单位内部控制工作小组成立方案范文三篇.pdf

单位内部控制工作小组成立方案范文三篇【篇一】单位内部控制工作小组成立方案 按照上级关于强化内部控制的精神和具体要求，全面建立、有效实施内部控制，建立符合规范要求和我校自身特点，权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制制度，加快推进学校内部控制制度的建设，经研究决定成立学校内部控制制度建设工作小组，工作小组组成人员名单如下：一、人员组成 组长：成员：二、工作要求 1、内部控制工作小组负责学校内部控制建设、实施和评价工作，内部控制坚持问题导向和共同治理原则。2、充分发挥内部控制和监督的相互作用，形成监管合力，优化监督效果。3、确保内部控制覆盖学校经济业务活动的全范围，贯穿学校内部权力运行的决策、执行和监督的全过程。三、协调部门及职责 1、协调部门：党政办公室、财务室、总务处 2、部门职责 党政办公室：协调设计单位内部的相关事项，提供我单位科学化精细化业务梳理成果等。负责开展单位内部控制规范宣传和培训工作，起草工作方案、简报、总结等文件，收集整理内部控制规范档案，负责确认部门职责、岗位职责，开展岗位职责确定、轮岗、关键岗位人员管理、业务培训、职业道德教育等业务的梳理和整改。财务室：负责开展风险评估，内部控制评价、风险定期评估等业务的梳理和整改。负责合同控制等业务的梳理和整改。负责对内控开展情况进行监督，并提供单位开展廉政风险防控工作的资料和经验。负责财务会计、预算控制、收支控制。总务处：负责和各业务归口管理部门内控工作提供信息技术支持。政府采购、资产管理等业务的梳理和整改。【篇二】单位内部控制工作小组成立方案 一、内部控制领导小组 组长：副组长：成员：内部控制领导小组下设：（一）内部控制领导小组办公室 办公室主任由黄荣玲同志兼任，工作人员包括：章洁静、陈旭丽、陈永耀、王芝琴。内部控制领导小组办公室挂靠在综合科，综合科为本中心内部控制牵头部门。（二）内部控制工作小组 组长由黄荣玲同志兼任，工作人员包括：章洁静、陈旭丽、陈永耀、王芝琴。内部控制工作小组办公室挂靠在综合科。（三）内部控制评价与监督小组 组长由王益锋同志兼任，工作人员包括：孔敏富、陈建武。内部控制评价与监督小组办公室挂靠在信息科。二、工作职责（一）内部控制领导小组 负责内部控制建设工作的统一部署和组织实施。研究、审定、完善本中心内控机制的基本制度和工作标准；规划和制定内部控制建设的工作重点、计划方案；研究处理内控工作中的重大问题；监督内控机制健全和完善的整体进程，并及时调整工作计划，确保内控机制健康运行等。（二）内部控制领导小组办公室 具体承担内部控制领导小组日常工作。承办内控制领导小组交办的工作；了解和掌握内控机制建设情况，定期向领导小组报告并适时通报；协调筹备召开内部控制领导小组会议；负责协调督办各科室开展内控工作并承办专项工作等。（三）内部控制工作小组 负责内部控制建设的具体组织推进和协调工作。落实内部控制领导小组要求，组织和协调中心各科室开展内部控制建设；负责内部控制的专题培训；负责内部控制制度的制定、执行；在建立健全各项制度基础上，推进信息化建设，推动内部控制建设常态化；完成内部控制领导小组交办的其他工作任务。（四）内部控制评价与监督小组 负责对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价。确定内部监督检查的方法、范围和频率；定期组织编制风险评估报告，对内部控制的完善性、有效性等做出评价，及时发现内部控制存在的问题并提出改进建议。三、工作机制（一）建立定期例会和专题会议相结合的制度。定期例会由内部控制领导小组办公室负责准备，由领导小组组长主持，领导小组全体成员参加。每半年召开一次例会；如遇特殊情况，领导小组组长可决定临时召开。专题会议可以由领导小组组长或副组长决定召开；也可以由领导小组办公室根据工作需要负责召集。（二）建立领导小组会议决定事项的督办制度。领导小组办公室了解掌握落实情况，及时向领导小组反馈成员部门进展情况。【篇三】单位内部控制工作小组成立方案 为了加强我局内部控制工作的组织领导，健全内部控制制度，进一步提升单位内部治理水平，强化廉政风险防控建设，经研究，决定成立银川市代建局内部控制工作领导小组及办公室。现就有关事项通知如下：一、组成人员 组长：副组长：成员：二、工作职责 内部控制工作领导小组及办公室、各成员通过有计划的开展内控制度建设工作，探索有效控制权力运行的途径和方法，通过清理职权、科学分权、公开亮权、制度控权，建立以完善的内控制度体系为支撑，以廉政风险点排查为基础，以强化对权力的监控为核心，以制度执行问责为手段的部门内控机制，不断增强干部的廉政风险防范意识，实现从源头预防和治理腐败的目的。内部控制领导小组职责：研究审定单位内部控制的基本制度、工作标准、工作流程、实施方案;组织落实单位内部控制的实施工作;研究解决单位内部控制工作中出现的重大问题。内部控制领导小组办公室职责：牵头开展单位内部控制工作，贯彻执行内控领导小组的部署和要求;制定单位内部控制工作制度、工作标准、工作流程和实施方案;落实内部控制工作的具体任务;协调筹备召开内控领导小组会议;督促指导检查单位内部控制工作及实施进度等。内部控制领导小组各成员职责：协助内控领导小组及办公室做好本单位、本科室内部控制相关工作，落实内控领导小组的部署和要求，按职责分工开展相关工作;定期向内控领导小组及办公室汇报工作落实情况等。