风险评估表.doc

QHSE管理体系文件
编号：UEW/x-xx-xx-xx
风 险 评 估 表
Risk Assessment Form
公司及部门名称：
Company and Department:

风险评估领导：
Risk Assessment Leader:
审核：
Approved by  
岗位：
Designation: 
本次评估日期：2015.08.27
 Original Assessment date:
记录人：
Recorder:
 下次评估日期：
Next review date:
记录日期：
危险源辨识
HAZARD IDENTIFICATION
 风险评估
RISK EVALUATION  
  风险控制
RISK CONTROL 
序号
Ref
工作内容
Work Activity
危害后果/环境影响
Hazard/ Environmental Impact
可能的伤害/身体疾病/环境影响
Possible injury/ill-health/ Environmental Consequence
现有风险控制措施
Existing risk controls
严重性
Severity
(S)
可能性
Likelihood
(L)
风险等级
Risk Level
附加的控制措施
Additional Controls
S
L
附加控制措施后的期望风险等级
Expected Risk Level after additional controls
实施人
Implementation Person
计划完成日期
Due Date
备注
Remarks
1
电工操作维修
人员伤亡
触电
配发绝缘手套、绝缘鞋；配电间铺绝缘垫。有应急预案
3
1
一般的
定期检测安全用具。周例会强调安全
2
1
轻微的
杨春晓
日常维持

举例
2

3

4

5

6

7

8

9

10

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QHSE管理体系文件
编号：UEW/x-xx-xx-xx
风 险 评 估 表
Risk Assessment Form
附件
危害与环境因素评价准则
危害后果/环境影响的严重性（S）——参照表
分数
人员伤亡程度
财产损失
法规及规章制度符合状况
公司形象受损程度
3
Ø 部分丧失劳动能力
Ø 职业病
Ø 慢性病
Ø 住院治疗
Ø 一次事故直接经济损失在1万元及以上
Ø 不符合现行有效的法律、法规。
Ø 造成严重后果且广泛。
Ø 严重影响公司形象
Ø 收到外部投诉
Ø 很大程度影响作业
2
Ø 需要去医院治疗，但不需住院
Ø 一次事故直接经济损失在6000元及以上，10000元以下
Ø 符合现行有效法律法规但不符合相关的规章制度。
Ø 受到影响仅限于个别项目。
Ø 收到内部投诉

Ø 中等影响作业
1
Ø 皮外伤

Ø 短时间身体不适
Ø 一次事故直接经济损失在1000元及以上，6000元以下
Ø 正常情况下符合适用的法规及其它要求
Ø 受到影响无或很小，异常情况下不符合公司或相关方的规定。
Ø 没有收到投诉

Ø 基本不影响作业

危害/环境因素导致后果发生的可能性(L)——参照表
等级
管理措施
（包括执行情况等）
员工胜任程度
（意识、技能、经验等）
设备设施现状
作业环境
3
没有控制文件或作业指导书；
不检查或偶尔检查
不够胜任（有上岗资格证，但没有接受有效培训。心理有时不不稳定，多次出差错）
带病运行，超期服役、经常出故障，不符合不符合国家、行业规范
空间狭小，存在超标的易燃、易爆、有毒、有害物质，噪音超标时间长，光线阴暗，气温过热或过冷持续时间长等，经常有雷雨、大风、大雪等灾害天气
2
有运行控制文件或作业指导书，但是控制点不充分或控制措施不明确；
控制措施执行不到位；
周检、月检执行较好。
基本胜任（有上岗证，有培训，但经验不足，但是心理偶尔不稳定）
过期未检、偶尔出故障
空间较小，易燃易爆有毒有害物质在异常或紧急状况下超标，噪音偶尔超标，光线有时阴暗，温度过热或过冷持续时间短较暗，偶尔有雷雨、大风、大雪等灾害天气。
1
有较为完善运行控制文件及作业指导书；
执行较好但偶尔不到位；
日检、周检执行较好。
胜任（经过培训，经验丰富，意识强，心理稳定，偶尔也出偏差。

运行后期，可能出故障
空间开阔，基本不存在超标的易燃易爆有毒有害易腐蚀的物质，噪音一般不超标，光线较好 ，温度适宜。一般不会有雷雨、大风、大雪等灾害天气出现。

风　险　评　估　表
严重性S
可能性L
1
2
3
1
1
2
3
2
2
4
6
3
3
6
9

风险控制措施及实施期限
风险度
等级
应采取的行动/控制措施
实施期限
6－9
重大的
采取紧急措施降低风险；
可考虑建立目标指标和管理方案；
立即
3－4
一般的
完善操作规程；
开展培训及沟通。
一周内
1－2
轻微的
维持现状管理，但要检查。
半月内

说明：
1-为了各部门的风险评估能够做的全面、具体，此工作可先由各岗位分别对所熟悉的工作内容进行评估，然后汇总为一个部门的综合性的风险评估表；
2-公司总经理为各公司经营风险控制责任人，部门总监/经理为各部门风险控制责任人，需从全局把握各种风险并合理合法的组织执行风险控制，以尽可能的减少经营、人员伤亡、公司财产及其他方面的损失；
3-在下列情形下危害与环境因素应及时更新：
a) 公司适用的法律法规发生变化；
b) 工艺技术或作业过程发生了变化；
c) 公司业务或部门职能发生了变化；
d) 事故或事件发生后；
发生上述更新因素后，针对所需更新的内容在一个月内完成风险评估表的更新工作；
如果没有以上所描述的变化，公司各部门至少一年进行一次评审或检查危害识别结果；
4-鼓励全员职工参加此项工作。