员与各中介机构进行对接与沟通项目成员 中介机构进场尽职调查之前，与各中介机构对接的项目成员应当将了解的投资对象主要情况和初步确定的尽职调查重点问题及时告知中介机构 与各中介机构对接的项目成员应当在尽职调查过程中加强
5、对中介机构的指导，重视与中介机构的充分交流，及时交换尽职调查过程中了解到的具体情况，充分沟通尽职调查过程中发现的重大问题模板 附录4：尽调访谈提纲模板进场后工作流程职责分工6.项目报告撰写7.项目报告讨论与定稿项目负责人 现场尽职调查工作初步完成后，项目负责人完成投资建议书初稿 组织项目组全体成员对所有尽职调查初稿进行充分讨论，并在此基础上形成业务、财务尽职调查报告和投资建议书定稿 项目成组将全部访谈会议纪要电子文档、项目尽调报告投资建议书以及项目方案审批表提交内审会审核时提交运营中心风险管理部项目成员 现场尽职调查工作初步完成后，项目组成员应分工完成业务、财务尽职调查报告初稿模板 附录5：业务尽调模板 附录6：财务尽调模板 附录7：投资建议书模板 附录8：项目方案审批表3
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