职业病危害风险分级管控指导手册.doc

用人单位职业病危害风险分级管控
体系建设指导手册

山东省安全生产监督管理局

2016年4月

30

目 录
一、工作流程 1
（一）准备阶段 1
（二）实施阶段 1
（三）资料整理分析阶段 1
（四）编制分级报告阶段 1
二、资料搜集和现场调查 2
（一）用人单位概况调查 2
（二）职业病危害因素调查 3
1.工程分析 3
2.职业病危害因素调查 3
3.职业病危害因素防护设施调查 4
4.个人使用的职业病防护用品调查 4
5.职业卫生管理情况 4
三、工作场所职业病危害因素检测 4
四、用人单位职业病危害风险分级 5
（一）用人单位作业场所职业病危害分级 5
1.作业场所主要职业病危害因素的确定 5
2.作业岗位职业病危害分级指数（G） 5
（1）接触生产性粉尘作业 5
（2）接触化学物作业 8
（3）接触高温作业 11
（4）接触噪声作业 12
（5）接触电离辐射作业 13
3.作业岗位职业病危害总分级指数（T） 14
（1）作业岗位职业病危害分级权重数（Ci）的确定 14
（2）作业岗位职业病危害接触人数权重（P）的确定 15
（3）作业岗位职业病危害总分级指数（T）计算 15
4.用人单位作业场所职业病危害分级指数（Z） 16
（1）用人单位作业场所职业病危害分级指数（Z）的计算 16
（2）用人单位作业场所职业病危害风险等级判定 17
（二）用人单位职业卫生管理质量分级指数（Q） 17
1.用人单位职业卫生管理质量情况 17
2．职业卫生管理质量分级指数（Q） 26
（三）用人单位职业病危害综合风险等级（R）判定 26
五、职业病危害风险分级管控措施 28
（一）作业岗位职业病危害风险分级管控措施 28
（二）用人单位职业病危害风险分级管控措施 30
附录：引用的标准依据 31

职业病危害风险分级管控系统，是在对用人单位作业场所存在的职业病危害因素全面辨识和检测的基础上，综合考虑风险分类、危害因素的危害性、暴露强度、接触时间、接触人数、防护水平、健康效应、管理措施等因素，通过合适的风险模型，进行风险评估分级，并据此有针对性地采取相应的管控措施。
一、工作流程
职业病危害风险分级管控体系建设，一般分4个阶段进行。
（一）准备阶段
收集和研读相关资料，熟悉分级方法和工作步骤，开展初步现场调查，了解工艺流程和工作场所概况，编制风险分级评估方案。
（二）实施阶段
依据风险分级评估方案开展职业卫生现场调查和工程分析，并测定工作场所职业病危害因素的浓度（强度）。
（三）资料整理分析阶段
汇总、分析准备和实施阶段所得的资料、数据，通过计算、分析得出岗位职业病危害风险分级、职业卫生管理质量分级结论。
（四）编制分级报告阶段
在前期量化分析的基础上写出职业病危害风险分级报告，根据职业病危害情况和风险程度提出有针对性的管控措施建议。职业病危害风险分级管控工作流程见图1。

编 制 分 级 报 告 阶 段
汇总职业病危害岗位等级及职业卫生管理质量等级，确定用人单位职业病危害风险分级
针对不同风险等级的作业岗位，制定相应的管控措施，针对不同风险等级的用人单位采取相应的监督管理措施。
职业病危害量化分级
资 料 整 理 分 析 阶 段
职业卫生管理质量分级
准 备 阶 段
开展初步现场调查
编制风险分级评估方案
熟悉分级方法和步骤
实 施 阶 段
职业病危害因素分布情况调查
岗位接触情况及频次调查
劳动强度分级情况调查
职业病危害因素检测
职业卫生管理情况调查

图1 用人单位职业病危害风险分级工作流程图
《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安监总局令第47号）第20条规定：存在职业病危害的用人单位，应当委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每年至少进行一次职业病危害因素检测。
用人单位职业病危害分级管控的实施是以工作场所的职业病危害因素检测为基础的，用人单位本年度已经委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构做过检测的，可依据本年度的检测数据进行评估测算，直接从第三个阶段开始实施，否则需委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构进行工作场所职业病危害因素检测，从第一个阶段开始实施。
二、资料搜集和现场调查
（一）用人单位概况调查
包括用人单位性质、规模、地点、自然环境概况、社会环境条件、生产工艺及主要工程内容、生产制度、岗位设置、劳动定员、主要技术经济指标等内容。
（二）职业病危害因素调查
1.工程分析
（1）调查使用的原辅料催化剂、助剂、产品、联产品、副产品、中间品等化学物质的名称、主要成分、形态、年用量、运输方式、储存方式及投料方式等；
（2）总平面布置及竖向布置调查，搜集相关图纸：
（3）生产工艺和设备布局调查：包括工艺技术及其来源，生产装置和辅助装置的生产工艺流程、生产装置的化学原理及主要化学反应，生产设备的先进性及布局调查，搜集相关图纸；
2.职业病危害因素调查
（1）对生产工艺过程、劳动过程和生产环境中存在的职业病危害因素进行识别，调查职业病危害因素的来源、时空分布，对作业工人进行工作日写实并对其作业方式、职业病危害因素的接触方式、接触时间和时段等情况进行调查。
（2）搜集各种职业危害因素的理化性质、职业接触限值、对作业人员的健康影响、法定职业病及职业禁忌证等资料，搜集有毒化学物的急性毒性、扩散性、蓄积性、致癌性、生殖毒性、致敏性、刺激及 腐蚀性、实际危害后果与预后等资料；
（3）以往职业病发病情况调查。
3.职业病危害因素防护设施调查
对作业场所设置的防尘、防毒、防噪声与振动、防暑降温、防潮防寒、防辐射、事故通风等职业危害防护设施的种类、数量、位置、形式、运行及其维护情况进行调查。
4.个人使用的职业病防护用品调查
调查各接害作业工种（岗位）接触职业病危害因素的种类、接触水平，所配备的防护用品的种类、数量、性能参数、适用条件以及佩戴使用情况等。
5.职业卫生管理情况
对职业卫生管理组织机构及职业病防治规划、职业卫生管理制度与操作规程及执行情况、职业卫生培训及职业病危害的告知情况、职业健康监护制度、职业病危害事故应急救援预案设施及演练情况、职业病危害警示标识及中文警示说明的设置状况、职业危害申报情况、职业卫生档案管理、职业病危害防治经费等进行调查。
三、工作场所职业病危害因素检测
在对工作场所职业病危害因素进行全面调查和辨识的基础上，严格按照《工作场所空气中有害物质监测的采样规范》（GBZ 159-2004）、《工作场所空气有毒物质测定》（GBZ/T 160）、《工作场所物理因素测量》（GBZ/T 189-2007）、《工作场所空气中粉尘测定》（GBZ/T192-2007）等标准、规范对工作场所的职业病危害因素的浓度（强度）进行测定。
四、用人单位职业病危害风险分级
（一）用人单位作业场所职业病危害分级
1.作业场所主要职业病危害因素的确定
通过对作业场所的工程分析、现场调查、检测检验分析等全面识别工作场所存在的各种职业病危害因素，依据其性质、存在的量、可能导致的健康损害、接触人数和时间等确定主要的职业病危害因素。
2.作业岗位职业病危害分级指数（G）
（1）接触生产性粉尘作业
据《工作场所职业病危害作业分级 第1部分：生产性粉尘》(GBZ/T229.1-2010)规定，生产性粉尘作业分级的技术依据包括粉尘中游离二氧化硅含量、工作场所空气中粉尘的职业接触比值和劳动者的体力劳动强度等要素的权重数。分级指数G按式（1）计算：
G= WM×WB×WL………………………………….(1)
式中：
G-分级指数；
WM-粉尘中游离二氧化硅含量的权重数；
WB-工作场所空气中粉尘的职业接触比值的权重数；
WL-劳动者的体力劳动强度的权重数。
粉尘中游离二氧化硅含量(M)的分级和权重数(WM)取值列于表1。

表1 游离二氧化硅含量的分级和取值
游离二氧化硅含量(M),%
权重数(WM)
M＜10
1
10≤M≤50
2
50＜M≤80
4
M＞80
6
注释：石棉及石棉纤维、木粉尘等GBZ2.1中标识为确定人类致癌物（G1）的粉尘，WM取值列入M＞80%一类。
工作场所空气中粉尘的职业接触比值(B)分级和权重数(WB)取值列于表2。
表2 生产性粉尘职业接触比值的分级和取值
生产性粉尘的职业接触比值(B)
权重数(WB)
B＜1
B
1≤B≤2
1
B＞2
B
注释：接触比值为接触每种职业病危害因素的实际测量值与相应的接触限值的比值（即：B=粉尘浓度检测值/接触限值，当粉尘浓度检测值为未检出时，以最低检出浓度的二分之一作为检测值计算B值），生产性粉尘应分别计算PC-TWA和超限倍数比值，选择最大值作为某类粉尘比值取值；对于GBZ2.1中同时具有呼吸性粉尘和总粉尘接触限值的粉尘，优先使用呼吸性粉尘的检测数据；若同一作业岗位同时接触两种及以上的粉尘时，应选择危害重、接触限值低的粉尘进行计算。
劳动者的体力劳动强度分级和权重数(WL)取值列于表3。
表3 体力劳动强度的分级和取值
体力劳动强度级别
权重数(WL)
I(轻)
1.0
II(中)
1.5
III(重)
2.0
IV(极重)
2.5
根据分级指数G，将生产性粉尘作业分为如下4级，见表4。
表4 生产性粉尘作业分级
分级指数(G)
作业分级
≤1
相对无害作业
1＜G≤6
轻度危害作业
6＜G≤16
中度危害作业
G＞16
高度危害作业
注释：对于曾经检出职业性尘肺的作业岗位应提高一个危害级别。
举例：A企业锅炉巡检工，接触的生产性粉尘为煤尘、矽尘。
其中煤尘游离二氧化硅含量为5.6%( M＜10)，故WM=1；煤尘CTWA最大值为1.42 mg/m3，PC-TWA为2.5 mg/m3，职业接触比值(B)=1.42/2.5=0.57，CSTEL最大值为3.43mg/m3，超限倍数为3.43/2.5=1.37，超限倍数限值为2，职业接触比值(B)=1.37/2=0.69，选择最大值为0.69，故WB=0.69；体力劳动强度为I级，故WL=1；计算煤尘分级指数：
G=1×0.69×1=0.69
矽尘游离二氧化硅含量为26.9%( 10≤M≤50)，故WM=2；接触矽尘CTWA最大值为0.92mg/m3，PC-TWA为0.7 mg/m3，职业接触比值(B)=0.92/0.7=1.31，CSTEL最大值为0.97mg/m3，超限倍数为0.97/0.7=1.39，超限倍数限值为2，职业接触比值(B)=1.39/2=0.69，选择最大值为1.31，故WB=1；体力劳动强度为I级，故WL=1；计算矽尘分级指数：
G=2×1.31×1=2.62
综合以上两种粉尘浓度检测结果，考虑最大保护原则，该岗位生产性粉尘作业分级指数为2.62，属于轻度危害作业。
（2）接触化学物作业
根据《工作场所职业病危害作业分级 第2部分：化学物》(GBZ/T229.2-2010)，有毒作业分级的依据包括化学物的危害程度、化学物的职业接触比值和劳动者的体力劳动强度三个要素的权重数。分级指数G按式（2）计算：
G= WD×WB×WL………………………………….(2)
式中：
G-分级指数；
WD-化学物的危害程度的权重数；
WB-工作场所化学物的职业接触比值的权重数；
WL-劳动者的体力劳动强度的权重数。
其中WD取值严格按照《职业性接触毒物危害程度分级》(GBZ230-2010)进行。该标准是在GB5044-1985基础上，依据联合国全球化学品统一分类及标记协调制度(GHS)、国际癌症研究机构(IARC)等进行了修订的最新危害程度分级标准。标准以毒物的急性毒性、扩散性、蓄积性、致癌性、生殖毒性、致敏性、刺激及腐蚀性、实际后果与预后等9项指标为基础，分为4大类，每项指标均按照危害程度分为5个等级并分别赋分，计算化学物危害指数(THI)。计算的具体要求及细则见GBZ230-2010。
WD取值见表5。
表5 WD取值表
化学毒物危害指数THI
化学物危害程度级别
权重数(WD)
THI<35
轻度危害
1
35≤THI<50
中度危害
2
50≤THI<65
重度危害
4
THI≥65
极度危害
8
注释：工作场所同时接触多个毒物时，毒物危害程度级别取最严重的一种毒物的WD进行计算。
B值作为权重WB的取值，B=化学物浓度检测值/接触限值，当化学物浓度检测值为未检出时，以最低检出浓度的二分之一作为检测值计算B值。对接触限值为MAC的化学物，直接计算其比值；接触限值为PC-TWA、PC-STEL或超限倍数的，分别计算其比值，选择最大值为某类化学物比值取值；一个岗位接触多种化学物时，接触比值为各种化学物接触比值之和。
WL取值列于表6。
表6 WL取值表
体力劳动强度级别
权重数(WL)
I(轻)
1.0
II(中)
1.5
III(重)
2.0
IV(极重)
2.5
根据分级指数G，将接触化学物作业分为如下四级，见表7。
表7 接触化学物作业分级
分级指数(G)
作业分级
G≤1
相对无害作业
1＜G≤6
轻度危害作业
6＜G≤24
中度危害作业
G>24
重度危害作业
注释：对于曾经发生过急、慢性职业中毒的作业岗位应分别提高一个和两个危害级别。
举例：A企业化学水处理巡检工，工作场所接触的化学物为氯气、硫酸、溶剂汽油。
按照《职业性接触毒物危害程度分级化学毒物危害指数》(GBZ 230-2010)计算，得到氯气THI为51，属于《高毒物品目录》中物质，危害程度级别为极度危害，故WD=8；CMAC最大值为1.1mg/m3，MAC为1.0mg/m3，职业接触比值(B)=1.1/1.0=1.1。
按照《职业性接触毒物危害程度分级化学毒物危害指数》(GBZ 230-2010)计算，得到硫酸THI为41，属于中度危害，故WD=2；其中CTWA值为0.8mg/m3，PC-TWA为1.0mg/m3，职业接触比值(B)=0.8/1.0=0.80，CSTEL最大值为2.4mg/m3，PC-STEL为2.0mg/m3，职业接触比值(B)=2.4/2=1.2，选择最大值为1.20。
按照《职业性接触毒物危害程度分级化学毒物危害指数》(GBZ 230-2010)计算，所得溶剂汽油THI为26，属于轻度危害，故WD=1；其中CTWA值为15.0mg/m3，PC-TWA为300mg/m3，职业接触比值(B)=15/300=0.05，CSTEL最大值为200 mg/m3，超限倍数为200 /300=0.67，超限倍数限值为1.5，职业接触比值(B)=0.67/1.5=0.45，选择最大值为0.45。
综合以上三种化学物浓度检测结果，WD取值为最大值，即为8；职业接触比值(B)为三种化学物比值之和，即为1.1+1.2+0.45=2.75，权重数WB为2.75，体力劳动强度为I级，WL =1；计算该岗位化学物作业分级指数G=2.75×8.0×1=22.0，属于中度危害作业。
（3）接触高温作业
根据《工作场所职业病危害作业分级 第3部分：高温》(GBZ/T 229.3-2012)进行高温作业场所分级计算，高温作业按危害程度分4级，即轻度危害作业(I级)、中度危害作业(Ⅱ级)、重度危害作业(Ⅲ级)和极重度危害作业(Ⅳ级)。分级主要依据工作场所WBGT指数，体力劳动强度分级以及接触时间。具体分级参照表8。
表8 高温作业分级表

轻症、重症中暑的作业岗位应分别提高一个和两个危害级别。
举例：A企业锅炉巡检工为巡检作业，每次巡检接触高温16min，每班巡检4次，每班接触高温时间为64min；体力劳动强度为I级，故WL=1；WBGT指数检测结果最大值为30.6℃，查阅上图可知属于I级，认为该高温作业岗位为轻度危害作业。
（4）接触噪声作业
根据《工作场所职业病危害作业分级 第4部分：噪声》(GBZ/T229.4 -2010) 对噪声作业场所进行危害分级，对于稳态噪声和非稳态连续噪声，按照GBZ/T189.8-2007的要求进行噪声作业测量，依据噪声暴露情况计算LEX,8h或LEX,w后，根据表9确定噪声作业分级。
对于脉冲噪声（持续时间≤0.5s，间隔时间＞1s，声压有效值变化≥40dB（A）的噪声），按照GBZ/T189.8-2007的要求测量其声压级峰值Lpeak（dB）和工作日内的脉冲次数（n），根据表10确定脉冲噪声作业分级。
表9 稳态和非稳态连续噪声作业分级表(G)
分级
等效声级LEX,8h dB
危害程度
0
80≤LEX,8h＜85
相对无害
I
85≤LEX,8h＜90
轻度危害
II
90≤LEX,8h＜94
中度危害
III
95≤LEX,8h＜100
重度危害
IV
8LEX,8h≥100
极重危害
注：LEX,8h 与LEX,w等效使用，对于曾检出噪声聋的作业岗位应提高一个危害级别。
表10 脉冲噪声作业分级表(G)
分级
声压峰值（dB）
危害程度

n≤100
100＜n≤1000
1000＜n≤10000
I
140.0≤Lpeak＜142.5
130≤Lpeak＜132.5

120≤Lpeak＜122.5
轻度危害
II
142.5≤Lpeak＜145
132.5≤Lpeak＜135.0
122.5≤Lpeak＜125
中度危害
III
145≤Lpeak＜147.5
135≤Lpeak＜137.5
125≤Lpeak＜127.5
重度危害
IV
Lpeak≥147.5
Lpeak≥137.5
Lpeak≥127.5
极重危害
注释：对于曾检出噪声聋的作业岗位应提高一个危害级别。
举例：A企业锅炉巡检工噪声等效声级LEX,8h 为86.7dB（A），为I级噪声作业，属于轻度危害作业。
化水巡检工噪声等效声级LEX,8h为797dB（A），属于非噪声作业岗位。
（5）接触电离辐射作业
参照国际原子能机构的有关规定，按照放射源对人体健康和环境的潜在危害程度，从高到低将放射源分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ类，V类源的下限活度值为该种核素的豁免活度。
Ⅰ类放射源为极高危险源。没有防护情况下，接触这类源几分钟到1小时就可致人死亡;
Ⅱ类放射源为高危险源。没有防护情况下，接触这类源几小时至几天可致人死亡;
Ⅲ类放射源为危险源。没有防护情况下，接触这类源几小时就可对人造成永久性损伤，接触几天至几周也可致人死亡;
Ⅳ类放射源为低危险源。基本不会对人造成永久性损伤，但对长时间、近距离接触这些放射源的人可能造成可恢复的临时性损伤;
Ⅴ类放射源为极低危险源。不会对人造成永久性损伤。
注释：对于放射源数量多（密闭点源大于5个或存在非密闭源）、接触时间长的作业岗位应提高一个危害级别。
3.作业岗位职业病危害总分级指数（T）
（1）作业岗位职业病危害分级权重数(Ci)的确定
根据以上对接触粉尘、化学毒物、噪声和高温作业的岗位分级级别，分别赋以相应权重数。物理因素中因噪声分为五级，考虑噪声主要以慢性听力损害为主，将0级相对无害作业去掉(权重0)，仅仅考虑I～IV四个级别，电离辐射按照《放射源分类办法》（国家环境保护总局公告 2005年第62号）规定的危害分类给予权重赋值。据此，逐级分配的权重数见表11：

表11 职业病危害作业分级权重数(Ci)
权重数
Ci
化学毒物作业等级（G）
粉尘作业等级（G）
噪声作业等级（G）
高温作业等级（G）
电离辐射
其它
0
-
-
相对无害作业
-
Ⅴ类放射源（极低危险源）
-
1
相对无害作业
相对无害作业
轻度危害作业
轻度危害作业
Ⅳ类放射源（低危险源）
参照执行
2
轻度危害作业
轻度危害作业
中度危害作业
中度危害作业
Ⅲ类放射源（危险源）
4
中度危害作业
中度危害作业
重度危害作业
重度危害作业
Ⅱ类放射源（高危险源）
8
重度危害作业
重度危害作业
极重危害作业
极重度危害作业
Ⅰ类放射源（极高危险源）

举例：A企业锅炉巡检工生产性粉尘作业分级为轻度危害作业，故其生产性粉尘危害权重数Ci为2，同时接触噪声为轻度危害作业，故其噪声危害权重数Ci为1，接触高温为轻度危害作业，故其高温危害权重数Ci为1；
化水巡检工接触化学物作业为中度危害作业，故其化学物危害权重数Ci为4；同时为非噪声作业，故其噪声危害权重数Ci为0。
（2）作业岗位职业病危害接触人数权重(P)的确定
通过劳动定员和工作制度调查，确定各职业病危害作业岗位的接触人数并据此给予相应的权重数（P），岗位人数的权重数如下：
表12 职业病危害接触人数权重数
接触人数
权重数（P）
≤4
1
5～8
2
9～12
3
13～16
4
>16
5
（3）作业岗位职业病危害总分级指数（T）计算

式中：T-某个岗位职业病危害总分级指数：
N-主要职业病危害因素的数量；
n-主要职业病危害因素序号，i-n对应的取值(1～n)；
Ci-职业病危害作业分级权重数；
P-接触职业病危害因素人数权重数；
按照职业病危害岗位危害总分级指数（T），将每个岗位的危害作业分为如下四级，见表13。
表13 作业岗位职业病危害分级
总分级指数(T)
作业分级
T≤1
相对无害作业岗位
1＜T≤8
轻度危害作业岗位
8＜T≤32

中度危害作业岗位
T＞32
重度危害作业岗位
上例中：A企业锅炉巡检工接触生产性粉尘危害权重数Ci为2，接触噪声危害权重数Ci为1，锅炉巡检工定员为8人，接触人数权重数P为2，计算该岗位职业病危害总分级指数 T=（2+1）×2=6，为轻度危害作业岗位。
该厂化水巡检工定员4人，接触人数权重数P为1，接触化学物危害权重数Ci为4，接触噪声危害权重数Ci为0，计算该厂化水巡检工职业病危害总分级指数 T=(4+0)×1=4，为轻度危害作业岗位。
4.用人单位作业场所职业病危害分级指数(Z)
（1）用人单位作业场所职业病危害分级指数（Z）的计算

式中：Z----用人单位作业场所职业病危害分级指数；
Ti----某个岗位职业病危害总分级指数；
N----接触职业病危害因素的作业岗位数量。
举例：如前述A企业作业场所职业病危害分级指数（Z）为锅炉巡检工和化水操作工T值之和再除以岗位数量，即Z=(6+4)/2=5。
（2）用人单位作业场所职业病危害风险等级判定
在对用人单位作业场所职业病危害分级指数（Z）的基础上，根据表14确定其职业病危害风险等级。
表14 用人单位作业场所职业病危害风险等级评估
作业场所职业病危害分级指数（Z）
作业场所职业病危害风险等级
Z＜20
稍有危险（Z5）
20≤Z≤49
一般危险（Z4）
50＜Z＜90
显著危险（Z3）
90≤Z≤150
高度危险（Z2）
Z＞150
极度危险（Z1）
举例：如前述A企业作业场所职业病危害分级综合指数Z=5，该企业作业场所职业病危害风险等级为稍有危险（Z5）。
（二）用人单位职业卫生管理质量分级指数（Q）
1.用人单位职业卫生管理质量情况
结合表15的内容，对用人单位现行的职业卫生管理体系进行评分，得分值L。
表15 用人单位职业卫生管理体系评分表
项目
主要内容
分值（L）
具体实施方法
检查方法
扣分标准
1
责任
体系
(3分)
建立职业病
防治责任制度
3
1.以书面文件形式建立职业病防治责任制度并将其存入职业卫生管理档案（档案二）。
2.职业病防治责任制度应包含以下两部分内容：
①人员责任体系：主要负责人、分管负责人、职业卫生管理人员、车间（班组）管理人员以及劳动者等各类人员的职业病防治职责和义务；
②管理部门责任体系：职业卫生领导机构、职业卫生管理部门以及其他相关管理部门在职业卫生管理方面的职责和要求。
查阅书面文件的职业病防治责任制度。
每缺一类人员或管理部门职责及义务的扣0.5分，扣完为止。
2
规章
制度
（6分）
建立健全
职业卫生
管理制度
6
建立12项职业卫生管理制度（存入档案二职业卫生管理档案）：①职业病危害警示与告知制度；②职业病危害项目申报制度③职业病防治宣传教育培训制度；④职业病防护设施维护检修制度；⑤职业病防护用品管理制度；⑥职业病危害监测及评价管理制度；⑦建设项目职业卫生“三同时”管理制度；⑧劳动者职业健康监护及其档案管理制度；⑨职业病危害事故处置与报告制度；⑩职业病危害应急救援与管理制度；⑪岗位职业卫生操作规程；⑫法律、法规、规章规定的其他职业病防治制度。
查阅相关文件资料，制度需针对本单位实际和现场存在的主要职业病危害因素进行制定，并在运行中体现职业病危害因素控制的有效性。
每缺一项制度或制度缺乏针对性和操作性，扣0.5分。
3
管理
机构
（6分）
3.1设置或指定职业卫生管理机构
1
1.标准：严重用人单位，应当设置或指定职业卫生管理机构，配备专职管理人员。其他存在职业危害用人单位，劳动者超过100人，设置或指定职业卫生管理机构，配备专职职业卫生管理人员；劳动者在100人以下，配备专（兼）职职业卫生管理人员。
2.方式：书面形式明确，将配置文件存入职业卫生管理档案（档案二）。
查阅文件。
未设置或指定机构（组织）不得分。
3.2配备专职或兼职职业卫生管理人员
2
查阅文件，并当面核实管理人员的工作情况。
未按要求配备管理人员或未正常开展工作的，此项不得分。
3.3建立健全职业卫生档案
3
建立6本台账：①建设项目职业卫生“三同时”档案； ②职业卫生管理档案；③职业卫生宣传培训档案；④职业病危害因素监测与检测评价档案；⑤用人单位职业健康监护管理档案；⑥劳动者个人职业健康监护档案。

查阅相关台账资料。
每缺1个管理台账扣1分，每个台账资料不全的扣0.5分。
4
前期
预防
（18分）
4.1职业病危害项目申报
3
在中国安全生产科学研究院作业场所职业病危害申报系统（http://211.100.47.109/zywsmain/index.asp）进行职业病危害项目申报，将申报表及有关资料报安监部门后，从安监部门取得申报回执；将申报表及申报回执存至职业卫生管理档案（档案二）。
查阅申报表及安监部门申报回执，重要事项变更是否及时进行变更申报。
未申报不得分；未按要求变更申报的扣1分；主要职业危害因素申报不全的每缺1项扣0.5分。
4.2建设项目
预评价报告
经安监部门
审核通过
1
1.2012年10月18日后，尚未动工建设的新改扩建和技术改造、技术引进建设项目，建设单位需按照总局51号令及鲁安监发〔2013〕12号文件要求，委托职业卫生技术服务机构编写职业病危害预评价报告，并将预评价报告及有关资料报安监部门审核（备案），取得项目审核（备案）批复。
2.将预评价报告、批复及有关资料存至建设项目职业卫生“三同时”档案（档案一）。
检查用人单位2012年10月18日后新建、改建、扩建和技术改造、技术引进建设项目首先查建设项目清单）职业病危害预评价报告及批复。
没做预评价的，不得分。
4
前期
预防
（18分）
4.3职业病危害严重的建设项目，其防护设施设计专篇经过安监部门审查
1
1. 2012年10月18日后，尚未建成投产且定性为职业病危害严重的新改扩建和技术改造、技术引进建设项目，建设项目单位应当对建设项目职业病防护设施进行设计，并将职业病防护设施设计专篇及有关资料报安监部门审查，并取得项目审查批复。
2.将职业病防护设施设计专篇、批复及有关资料存至建设项目职业卫生“三同时”档案（档案一）。
检查用人单位2012年10月18日后，新建、改建、扩建和技术改造、技术引进建设项目职业病防护设施设计专篇审查及有关批复。
没有做设计专篇的，不得分
。
4.4建设项目竣工时，职业病危害控制效果评价报告经安监部门审核通过，职业病防护设施经安监部门验收合格
2
1. 2012年10月18日后，尚未建成投产的新改扩建和技术改造、技术引进建设项目，建设项目单位在职业病防护设施完工后或试运行期间，需委托职业卫生技术服务机构编写职业病危害控制效果评价报告，并提请安监部门对建设项目进行验收或备案，取得验收或备案批复。
2.将职业病危害控制效果评价报告及验收批复、批复及有关资料存至建设项目职业卫生“三同时”档案（档案一）。
检查用人单位2012年10月18日后，新建、改建、扩建和技术改造、技术引进建设项目职业病危害控制效果评价报告及验收批复。
符合自行竣工验收且进行了自行竣工验收，但没有报安监部门备案的，扣1分；
应当由安监部门竣工验收，而未得到验收批复的，不得分。
4.5优先采用有利于职业病防治和保护劳动者健康的新技术、新工艺和新材料
2
严格按要求落实。
综合评估用人单位的工艺、技术、装备和材料的先进水平（与现阶段国内同类用人单位相比，主要考虑密闭化、机械化、自动化，低毒或无毒原料等因素）。
先进，得２分；中等，得1.5分；一般，得1分。
4.6不生产、经营、进口和使用国家明令禁止的可能产生职业病危害的设备和材料
1.5
国家明令禁止的可能产生职业病危害的设备和材料可查阅最新国家产业政策文件（国家发改委公布的《产业结构调整指导目录》和工信部相关行业准入条件），严格按要求落实。
查阅最新国家产业政策文件，并进行核对。
发现一起，此项不得分。
4
前期
预防
（18分）
4.7对有危害的技术、工艺和材料隐瞒其危害而采用；主要原材料有MSDS（物质安全数据表）。
1
主要原辅材料在购买时，以书面形式明确要求供货商提供MSDS资料，并将其有关情况填至《可能产生职业病危害设备、材料和化学品一览表》（表4-1），中文说明书附后，存至职业病危害因素监测与检测评价档案（档案四）。
备注：凡标注（表几-几）的表格均引用自国家安监总局《用人单位职业卫生档案管理规范》（安监总厅安健〔2013〕171号），可在总局或省局网站上自行下载。
主要检查原辅材料的有毒有害成份是否明确（检查用人单位对供应商有无提出书面要求，且供应商是否提供）。
发现有隐瞒的，不得分；每发现一种主要原材料无MSDS（物质安全数据表）的，扣0.2分。
4.8可能产生职业病危害设备有中文说明书
0.5
在购买可能产生职业病危害的设备时，以书面形式要求供应商提供职业危害设备中文说明书，并将有关情况填至《可能产生职业病危害设备、材料和化学品一览表》（表4-1），中文说明书附后，存至职业病危害因素监测与检测评价档案（档案四）。
现场检查或查阅档案
发现设备无中文说明书的，每台扣0.1分。
4.9在可能产生职业病危害的设备的醒目位置设置警示标识和中文警示说明
3
依据《工作场所职业病危害警示标识》（GBZ158）和《高毒物品作业岗位职业病危害告知规范》（GBZ/T203）标准规定进行设置。
现场查看（重点查看高危粉尘、高毒和放射性物质危害的设备）。
未设置的，每处扣0.5分；设置不规范、不醒目的，每处扣 0.25分。
4.10使用、生产、经营产生职业病危害的化学品，有中文说明书
1
1. 生产、经营的化学品要有中文说明书，需要购入的化学品，书面要求供应商提供中文说明书。
2.将产生职业病危害的化学品填至《可能产生职业病危害设备、材料和化学品一览表》（表4-1），中文说明书附后，存至职业病危害因素监测与检测评价档案（档案四）。
现场查看原料包装或查阅档案材料。
发现没有主要原辅材料MSDS（物质安全数据表）或中文说明书的，缺一项扣0.2分。
4
前期
预防
（18分）
4.11使用放射性同位素和含有放射性物质材料的，有中文说明书
1
将放射性同位素和含有放射性物质材料填入《可能产生职业病危害设备、材料和化学品一览表》（表4-1），中文说明书附后，存至职业病危害因素监测与检测评价档案（档案四）。
现场检查或查阅档案（《电离辐射防护与辐射源安全基本标准》（GB18871）豁免的放射性同位素除外）。
没有或不全的，此项不得分。
4.12不得转嫁职业病危害的作业给不具备职业病防护条件的单位和个人。
1
在承包者具备职业病防护条件的前提下，与承包者签订外包合同，并在合同中明确双方职业卫生管理责任；将外包合同存至职业卫生管理档案（档案二）。
查阅有关用人单位文件和外包合同，检查劳务派遣用工单位职业卫生管理状况，是否落实劳动合同告知、职业健康监护与个体防护用品发放等情况。
发现违法转嫁的，或未明确职业卫生管理责任的不得分。
5
工作
场所
管理
（25分）
5.1工作场所职业病危害因素的强度或者浓度符合国家职业卫生标准
2
查阅本单位职业病危害因素检测评价报告掌握职业病危害因素的强度或浓度情况，采取措施确保达标。
查阅检测报告，重点检查矽尘、石棉粉尘、高毒物品和放射性物质浓度或强度达标情况。
未进行检测的不得分，已检测的根据超标率进行相应扣分。
5.2有害和无害作业分开
2
重点是矽尘、石棉粉尘等粉尘、高毒作业岗位要与其他岗位隔离；有毒有害岗位要与无害岗位隔开；有毒物品和粉尘的发生源布置在操作岗位下风侧。
现场进行检查。
未分开的或发生源未处于下风侧，每处扣 1分。
5.3工作场所与生活场所分开，工作场所不得住人
1
生产、生活和仓储应严格分开。
现场检查。
发现一处未分开，此项不得分。
5
工作
场所
管理
（25分）
5.4可能发生急性职业病危害事故的有毒、有害工作场所，设置报警装置
1
按照《工作场所有毒气体检测报警装置设置规范》（GBZ/T233）进行设置；将报警器设置地点、规格型号、用途等情况列表存至《职业卫生管理档案》（档案二）。
现场检查。
未设置不得分，每缺少一处或一处不符合要求的扣0.5分。
5.5可能发生急性职业病危害事故的有毒、有害工作场所，配置现场急救用品
1
参考《工业企业设计卫生标准》（GBZ1）附录A.4，急救箱配置药品应与现场易致中毒物质相匹配，劳动者可及时获取药品；将配置药品清单、药品存放地点、用途等情况列表存至《职业卫生管理档案》（档案二）。
现场检查。
未配置不得分，配置不完善、不匹配或药品过期的，每缺一种扣0.2分。
5.6可能发生急性职业损伤的有毒、有害工作场所，配置冲洗设备
1
在酸、碱作业场所必须配备应急喷淋洗眼器，保证一旦发生事故，劳动者及时获得冲洗；将冲洗设备设置情况列表存至《职业卫生管理档案》（档案二）。
现场检查。
发现一处未设置或不能正常使用的不得分。
5.7放射工作场所配置安全连锁与报警装置
1
严格按要求落实
现场检查。
发现一处未配置或不能正常使用，此项不得分。
5.8一般有毒作业场所设置黄色区域警示线、高毒作业场所设置红色区域警示线
1
严格按要求落实
现场检查。
未设置不得