四川省下半年期货从业资格期货法律法规纠纷模拟试题.docx

四川省下半年期货从业资格期货法律法规纠纷模拟试题

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四川省 下半年期货从业资格期货法律法规：纠纷模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、业内公认的第一只期货投资基金的创始人是__。
A．理查德·道前(RichardDonchian)
B．唐(Dunn)
C．哈哥特(Hargitt)
D．索罗斯
2、假如生产某种物品所需原料价格上升了，则这种商品的____
A：需求曲线向左方移动
B：供给曲线向左方移动
C：需求曲线向右方移动
D：供给曲线向右方移动
3、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A．3
B．5
C．10
D．15
4、中国某日的外汇报价为100美元／人民币为679.73，该报价方法采用的是。
A：直接标价法
B：间接标价法
C：美元标价法
D：指数标价法
5、期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指．
A：未被合约占用的保证金
B：已被合约占用的保证金
C：未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金
D：风险准备金
6、期货交易不具备__特点。
A．合约标准化
B．背书转让
C．每日无负债结算
D．双方约定价格对冲
7、沪深300指数的基期是。
A： 1月31日
B： 2月18日
C： 12月31日
D： 4月8日
8、在期货投机操作时，下列说法错误的是。
A：首先选择合适的入市时机
B：金字塔式买入
C：金字塔式卖出
D：选择合适的交割月份
9、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在__内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日
B．交易完成30日
C．收到结算报告的当天
D．期货经纪合同约定的时间
10、期货交易采用__方式。
A．买卖双方议价
B．国家指导价格
C．公开的集中交易
D．配额限量竞价
11、期货的交割方式有（）。
A．实物交割
B．按结算价格交割
C．现金交割
D．结算准备金交割
12、属于持续整理形态的价格曲线的形态有__。
A．圆弧形态
B．双重顶形态
C．旗形
D．V形
13、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．国务院银行业监督管理机构
14、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的。
A：3％
B：6％
C：10％
D：60％
15、对套期保值者来说，不属于可控风险的是______/风险。
A．基差
B．资金
C．头寸
D．交割
16、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．全体股东
B．控股股东
C．主要客户
D．全体客户
17、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。
A．道琼斯指数
B．NYSE指数
C．金融时报30指数
D．DAX指数
18、期货交易所的风险主要包括__。
A．管理风险
B．技术风险
C．代理风险
D．交割风险
19、下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是（）。
A．甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元
B．乙投资者从事商品期货交易 ，成交记录超过100笔
C．丙投资者净资产为人民币100万元
D．丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔
20、在中国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有__。
A．郑州商品交易所
B．大连商品交易所
C．中国金融期货交易所
D．上海期货交易所
21、（ ）有利于形成更大的规模效应和更具权威的期货价格。
A：公司化和上市
B：联合和合并
C：市场国际化
D：市场一体化
22、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是__。
A．设计期货合约
B．行使表决权、申诉权
C．联名提议召开临时会员大会
D．按规定转让会员资格
23、在市场经济中，货币均衡主要是经过____来实现的。
A：政府调控
B：汇率机制
C：利率机制
D：央行调控
24、套期保值能够有效规避价格风险的作用原理包括__。
A．同种商品的期货价格走势与现货价格走势一致
B．同种商品的期货价格走势与现货价格走势相反
C．期货市场建仓和平仓时的基差一般相等
D．随着期货合约到期日的临近，现货价格与期货价格趋向一致
25、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。
A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D．甲隐瞒了期货交易的风险
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手 (1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到__时，该投资者是获利的。
A．3 985元/吨
B．3 995元/吨
C．4 005元/吨
D．4 015元/吨
2、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是__。
A．跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同
B．宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同
C．跨式期权组合和宽跨式期权组合都是经过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D．底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利
3、与DM1结合使用得最多的技术指标是____
A：移动平均线
B：RSI
C：MACD
D：KDJ
4、下列关于商品市场需求量的说法，正确的有__。
A．政府收入与就业政策会引起国内消费量的变化
B．商品出口量的变化不会改变国内市场的商品供求状况
C．若当年年底商品存货量增加，则表示当年商品供不应求
D．若当年年底商品存货量增加，则下年商品期货价格有可能下跌
5、下列选项中，属于农产品期货的标的资产的有
A：小麦
B：大豆
C：棉花
D：玉米
6、期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构能够责令改正，并对负有责任的主管人员和其它直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
7、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交__等申请材料。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．期货从业人员资格证书
D．身份、学历、学位证明
8、中国期货业协会履行的职责有__。
A．制定会员应当遵守的行业自律性规则
B．受理客户与期货业务有关的投诉
C．发布期货价格信息
D．组织期货从业人员的业务培训
9、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。
A．每日价格最大波动限制规定期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得超过规定的涨跌幅度
B．本周每日涨跌停板一般以合约上一交易周的平均结算价为基准确定
C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小
D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交
10、关于套利交易指令正确的是。
A：套利指令一般不需要标明买卖各个期货合约的具体价格，只要标注两个合约价差即可
B：套利交易都能享受佣金、保证金方面的优惠待遇
C：套利者能够选择市价指令或限价指令，如果要撤销前一笔套利交易的指令，则能够使用取消指令
D：如果套利者希望尽快成交，则能够选择使用市价指令
11、下列关于期货市场价格发现功能说法正确的有。
A：期货市场机制下形成的价格，具有公开性、连续性、预测性和权威性的特点
B：期货市场价格发现是指期货市场能够预期未来现货价格的变动，发现未来的现货价格
C：价格发现不是期货市场所特有的，但期货市场比其它市场具有更高的价格发现率
D：期货交易形成的价格具有预期性、连续性、公开性和权威性的特点
12、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。
A．甲为个体工商户
B．乙为某家庭联产承包户
C．丙为某上市公司
D．丁为某国有公司
13、根据中国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列__行为。
A．协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券
B．提供资金账户
C．经过转账或者其它结算方式协助资金转移
D．协助将资金汇注境外
14、__的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役。
A．期货交易所
B．期货经纪公司
C．证券交易所
D．保险公司
15、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为____
A：实疽期权
B：虚值期权
C：平值期权
D：市场期权
16、以下是欧元兑美元与美元兑人民币汇率表根据表中数据计算判断，汇率的变化将有利于____
A：中国对美国的出口
B：欧元区对中国的出口
C：中国对欧元区出口
D：欧元区对美国的出口
17、当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限时，应向交易所提交__材料。
A．填写完整的“经纪会员大户报告表”
B．资金来源说明
C．其持仓量前10名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当日结算单据
D．交易所要求提供的其它材料
18、期货市场之因此具有价格发现的功能，主要是因为__。
A．期货交易参与者众多，供求双方意愿得以真实体现
B．期货价格反映多数人的预测，接近真实的供求变动趋势
C．交易透明度高，竞争公开化、公平化
D．供求双方协商确定期货价格
19、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明（）等事项。
A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．介绍业务对接规则
D．客户投诉的接待处理方式
206月5日，买卖双方签订一份3个月后交割一篮子股票组合的远期合约。该一篮子股票组合与恒生指数构成完全对应。此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，市场年利率为8%。该股票组合在8月5日可收到10000港元的红利。则此远期合约的合理价格为__港元。
A．152140
B．75
C．753856
D．754933
21、孙某是某期货公司的期货从业人员，一日她对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买人期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了__的规定。
A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B．不得代理客户从事期货交易
C．不得挪用客户的期货保证金或者其它资产
D．不得为客户提供期货相关信息
22、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，__和投资者应当在测试试卷上签字。
A．期货居问人
B．开户知识测试人员
C．营业部负责人
D．客户开发人员
23、方法论高于具体的方法，具体表现为
A：方法论不是具体方法的生意集合，方法论具有整体化的要求
B：方法论解决为什么做，凭什么这么做的问题
C：总结期货投资分析方法或期货投资策略背后的准则或原理，势必涉及更为根本的认识论问题
D：只有站在方法论高度上，才能更好地审视和评价具体方法的优势，形成一定的投资理念
24、期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A：公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B：财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C：拟更换董事长、总经理
D：客户发生重大透支、穿仓
25、关于期货经纪的表述，错误的是__。
A．客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
B．期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
C．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D．期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效