依法经营依规治企的若干意见.doc

中国航天科工集团公司
关于全面推进依法经营依规治企的若干意见

党的十八届四中全会作出《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》，提出了“建设中国特色社会主义法治体系、建设社会主义法治国家” 的总目标。国务院国资委明确提出“坚持在法治轨道上深化改革推动发展”、“打造法治央企”的要求。为深入贯彻落实党的十八大、十八届三中、四中全会精神以及国务院国资委工作要求，加强中国航天科工集团公司（以下简称集团公司）依法经营和依规治企工作，加快实现“建成国际一流航天防务公司”发展目标，现提出如下意见。
一、指导思想、基本原则与总体目标
（一）指导思想。坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，深入贯彻落实习近平总书记系列重要讲话精神，立足“国际一流航天防务公司”及“智慧企业平台” 建设，积极贯彻“制度化管理、程序化运行、特殊事项特殊处理”的管控理念，强化法治思维，实现依法经营、依规治企目标。
（二）基本原则。坚持党组织对依法经营、依规治企的统一领导；坚持发挥全体干部职工的主体作用；坚持法律法规、规章制度面前人人平等；坚持依法经营、依规治企与以德治企相结合。
（三）总体目标。全面强化法治思维，把集团公司建设成为法治理念深入人心、法人治理结构完善、法规制度体系完备、经营活动合法合规、法治工作水平适应企业发展需要的优秀企业。
二、筑牢依法经营、依规治企思想基础
（四）完善法治宣传教育工作机制。加强法治宣传教育组织领导，建立健全法律部门统筹策划、业务部门各负其责、干部职工广泛参与的工作机制，积极发挥宣传机构、工会、团委、群众团体的协同作用，深入开展“国家宪法日”、“普法宣传月”、“预防法人单位违法”等宣传教育活动，广泛进行案例普法教育，强化法治意识、规则意识，倡导契约精神，引导全体干部员工尊法学法守法用法。
（五）完善领导干部法律及规章学习制度。不断提高各级领导干部运用法治思维和法治方式推动改革发展、转型升级、二次创业的能力水平。建立完善集团公司党组中心组与各级单位党委中心组学法制度，把宪法、法律列入党组（党委）中心组学习内容。建立完善中层领导干部定期法律及规章学习制度。法治教育课程纳入党校培训及领导干部、后备干部以及高中级管理人员常设培训项目，课时占总培训课时的10%以上，学习成绩作为学员毕业（结业）评定的重要依据。
（六）加强关键岗位人员法律及合规专项培训。利用3～5年时间，完成对各单位职能部门中层以下管理人员法律及合规知识集中培训。对于投资融资、招标投标、合同管理、销售采购、资产处置、工程建设、人力资源等业务领域的关键岗位人员，由教育培训部门统一组织开展法律及合规岗前培训或定期轮训。
三、强化依法经营、依规治企的制度基础
（七）加强规章制度体系顶层设计。结合智慧企业平台建设，加强集团公司规章制度体系的统筹规划，推动所属单位规章制度的系统化、简明化。进一步发挥制度体系的引领和推动作用，按照现代企业治理要求，建立层次清晰、简明有效的规章制度体系，保证制度内容纵向衔接、横向不漏不重。
（八）加强重点业务领域制度建设。强化混合所有制改革、国际化经营业务、创新业务的合规管理。重点健全防止国有资产流失、提高经营质量、加强风险防范和安全运营等方面的规章制度；完善人才管理、考核评价、惩防监督等方面的规章制度；加强激励创新、改革改制、军民融合及上级重点关注规章制度的建设。
（九）建立完善规章制度自适应机制。建立法律事务机构统筹安排、自查与抽查有机结合、适当引入第三方评价的制度改善机制，开展制度审计，监控、评价制度执行效果，发现制度缺陷并作为整改输入项，保障制度规定符合管理需求。推进规章制度融入智慧企业运营平台，支撑自适应运行体制机制建设。
四、加强重要环节的依法经营
（十）重大决策全面实施合法性审查。实行“出台重大决策先问法”，落实重大决策100%合法性审查要求，将合法性审查确定为重大决策的必经程序。重大决策事项未经合法性审查或经审查不合法的，各决策机构不得审议通过。严格决策过程的法律意见记录，决策记录中要有法律意见记录专栏。
（十一）招标投标环节严格依法操作。建立完善并严格执行招标投标管理制度，法律法规、规章制度和集团公司要求招标的基建、设备、物资和服务采购等项目，要严格履行招标程序，禁止擅自变更招标方式依法依规参加投标，公平参与竞争，有效防范违规风险。
（十二）依法强化合同全过程管理。逐步建立法律部门合同归口管理机制，强化合同签订授权机制，完善合同台帐制度，严格杜绝未经授权签订合同。严格合同100%法律审核，做到“应审必审”，除与总装备部、各大军兵种签订的总体合同外，各类主要业务、重复性业务应使用经法律部门审定的合同范本，控制风险水平。在新业务领域进行大额交易前，业务部门应会同法律部门、风险管理部门评估风险，并形成评估报告。重大合同起草应有法律部门全程参与，并建立规范的合同评审机制。加强对交易对象的资信调查，建立“黑名单”（禁止交易对象）和“灰名单”（限制交易对象）制度。强化合同执行控制定期核查，及时清收并保留法定凭证，资信恶化客户的欠款应及时转由法律部门采取法律手段追讨。
（十三）加强知识产权保护。完善知识产权预警工作机制，强化知识产权保护，对侵犯商标权、专利权、著作权、商业秘密的行为坚决采取法律措施予以打击。加强知识产权的合法使用，引进、使用外部知识产权时应进行严格的合法性审查，防止形成重大法律风险。完善智力成果登记档案，并科学选择适当的保护方式，防止企业知识产权流失。
五、完善内部运营的依规治理
（十四）加强内部管控机制建设。按照“制度化管理、程序化运行、特殊事项特殊处理”的管理要求，强化内部管理的制度化、程序化，正常管理事项要严格依照制度规范化运行，特殊事项要依最优化原则处理，并加强过程控制。各项内部控制措施要符合相应的法律法规并满足技术、管理、商业模式创新需求。
（十五）完善国有资产运作及处置程序。健全国有资产运作及处置管理制度，有效防止国有资产流失。完善资产评估中介机构目录，并依据服务质量动态调整。严格执行评估报告备案机制。国有资产对外转让交易条件设置应当合法、公平，并在产权交易机构内进行。员工持股、股权激励、企业改制方案应当进行合法、合规论证并严格履行内部决策程序及报批程序。资产证券化、重组并购等事项应当由律师事务所、本单位法律事务机构共同进行合法、合规论证。
（十六）加强财务收支合规审核。对不符合财经法规及内控制度要求的资金收付事项一律不予办理。未经授权签订的合同、未经过法律审核的合同、未按法律法规和批复文件以及规章制度履行招标程序的合同、未提供决策文件的捐赠项目等，均不得办理资金支付手续。
（十七）完善人事管理及问责机制。完善劳动、人事管理制度，依法依规做好劳动、人事管理工作。处理涉及劳动、人事关系事项应规范、慎重，复杂及群体性事项应进行合法、合规论证，避免或减少发生重大劳动人事争议。强化完善问责机制，建立问责全过程记录制度，问责事项要公开透明，问责处理要规范有据。
（十八）完善员工参与环节规范管理。依法保障职工代表进入董事会、监事会并符合法定比例。落实职工董事工作制度，保障职工董事正确履行职责，完善职工董事工作评价机制。完善职工代表大会制度，依法依规落实信息公开，依法应经职工代表大会审议的事项必须提交职工代表大会审议通过。
（十九）健全矛盾纠纷化解机制。健全职工群众诉求表达机制、协调沟通机制、救济救助机制，引导和支持理性表达诉求、依照法律规定和正常管理途径维护权益。完善信访登记制度，明确分级受理范围，规范信访处理流程，建立首办负责制，完善督查督办及考评机制，合理合法依规处理信访事件。
六、加强法律工作体系建设
（二十）推动法律事务融入经营管理全链条。严格执行、深化实施重大经营决策、规章制度、经济合同100%法律审核，把重要改革、创新业务、政府关系处理、企业重要信息发布等事项纳入合法性审查范围。建立统一完善的集团公司法律管理信息系统，使法律审核成为经营管理的刚性约束，有效实现法律风险防范的全覆盖。
（二十一）切实加强总法律顾问配备。深入推进总法律顾问制度建设，集团公司三级及以上重要单位应全部配备总法律顾问，总法律顾问聘任前向上一级单位备案，由于特殊情况无法或无需配备总法律顾问的须报集团公司审批同意。深入推进总法律顾问的专职化和专业化，力争到2020年，集团公司及所属重要二级企业普遍实现总法律顾问专职化。
（二十二）加强法律顾问队伍建设。着力培养具备较高政治素质、较强业务能力、熟悉企业经营管理的高端法律人才。建立法律队伍动态平衡机制，不断提高法律顾问队伍的专业化、职业化水平。深入贯彻落实集团公司法律顾问评聘管理办法，由集团公司直接评聘不少于200名法律顾问。适时推行公司律师制度。力争到2020年，法律工作人员总人数不低于全员总人数的3.5‰，持证上岗率不低于90%，打造一支适应集团公司发展需要、与国际法律同行能力相当的职业化队伍。
（二十三）加强法律事务机构建设。法律事务机构设置方案应根据法律服务需求提出，并经上一级单位审定后实施。经营规模大、市场化程度高、经营领域法律风险大的重要单位，必须设置独立的法律事务机构。适应集团公司“走出去”的需要，法律风险防范机制加快向境外延伸，到2020年，境外重要子企业、境外重大经营项目应当聘用法律服务机构或配备法律顾问。
（二十四）健全法律业务协作机制。加强法律业务统筹管理，形成覆盖全系统、适应管控需求的法律协作体系，逐步实现法律事务机构间信息、业务、人员的沟通和交流，实现相同业务领域、相近区域间法律资源共享。建立以集团内部法律顾问为主体、吸收外部法律专家和律师参加的咨询专家库。深化实施外聘律师名录制度，与重点法律服务机构建立长期稳定合作关系。建立以招标制为核心的律师服务选择机制，建立律师服务黑名单制度。
（二十五）完善法律纠纷案件管理机制。要善于利用法律手段，及时妥善解决法律纠纷案件，切实维护企业合法权益。加强重大法律纠纷案件管理，完善纠纷预警、案件上报、后果评估、信息披露等工作制度。加强诉讼案件的统一协调和处理，建立案件督办制度，实行案件主办负责制。
（二十六）开展法治管理对标研究。把国际一流航天防务公司依法经营、依规治企的水平作为集团公司对标重要参考，结合集团公司发展需要和管理特点进行相关指标对标研究，借鉴其管理理念、机构设置、人员配备、职责权限、管理模式、方式方法等方面的先进、可行做法，加快完善法治管理工作体系，提高法律工作的规范化、标准化水平。
（二十七）加强工作资源保障。完善依法经营、依规治企工作的保障机制，在业务支持、经费预算等方面，切实保障各项工作资源配备合理。各单位依据上级单位布置的年度法治工作任务和自身实际需求充分、合理编列财务预算，切实保障法治工作专项经费。
七、加强法治工作评价与责任追究
（二十八）完善法治工作业绩考评机制。完善法治工作纳入经营业绩考核指标体系的方式和内容，把依法经营、依规治企成效作为法治工作专项考核的重要内容，把重大法律风险事项的防范情况作为单位经营业绩考核的重要指标。
（二十九）建立健全违法违规决策责任追究制度。完善违法违规决策责任追究机制，对未按规定决策程序擅自决策、决策内容违法违规、决策存在重大失误或过失造成重大损失或恶劣影响的，追究决策机构负责人责任。健全重大法律风险防控责任追究及总法律顾问、法律事务机构负责人问责制度，建立法律审核采纳情况及责任倒查机制，重大经营决策未经法律审核或者虽经审核但不采纳正确法律意见，造成重大损失或恶劣影响的，追究主要领导和分管领导责任；重大经营决策经过法律审核但因重大失职未发现严重法律漏洞，或者出具错误法律意见，给企业造成重大损失或恶劣影响的，追究总法律顾问和法律事务机构负责人责任。
（三十）注重发挥保障监督合力。发挥审计监督、纪检监督、行政监察、巡视工作、群众监督、干部管理的综合治理作用。各单位以及各业务部门应当将法律法规、规章制度执行情况列入日常监督范围，严肃查处各类违法违规、违反规章制度的行为。健全审计发现问题的整改机制，审计部门对科研经费、固定资产投资、领导干部经济责任实行审计全覆盖。“三重一大”事项决策程序和决策记录要列为经济责任审计的重要内容，重大责任事件要纳入保障监督体系进行问责。

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