2023-2024证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库.pdf

2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库1、形态理论中，大多出现在顶部而且是看跌形态的有（）。A.B.C.D.正确答案：D2、下列选项中，（）是经营杠杆的关键决定因素。A.业务的竞争性质B.固定成本C.公司的 D.负债的水平和成本正确答案：B3、某公司股票的 K 线呈现（）时，意味着当日其收盘价等于开盘价。A.B.C.D.正确答案：D4、多元线性回归模型的显著性检验包括（）。A.、B.、2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库C.、D.、正确答案：A5、关于矩形形态，下列说法中正确的有。A.B.C.D.正确答案：D6、（），那么无风险利率越接近于实际情况。A.B.C.D.正确答案：C7、垄断竞争市场中的单个厂商，下列说法错误的是（）。A.单个厂商降低价格不会导致需求无穷大B.单个厂商的产品并非完全相同C.单个厂商提高价格不会导致需求降为零D.单个厂商没有需求曲线正确答案：D2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库8、价格风险主要包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C9、根据我国证券业协会证券分析师职业道德守则，机构或者其管理人员发出指令涉嫌违法违规的，则（）。A.B.C.D.正确答案：B10、我国比较系统地实行产业政策是在 20 世纪 80 年代后期，下列属于我国产业政策的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B11、证券研究报告可以采用（）形式。A.、B.、C.、2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.、正确答案：A12、经济周期一般分为（）几个阶段。A.B.C.D.正确答案：C13、我国交易所市场对附息债券的计息规定有（）。A.B.C.D.正确答案：D14、一个口袋中有 7 个红球 3 个白球，从袋中任取一任球，看过颜色后是白球则放回袋中，直至取到红球，然后再取一球，假设每次取球时各个球被取到的可能性相同，求第一、第二次都取到红球的概率（）。A.7/10B.7/15C.7/20D.7/30正确答案：B2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库15、将或有事项确认为预计负债，列示于资产负债表上，必须同时满足的条件有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B16、关于沪深 300 指数期货的结算价，说法正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：D17、一般来说，基础证券波动率变大，以该基础证券为标的物的期权()。A.、B.、C.、D.、正确答案：C18、关于行业分析，下列表述错误的有()。A.行业分析主要是界定行业所处的发展阶段B.行业分析是确定最终投资对象的依据之一C.行业分析是对上市公司进行分析的前提2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.行业分析一般不进行不同行业的横向比较正确答案：D19、上市公司要计提的减值准备包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案：C20、下列关于不同风险偏好型投资者的描述，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：C21、宏观经济分析中总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案：A22、积极的财政政策对证券市场的影响包括（）。A.2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库B.C.D.正确答案：A23、行业的变动和国民经济总体的周期变动是有关系的，据此，可以将行业分为（）。A.B.C.D.正确答案：A24、一般来说，关于买卖双方对价格的认同程度，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：C25、关于股指期货的套期保值交易，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库26、技术分析是指以（）为研究对象，以判断市场趋势并跟随趋势的周期性变化来进行股票及一切金融衍生物交易决策的方法的总和。A.市场规律B.市场特征C.市场行为D.市场价格正确答案：C27、下列关于行业幼稚期的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D28、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.正确答案：D29、以下关于时间价值的描述,正确的有（）。A.B.C.2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.正确答案：B30、下面关于中央银行执行货币政策的描述中，正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：B31、若不允许卖空，在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由不完全相关的风险证券 A 和风险证券 B 构建的证券组合一定位于（）。A.连接 A 和 B 的直线上B.连接 A 和 B 的一条连续曲线上C.A 和 B 的组合线的延长线上D.连接 A 和 B 的直线或任一弯曲的曲线上正确答案：B32、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：B2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库33、运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关的行业是（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.以上都不是正确答案：A34、利用 ISLM 模型，可以分析扩张性政府支出政策、扩张性税收政策和增加货币供应量的货币政策对经济发生的影响。下列描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C35、下列各项中，属于当前中国人民银行对社会融资总量的统计范围的有()。A.、B.、C.、D.、正确答案：A36、下列证券市场线的描述中，正确的有（）。A.B.C.2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.正确答案：C37、当套利者认为（）时，可通过买入现货、同时卖出相关期货合约的期现套利而获利。A.B.C.D.正确答案：B38、对上市公司进行经济区位分析的目的有（）。A.B.C.D.正确答案：C39、下列关于失业率和通货膨胀关系的说法，正确的有（）。A.I、II、B.I、C.I、II、D.、正确答案：A40、为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是（）。A.收购公司2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库B.收购股份C.公司合并D.购买资产正确答案：C41、从公司经营的角度考虑，公司产品品牌具有多种市场功能，包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案：A42、为建立回归模型，将非稳定时间序列化为稳定序列，需要（）。A.分差B.差分C.分解D.函数正确答案：B43、威廉姆斯提出的()在投资分析理论中具有重要地位，至今仍然广泛应用。A.股利贴现模型B.资本资产定价模型C.套利定价模型D.单因素模型正确答案：A2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库44、反映公司在某一特定日期财务状况的会计报表是（）。A.利润分配表B.现金流量表C.利润表D.资产负债表正确答案：D45、有价证券的价格是以一定的市场利率和预期收益为基础计算得出的（）。A.期值B.现值C.有效利率D.复合利率正确答案：B46、关于上市公司调研的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、正确答案：C47、资本资产定价摸型中的贝塔系数测度是（）。A.利率风险B.通货膨胀风险C.非系统性风险2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.系统性风险正确答案：D48、中国人民银行信用评级管理指导意见于（）下发。A.2004 年B.2005 年C.2006 年D.2007 年正确答案：C49、下列属于宏观经挤金融指标的是（）。A.B.C.D.正确答案：C50、上市公司以收取资金占用费形式为其所属集团公司垫付部分资金的行为（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C51、通货膨胀一般以（）方式影响到经济。A.2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库B.C.D.正确答案：C52、根据其宏观经济效应，财政政策大致可以分为（）几种。A.B.C.D.正确答案：B53、下列关于三角形形态的表述，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：A54、依据价值链理论，企业的产业价值链包括（）。A.B.C.D.正确答案：D2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库55、下列选项中关于贴现因子，可能的值有（）。A.-2B.-0.5C.1D.0.7正确答案：D56、甲公司以市值计算的债务与股权比率为 2。假设当前的债务税前资本成本为 6%，股权资本成本为 12%.还假设，公司发行股票并用所筹集的资金偿还债务，公司的债务与股权比率降为 1，同时企业的债务税前资本成本下降到 5.5%，假设不考虑所得税，并且满足 MM 定理的全部假设条件.则下列说法正确的有（）.A.B.C.D.正确答案：D57、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是（）A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训正确答案：C58、评价基金风险和收益的三大经典指标包括（）。A.、B.、2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库C.、D.、正确答案：B59、下列有关时间数列的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：C60、平稳性时间数列是由（）构成的时间数列。A.随机变量B.确定性变量C.虚拟变量D.不确定性变量正确答案：B61、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现出衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性正确答案：C2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库62、如果一个行业产出增长率处于负增长状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期正确答案：D63、产生时间序列的构成要素包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C64、影响债券评级的财务指标（）。A.B.C.D.正确答案：D65、若不允许卖空，在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由不完全相关的风险证券 A 和风险证券 B 构建的证券组合一定位于（）。A.连接 A 和 B 的直线上B.连接 A 和 B 的一条连续曲线上C.A 和 B 的组合线的延长线上2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.连接 A 和 B 的直线或任一弯曲的曲线上正确答案：B66、利率期限结构理论包括（）。A.B.C.D.正确答案：B67、统计套利在方法上可以分为（）。A.B.C.D.正确答案：D68、下列各项中，不属于证券分析师行为操作规则的是（）。A.合理的分析和表述B.在做出投资建议和操作时，应注意适宜性C.合理判断D.信息披露正确答案：D69、下列关于市值回报増长比（PEG）的说法，正确的有（）。A.2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库B.C.D.正确答案：B70、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规相关规定，遵循（）的原则。A.、B.、C.、D.、正确答案：B71、下列属于公司财务弹性分析指标的是（）。A.B.C.D.正确答案：A72、某股票当前价格为 64.00 港元，以下该股票看涨期权中，内涵价值大于零的有（）。A.B.C.D.正确答案：C2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库73、在社会总需求大于社会总供给的经济过热时期，政府可以采取的财政政策有（）。A.B.C.D.正确答案：D74、在一个统计问题中，我们把研究对象的全体称为（）。A.总体B.样本C.个体D.参照物正确答案：A75、关于现金流量的含义，下列说法中不正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：C76、股票现金流贴现的不变增长模型可以分为两种形式，包括（）。A.I、B.、C.I、2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.、正确答案：A77、下列各项中，（）是影响经营风险的因素。A.B.C.D.正确答案：D78、下列属于宏观经济金融指标的是（）。A.B.C.D.正确答案：C79、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.1B.5C.10D.3正确答案：A2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库80、经济周期一般分为（）几个阶段。A.B.C.D.正确答案：C81、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是()。A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构分支机构C.中国证监会D.证券交易所正确答案：A82、下列关于 系数的描述，正确的是（）A.系数的绝对值越大。表明证券承担的系统风险越小B.系数是衡量证券承担系统风险水平的指数C.系数的值在 0-1 之间D.系数是证券总风险大小的度量正确答案：B83、关于垄断竞争市场的说法，正确有（）。A.B.C.2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.正确答案：B84、可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（）等情况时，对转换价格所作的必要调整。A.B.C.D.正确答案：B85、下列关于行业密集度的说法中，错误的是()。A.在分析行业的市场结构时，通常会使用到这个指标B.行业集中度(CR)一般以某一行业排名前 4 位的企业的销售额(或生产量等数值)占行业总销售额的比例来度量C.CR。越大，说明这一行业的集中度越低D.行业集中率的缺点是没有指出这个行业相关市场中正在运营和竞争的企业总数正确答案：C86、下列关于市值回报增长比的说法中，错误的是（）。A.通常成长型股票的 PEG 都会低于 1，以反映低业绩增长的预期B.当 PEG 大于 1 时，这只股票的价值就可能被高估，或者市场认为这家公司的业绩成长性会高于市场的预期C.当 PEG 等于 1 时，表明市场赋予这只股票的估值可以充分反映其未来业绩的成长性D.市值回报增长比（PEG）=市盈率增长率正确答案：A2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库87、上市公司的报表无需会计师事务所审计的有（）A.、B.、C.D.、正确答案：A88、下列有关企业自由现金流(FCFF)贴现模型中贴现率计算的描述，正确的有()。A.、B.、C.、D.、正确答案：D89、完全垄断可以分为（）A.B.C.D.正确答案：C90、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为（）.A.B.C.2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.正确答案：C91、（），那么无风险利率越接近于实际情况。A.B.C.D.正确答案：C92、证券分析师应当保持独立性，不因（）等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。A.B.C.D.正确答案：D93、通货膨胀是货币的一种非均衡状态，当观察到（）现象时，就可以认为出现了通货膨胀。A.某种商品价格上涨B.有效需求小于有效供给C.一般物价水平持续上涨D.太少的货币追逐太多的商品正确答案：C94、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库B.C.D.正确答案：A95、除主要信息来源外，证券市场上的信息来源还有（）。A.B.C.D.正确答案：B96、关于期权的内涵价值,以下说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：C97、固定资产投资额是以货币表现的建造和购置固定资产活动的工作量，是反映固定资产投资()的综合性指标。A.、B.、C.、D.、正确答案：C2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库98、下列关于央行票据的说法不正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：B99、当出现下列（）情况时，可以考虑进行空头套期保值。A.、B.、C.、D.、正确答案：C100、我国目前对于贴现发行的零息债券计算规定包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案：D101、下列属于国民经济总体指标的是()。A.、B.、C.、2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.、正确答案：D102、下列情况回归方程中可能存在多重共线性的有（）。A.B.C.D.正确答案：A103、最常见的时间数列预测方法有（）。A.B.C.D.正确答案：A104、根据行业的竞争结构分析，对于钢铁冶炼厂来说，其需方包括（）。A.B.C.D.正确答案：D105、对公司所在的区位进行分析，包括（）。A.2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库B.C.D.正确答案：C106、进行产业链分析的意义有()。A.、B.、C.、D.、正确答案：C107、根据 ISLM 模型，下列描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D108、（）不是趋势线的运动形态A.上升趋势B.下降趋势C.横向趋势D.垂直趋势正确答案：D2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库109、市盈率倍数法的优点包括（）。A.B.C.D.正确答案：D110、关于资产配置说法正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：B111、资产重组常用的评估方法包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B112、国际收支主要反映（）。A.B.C.2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.正确答案：A113、债券投资的主要风险因素包括（）。A.B.C.D.正确答案：A114、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.正确答案：B115、技术分析的基本假设包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案：C116、金融远期合约主要包括（）。A.2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库B.C.D.正确答案：B117、期权价格是由（）决定的。A.B.C.D.正确答案：A118、资本资产定价模型(CAPM)依赖的假设包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案：B119、下列表述正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：C2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库120、证券分析师从业人员后续职业培训学时（）学时。A.10B.15C.20D.25正确答案：C121、下列对统计变量阐述有误的是（）。A.统计量是统计理论中用来对数据进行分析、检验的变量B.宏观量是大呈量微观量的统计平均值，具有统计平均的意义，对于单个微观粒子，宏观量是没有意义的C.相对于微观量的统计平均性质的宏观量不叫统计量D.宏观量并不都具有统计平均的性质，因而宏观量并不都是统计量正确答案：C122、根据期权定价理论，期权价值主要取决于（）A.B.C.D.正确答案：C123、以下不存在有规律的需求供给曲线的是（）A.B.C.2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.正确答案：D124、资产重组对公司的影响有（）。A.B.C.D.正确答案：C125、下列关于关联交易的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：D126、股权投资的账面余额包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案：A127、关于垄断竞争市场中的单个厂商，下列说法错误的是（）。A.单个厂商降低价格不会导致需求无穷大2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库B.单个厂商提高价格不会导致需求降为零C.单个厂商的产品并非完全相同D.每个厂商的产品完全相同正确答案：D128、以下不属于简单估计法的是（）。A.回归调整法B.算术平均法C.回归估计法D.趋势调整法正确答案：C129、下列关于时间序列模型,说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：C130、为防范利益冲突，发布证券研究报告暂行规定明确了（）。A.、B.、C.、IVD.、正确答案：D2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库131、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现出衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性正确答案：C132、一般而言，现实市场中的套利交易面临的风险包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案：B133、证券分析师应当本着对投资者和客户高度负责的精神，切实履行应尽的职业责任，从而向投资人和委托单位提供具有专业见解的意见，这样一来体现了证券分析师的（）原则。A.谨慎客观B.勤勉尽职C.公正公平D.独立诚信正确答案：B134、下列关于古诺模型的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.、正确答案：C135、上市公司发行债券后，（）等财务指标是上升的。A.B.C.D.正确答案：A136、在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合 M 的射线 FM，这条射线被称为（）。A.反向套利曲线B.资本市场线C.收益率曲线D.证券市场线正确答案：B137、关于卖出看跌期货期权（不考虑交易费用）以下说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：B2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库138、关于垄断竞争市场特征和生产者行为的说法，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：C139、关于 EV/EBITDA，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C140、量化投资技术包括（）。A.B.C.D.正确答案：D141、下列关于 系数的描述，正确的是（）A.系数的绝对值越大。表明证券承担的系统风险越小B.系数是衡量证券承担系统风险水平的指数C.系数的值在 0-1 之间2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.系数是证券总风险大小的度量正确答案：B142、下列属于二叉树期权定价模型假设条件的有（）。A.B.C.D.正确答案：C143、在圆弧顶（底）形成的过程中，表现出的特征有（）。A.B.C.D.正确答案：B144、概率是对随机事件发生的可能性的度量，一般以一个在（）之间的实数表示一个事件发生的可能性大小。A.0 到 1B.-1 到 0C.1 到 2D.-1 至 1正确答案：A2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库145、不完全竞争市场分为（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D146、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是()。A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构分支机构C.中国证监会D.证券交易所正确答案：A147、下列关于 t 检验与 F 检验的说法正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：C148、在半强式有效市场中,证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.正确答案：A149、宏观经济分析中，总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A150、()方法是通过一个非线性映射 P，把样本空间映射到一个高维乃至无穷维的特征空间中，使得在原来的样本空间中非线性可分的问题转化为在特征空间中的线性可分的问题。A.支持向量机B.机器学习C.遗传算法D.关联分析正确答案：A151、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90%，并且该公司以后每年每股股利将以 5%的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于 10%，那么，（）。A.B.C.D.正确答案：B2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库152、下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：C153、假设市场上存在一种期限为 6 个月的零息债券,面值 100 元,市场价格 99.2256 元,那么市场 6 个月的即期利率为（）。A.0.7444%B.1.5%C.0.75%D.1.01%正确答案：B154、某场外期权条软的合约甲方为某资产管理机构，合约乙方是某投资银行，下面对其期权合约的条件说法正确的有哪些（）A.B.C.D.正确答案：A155、投资者从现在起 7 年后收入为 500 万元，假定投资者希望的年利率为 10%，那么此项投资按照复利计算的现值为（）.A.299.4 万2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库B.274.421 万C.256.579 万D.294.1176 万正确答案：C156、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.B.C.D.正确答案：A157、下列证券市场线的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：C158、企业生命周期可分为（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库159、某一证券自营机构为规避股价下跌造成的损失，那么该机构需()。A.买进股指期货B.卖出国债期货C.卖出股指期货D.买进国债期货正确答案：C160、关于现金流量表，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：D161、与财政政策、货币政策相比，收入政策（）。A.B.C.D.正确答案：B162、实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。A.B.C.2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.正确答案：C163、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（）。A.I、B.I、C.、D.I、正确答案：D164、对执行价格与期权合约标的物的市场价格的描述正确的是（）.A.B.C.D.正确答案：C165、股改之后，市场上逐渐受到受限股到期解禁流通所产生的压力，有三大类（）。A.B.C.D.正确答案：A2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库166、回归系数检验不显著的原因主要有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C167、在完全竞争市场的长期均衡状态下，关于厂商的平均成本、边际成本和边际收益，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A168、影响长期偿债能力的的其他因素包括（）。A.B.C.D.正确答案：D169、平稳时间序列的（）统计特征不会随看时间的变化而变化。A.B.C.2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.正确答案：A170、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.正确答案：D171、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.正确答案：A172、经济处于复苏阶段时，将会出现（）A.B.C.D.正确答案：A173、证券分析师应当本着对投资者和客户高度负责的精神，切实履行应尽的职业责任，从而向投资人和委托单位提供具有专业见解的意见，这样一来体现了证券分析师的（）原则。2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库A.谨慎客观B.勤勉尽职C.公正公平D.独立诚信正确答案：B174、下列对有效市场假说描述正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：A175、假设在资本市场中平均风险股票报酬率为 14%，权益市场风险价溢价为 4%，某公司普通股 值为 1.5。该公司普通股的成本为（）。A.18%B.6%C.20%D.16%正确答案：D176、所有者权益变动表应当全面反映一定时期所有者权益变动的情况，包括（）。A.B.C.2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.正确答案：D177、下列（）算式计算出来的结果是净资产收益率。A.B.C.D.正确答案：D178、我国证券市场建立之初，上海证券交易所将上市公司分为 5 类，以下属于这 5 类的是（）.A.B.C.D.正确答案：D179、下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时，应当遵循的说法中不正确的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语C.证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺正确答案：D2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库180、期权价格是由（）决定的。A.B.C.D.正确答案：A181、OTC 交易的衍生工具的特点是（）。A.B.C.D.正确答案：B182、下列关于无风险利率的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：D183、下列关于市值回报增长比的说法中，错误的是（）。A.通常成长型股票的 PEG 都会低于 1，以反映低业绩增长的预期B.当 PEG 大于 1 时，这只股票的价值就可能被高估，或者市场认为这家公司的业绩成长性会高于市场的预期C.当 PEG 等于 1 时，表明市场赋予这只股票的估值可以充分反映其未来业绩的成长性2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.市值回报增长比（PEG）=市盈率增长率正确答案：A184、在沃尔评分法中，沃尔提出的信用能力指数包含了下列财务指标中的()。A.、B.、C.、D.、正确答案：D185、我国中央银行根据流动性的大小将货币供应量划分为()。A.、B.、C.、D.、正确答案：B186、影响行业景气的重要因素是（）。A.需求、供应、国际市场、行业技术B.招求、供应、产业政策、价格C.需求、供应、国际市场、产业政策D.价格、国际市场、行业技术、产业政策正确答案：B187、下列对于主权债务危机的理解，错误的是（）。A.、2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库B.、C.、D.、正确答案：C188、在经济周期的四阶段下，大类行业的板块轮动规律基本符合投资时钟的内在逻辑，一般来说，在收缩阶段表现较好的是()。A.能源、材料、金融B.工业、日常消费、医疗保健C.能源、金融、可选消费D.医疗保健、公共事业、日常消费正确答案：D189、下列情况回归方程中可能存在多重共线性的有（）。A.B.C.D.正确答案：A190、已知货币终值，那么货币现值的计算方法包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库191、一般而言,影响供给的因素有（）。A.B.C.D.正确答案：D192、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得职业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会，机构应当不定期组织取得职业证书的人员进行后续职业培训正确答案：C193、以下（）说明股票价格被低估,因此购买这种股票可行。A.B.C.D.正确答案：D194、下列属于恶性通货膨胀的是（）。A.一国连续 3 年来通货膨胀率均在 40%左右B.一国当年的通货膨胀率达到 120%C.一国连续 3 年的通货膨胀率分别是 15%、53%、89%2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.诱发了泡沫经济的通货膨胀率正确答案：B195、下列关于 PMI 指数的说法，正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：A196、下列关于关联交易的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：D197、风险评估是在（）的基础上，对风险发生的概率、损失程度，结合其他因素进行全面考虑，评估发生风险的可能性及危害程度。A.、B.、C.、D.、正确答案：D2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库198、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.正确答案：D199、我国目前对于贴现发行的零息债券计算规定包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案：D200、技术进步对行业的影响是巨大的，它往往催生了一个新的行业，同时迫使一个旧的行业加速进入衰退期。如（）。A.B.C.D.正确答案：B201、债券的基本性质有（）。A.B.C.2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.正确答案：C202、统计套利的主要内容有配对交易、股值对冲、融券对冲和（）。A.风险对冲B.期权对冲C.外汇对冲D.期货对冲正确答案：C203、下列属于一国国际储备的资产有（）。A.B.C.D.正确答案：A204、下列中央银行的货币政策操作中，能够增加流通中货币是的有（）。A.B.C.D.正确答案：A205、公司盈利预测的假设主要包括（）预测等。A.、2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库B.、C.、D.、正确答案：B206、能够用于衡量通货膨胀的常用指标是（）。A.B.C.D.正确答案：C207、关于开放经济中可贷资金市场，下列说法错误的是()。A.利率调整使可贷资金市场的供给和需求平衡B.国民储蓄是可贷资金供给的来源C.开放经济中的利案，和封闭经济中的一样，由可贷资金的供给和需求决定D.资本净流入是可贷资金需求的来源正确答案：D208、股东权益増减变动表的各项内容包括（）。A.B.C.D.正确答案：D2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库209、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.B.C.D.正确答案：A210、最常见的时间数列预测方法有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A211、根据道氏理论的分类，（）是三种趋势的最大区别。A.、B.、C.、D.、正确答案：A212、时间序列是指将统一统计指标的数值按（）顺序排列而成的数列。A.大小B.重要性C.发生时间先后2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.记录时间先后正确答案：C213、期权权利金主要由（）组成A.B.C.D.正确答案：A214、关于股票内在价值计算模型的问题，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：B215、凯恩斯的有效需求是指社会上商品总供给价格与总需求价格达到均衡时的社会总需求。假如某年总供给大于总需求，同时存在失业那么()。A.国民收入会下降，失业会下降B.国民收入会上升，失业会下降C.国民收入会下降，失业会上升D.国民收入会上升，失业会上升正确答案：C2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库216、下列关于解除原有互换协议说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：C217、择时交易是指利用某种方法来判断大势的走势清况，是上涨还是下跌或者是盘整。如果判断是上涨，则（）；如果判断是下跌，则（）；如果判断是震荡，则进行（）。A.卖出清仓；买入持有；高拋低吸B.买入持有；卖出清仓；高拋低吸C.卖出清仓；买入持有；高吸低拋D.买入持有；卖出清仓；高吸低抛正确答案：B218、以行业的集中度划分标准，产业市场结构可以粗分为()。A.、B.、C.、D.、正确答案：B219、马克思的利率决定理论认为，利率取决于()。A.通货膨胀率B.平均利润率C.货币政策2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库D.财政政策正确答案：B220、如果其他经济变量保持不变，货币供给增加会使利率下降，这种作用称为货币供给增加的（）效应。A.流动性B.替代C.收入D.通货膨胀预期正确答案：A221、某进口商 5 月以 1800 元/吨的价格进口大豆,同时卖出 7 月大豆期货保值,成交价为 1850 元/吨。该进口商寻求基差交易,不久,该进口商找到了一家榨油厂。该进口商协商的现货价格比 7 月期货价（）元/吨可保证至少 30 元/吨的盈利（忽略交易成本）。A.最多低 20B.最少低 20C.最多低 30D.最少低 30正确答案：A222、证券分析师从业人员年检期间培训学时为()。A.16 学时B.18 学时C.20 学时D.24 学时正确答案：C2023-2024 证券分析师之发布证券研究报告业务知识点题库223、反转突破形态包括了（）。A.B.C.D.正确答案：D224、宏观经济分析的基本方法有（）。A.、B.