医疗器械临床试验机构资质认定管理办法.doc

附件医疗器械临床试验机构资质认定管理办法（征求意见稿）第一章 总 则第一条 为了加强和规范医疗器械临床试验管理，控制试验风险，保护受试者及相关人员生命安全，获取科学有效的试验数据和结论。根据医疗器械监督管理条例，制定本办法。第二条 国家对医疗器械临床试验机构实行资质认定和定期复审制度。医疗器械临床试验机构资质认定形式分为首次资质认定、增加专业资质认定和延续资质认定三种情形。第三条 医疗器械临床试验机构资质认定（以下简称资质认定）是指资质认定管理部门依照法定要求对申请承担医疗器械临床试验的医疗机构（以下简称申请机构）所具备的医疗器械临床试验设施条件（设备设施、研究人员与技术能力、受试人群等）、组织管理能力（管理机构、管理制度、标准操作规程等）、伦理审查能力等进行系统评价，做出其是否具有承担医疗器械临床试验资质的决定过程。第四条 国家食品药品监督管理总局会同国家卫生和计划生育委员会负责全国医疗器械临床试验机构的资质认定管理工作。省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门会同同级卫生计生行政部门负责本行政区域内医疗器械临床试验机构资质认定的初审工作。第五条 在中华人民共和国境内开展医疗器械临床试验均应当在经过资质认定的医疗机构专业范围内开展。第二章 申请与受理第六条 申请机构应当具备以下条件： （一）具有医疗机构执业许可证；（二）具有承担医疗器械临床试验的相对独立的医疗器械临床试验管理部门，配备相应人员、设备设施，并具有对试验的监督和组织的能力；（三）遵守赫尔辛基宣言的道德原则，并按照医疗器械临床试验质量管理规范的要求成立有伦理委员会；（四）具有医疗器械临床试验管理的制度和标准操作规程，如：工作人员培训、试验质量监督、试验不良事件处置等相关管理制度和工作程序；（五）愿意承担医疗器械临床试验工作，并具有与受试产品相适应的较高的专业学术水平和能够承担临床试验的研究人员；（六）已开展与受试产品相关的医疗业务，具有相应的医疗技术水平、医疗条件与仪器设备，能保证临床试验相适应的受试人群、受试者人数等；（七）具有防范和处理医疗器械临床试验中突发事件和严重不良事件的应急机制和处置能力。 第七条 申请机构可根据本办法第六条规定的条件，在其执业资质范围内选择适当的专业，向所在地省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门提出申请。第八条 申请资质认定时，申请机构应当提交医疗器械临床试验机构资质认定申请表（附录3表1）、医疗机构执业许可证复印件及其副本和可行性论证报告一式两份及电子文档一份。可行性论证报告应当包括如下内容：（一）拟申请资质认定的医疗机构概况；（二）拟申请资质认定的专业概况（研究人员情况、已开展相关的医疗业务、相应的医疗技术水平、医疗条件与仪器设备，临床试验相适应的受试人群、年门诊量、年手术人次、年住院数、年拍片或检查人数、年样本处理数等情况综述）；（三）设置的医疗器械临床试验管理部门概况；（四）设置的伦理委员会及工作概况；（五）医疗器械临床试验质量管理体系的建立及运行情况；（六）医疗器械临床试验相关制度及工作程序的建立情况；（七）申请机构相关管理人员、研究人员医疗器械临床试验相关法规与标准培训情况；（八）防范和处理医疗器械临床试验中突发事件、严重不良事件的应急机制和处置能力情况；（九）近五年内承担的医疗器械临床试验工作的情况（若有）。第九条 省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门收到申请机构的申请资料后，应当对其进行形式审查。对申请资料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次性告知申请机构需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请资料之日起即为受理。对申请资料齐全、符合法定形式，或者申请机构按照要求提交全部补正资料的予以受理；对受理或者不予受理的医疗器械临床试验机构资质认定申请，应当出具加盖专用印章并注明日期的受理通知书或者不予受理通知书。第三章 初审第十条 省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门在受理申请后，会同同级卫生计生行政部门组织相关人员和专家对资质认定申请进行初审，并应当在60个工作日内完成初审工作，提出审查意见。第十一条 资质认定申请的初审分为资料审查和现场检查两个阶段。第十二条 资料审查应当以会审形式进行。省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门主要对医疗机构概况，医疗器械伦理委员会、医疗器械临床试验管理部门的设置及负责人情况，申请资质认定的专业科室及人员情况、医疗器械临床试验管理制度和操作规程的制定情况、试验人员参加医疗器械临床试验技术和相关法规培训情况以及主要仪器设备情况和医疗器械临床试验质量管理体系建立和运行情况进行审查并提出意见。同级卫生计生行政部门主要对医疗机构执业许可、概况、专业科室和专业技术人员及其他相关技术能力、医疗水平与设施情况、试验中对受试者及相关人员受到伤害时的防范和突发事件的处理预案等进行审查并提出意见。第十三条 对资料审查符合要求的资质认定申请，省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门会同同级卫生计生行政部门应当在规定时间内安排现场检查。对资料审查不符合要求的资质认定申请，省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门应当一次性书面告知申请机构需要补充的全部内容。申请机构应当于30个工作日内完成资料补充。申请资料经补充后仍不符合要求的，不再予以安排现场检查。申请机构补充资料的时间不计入初审时限内。 第十四条 现场检查应当由省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门会同同级卫生计生行政部门组成的检查组实施。第十五条 检查组一般由35名监督管理（行政、技术）人员和相关专家组成。第十六条 实施现场检查前，省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门会同同级卫生计生行政部门应当书面通知被检查机构和机构所在地市、区级食品药品监督管理部门、卫生计生行政部门，告知现场检查时间、内容和日程安排。第十七条 被检查机构所在地设区的市级食品药品监督管理部门、卫生计生行政部门可各选派1名监督管理人员参加本行政区域内资质认定现场检查。第十八条 在现场检查过程中，被检查机构应当配合检查组工作，保证全面、真实、完整、及时地提供检查组所需的全部资料。并指派一名人员协助检查组工作。第十九条 检查组检查人员应严格按照现场检查工作程序（附录1）和医疗器械临床试验机构资质认定现场检查工作标准（附录2）进行检查。对检查中发现的问题应当如实记录，必要时应予以取证。第二十条 完成现场检查后，检查组应当将被检查机构现场提供的资料退还，但必要时，可保留一份复印件留待存档。 第二十一条 被检查机构对现场检查人员、检查方式、检查程序、现场检查综合评定意见等存有异议时，可直接向检查组提出或在10日内向省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门、卫生计生行政部门或国家食品药品监督管理总局、卫生计生委申诉。第二十二条 现场检查结束后，检查组长应当及时向省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门报送现场检查情况和综合分析评定意见。第二十三条 对现场检查确定需要整改的机构，省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门发出限期整改通知书。在规定的期限内完成整改的机构，可向原申请部门提交整改报告。限期整改的时限最多不得超过3个月。申请机构限期整改的时间不计入初审时限内。第二十四条 省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门应当会同同级卫生计生行政部门，根据资料审查意见和现场检查综合评定意见对申请机构进行综合分析评定，提出是否予以认定的初审意见，并及时将数据录入医疗器械临床试验机构资质认定数据库。第二十五条 省、自治区、直辖市食品药品监督管理局应当在完成初审后将申请资料一份、资料审查意见、现场检查综合评定意见和初审意见于15个工作日内报送国家食品药品监管总局。第四章 审核与公告第二十六条 国家食品药品监督管理总局收到省、自治区、直辖市食品药品监督管理局报送资料后，应当会同国家卫生和计划生育委员会在30个工作日内对报送的相关申请及资料进行审核并做出结论。第二十七条 国家食品药品监督管理总局会同国家卫生和计划生育委员会在审核过程中，可对资质认定申请的初审工作，尤其是现场检查工作实施抽查。第二十八条 国家食品药品监督管理总局对审查符合要求的申请机构，做出予以认定的决定并颁发医疗器械临床试验资格证书，明确其承担医疗器械临床试验的专业范围并予以公告。对不符合要求的，做出不予认定的决定并说明理由书面通知。第二十九条 对不予认定的申请机构，自做出不予认定书面通知之日起，一年内不得再次提出申请。第三十条 医疗器械临床试验资格证书有效期为五年，期满后继续从事医疗器械临床试验的，应于期满前六个月向所在地省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门提出延续资质认定的申请。提出延续资质认定申请时，除应向申请受理部门提交第八条规定的资料外，还应提交五年内所进行医疗器械临床试验的情况总结报告。第三十一条 对延续资质认定申请，省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门在受理申请后30 个工作日内会同同级卫生计生行政部门提出复审意见，并于复审完成后15个工作日内报送国家食品药品监督管理总局。对无不良记录的临床试验机构在复审时可不再进行现场检查。国家食品药品监督管理总局在15个工作日内对省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门报送的延续资质认定申请做出审核结论。对符合要求的给予换发新的医疗器械临床试验资格证书。第三十二条 医疗器械临床试验机构，申请增加医疗器械临床试验专业范围的，应按照申请首次资质认定的要求提出申请。经审查同意后，由国家食品药品监督管理总局给予换发新的医疗器械临床试验资格证书。第三十三条医疗器械临床试验机构如发生机构名称、地址、临床试验管理部门负责人、联系方式等变化时，应于发生变化30日内向其所在地省、自治区、直辖市食品药品监督管理局书面备案。 省、自治区、直辖市食品药品监督管理局收到申请机构书面备案后应当在10个工作日内及时更新相关数据库并将上述变化情况上报国家食品药品监督管理总局。第五章 检查员的管理第三十四条 省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门会同同级卫生计生行政部门负责对资质认定现场检查员的遴选、资质确认、培训与管理（包括建立检查员库、检查员档案）。第三十五条 现场检查员从省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门和同级卫生计生行政部门承担医疗器械临床试验监督管理的工作人员和从事医疗器械临床试验相关工作的专家中遴选。遴选专家的标准参照国家医疗器械审评专家管理办法执行。第三十六条 现场检查员应当按照要求参加国家食品药品监督管理总局和省、自治区、直辖市食品药品监督管理局组织的相关培训，熟悉医疗器械临床试验相关技术和法规，尤其是现场检查工作程序和标准。第三十七条 现场检查员应当遵守法律法规和现场检查纪律，遵守有关保密制度，不得从事与资质认定相关的有偿咨询活动。对本人参加检查可能影响公平公正时，应按相关规定主动要求回避。第三十八条 现场检查员应当严格按照本办法的相关要求对申请机构进行客观、公正、全面的检查。第三十九条 现场检查员违反规定、滥用职权或有其他渎职行为，食品药品监督管理部门会同同级卫生计生行政部门应当立即停止其现场检查员资格，并根据其违规或违法事实追究责任。第六章 监督管理第四十条 获得医疗器械临床试验资格的医疗机构须于每年2月底前向所在地省、自治区、直辖市食品药品监督管理局报送上一年度承担医疗器械临床试验情况。各省、自治区、直辖市食品药品监督管理局须于每年3月底前向国家食品药品监督管理总局报送上年度区域内医疗器械临床试验机构资质认定工作情况和临床试验开展及监管相关情况。第四十一条 获得医疗器械临床试验资格的医疗机构中主要研究者不得同时进行不同申办者相同品种的医疗器械临床试验和3个以上品种的临床试验。临床试验机构及其专业承担的临床试验项目数量应与其拥有的临床试验资源相适应。第四十二条 省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门和同级卫生计生行政部门应根据各自职责对本行政区域内医疗器械临床试验机构进行日常监督检查。对监督检查中发现的问题以及处理情况应当相互通报并分别报送国家食品药品监督管理总局、国家卫生和计划生育委员会。第四十三条 国家食品药品监督管理总局、国家卫生和计划生育委员会可根据各自的职责对全国医疗器械临床试验机构开展随机检查、有因检查和专项检查，对监督检查中发现的问题以及处理情况相互通报。第四十四条 医疗机构申请资质认定时，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，由食品药品监督管理部门驳回其申请，通报同级卫生计生行政部门，1年内不得再次申请；以欺骗、贿赂等不正当行为获得医疗器械临床试验资格证书的，由国家食品药品监督管理总局撤销其临床试验资格并予以公告，3年内不得再次申请。第四十五条 违反本办法规定或者违背医疗器械其他相关规定开展临床试验以及医疗器械临床试验机构出具虚假报告的，依据医疗器械监督管理条例相关规定处理。第四十六条 对资质认定工作中违规操作的工作人员，各省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门和同级卫生计生行政部门应当予以处理，并应将违规事实和处理结果报告国家食品药品监督管理总局、国家卫生和计划生育委员会。第七章 附 则第四十七条 对血浆站、中心血站、疾病预防控制机构、计划生育机构、戒毒机构等，因突发性疾病、特殊病种、特殊器械等确需承担并能够承担医疗器械临床试验的，申办者须填写一次性试验资质认定申请表（附录3表8）向国家食品药品监督管理总局提出申请，待认定后方可参与试验。第四十八条 中国人民解放军总后勤部卫生部负责军队所属医疗器械临床试验机构资质认定的初审和对获得资质认定的医疗器械临床试验机构的日常监督管理工作，对初审符合要求的申请资料报国家食品药品监督管理总局审核。第四十九条本办法由国家食品药品监督管理总局负责解释。第五十条本办法自2014年 月 日起施行。附录1医疗器械临床试验机构资质认定现场检查工作程序一、首次会议（一）检查组长宣布现场检查目的、范围、日程和纪律，介绍检查组成员并明确分工，说明有关事项。（二）申请机构（机构负责人、伦理负责人、专业负责人）汇报相关情况并确定联络员协助检查工作。联络员应当是申请机构医疗器械临床试验管理部门人员，且应熟悉医疗器械临床试验的全过程及相关质量管理的制度、环节、要求，有能力对检查组的检查安排给予配合、协调。二、检查（一）检查员应按照分工和资质认定标准认真逐项查验，发现问题应当认真核对、沟通、记录，必要时现场取证。（二）检查时发现实际情况与申请机构申请资料不符，应当请医疗器械临床试验管理部门负责人说明原因或举证（必要时附书面说明），检查员如实记录。三、综合评定检查员对所负责检查的项目进行情况汇总，提出意见。检查组长组织检查员进行综合评定，填写现场检查综合评定意见，检查组全体成员签字，附每位检查人员的检查记录和相关资料。检查组综合评定期间，申请机构人员应当回避。现场检查综合评定意见应当为：通过、不予通过和整改三种形式。四、末次会议检查组长组织召开由检查组成员和被检查机构有关人员参加的末次会议。通报检查情况，宣读现场检查综合评定意见，被检查机构可就检查中发现的问题及评定意见提出意见、作出解释和说明。最后被检查机构负责人应当在现场检查综合评定意见上签署意见、签名并加盖医疗机构公章确认。附录2医疗器械临床试验机构资质认定现场检查工作标准国家食品药品监督管理总局制定二O一四年 月说 明一、适用范围医疗器械临床试验机构资质认定申请的首次资质认定、增加专业资质认定、延续资质认定现场检查和日常监督检查。二、标准结构本标准分为两部分，即机构部分现场检查工作标准和专业部分现场检查工作标准。其中机构部分检查项目共37项（重点项目17项，一般项目20项），专业部分检查项目72项（重点项目16项，一般项目56项）。三、判定标准本标准109个检查项目中标有的33项重点项目为否决项。现场检查时，检查员应按本标准所列项目及其涵盖的内容逐项进行检查 、评定。对不符合项应当做出描述记录。对合理缺项，应检查申请机构申请时是否提交了书面说明理由，如有，检查组应当判定理由是否充分。 结果评定：适用的重点项目全部合格，一般项目通过率（合格项/适用项*100%）大于80%为通过；适用的重点项目全部合格，一般项目通过率（合格项/适用项*100%）在60-80%之间为整改；一个或一个以上适用重点项目不合格，或适用的重点项目全部合格，一般项目通过率（合格项/适用项*100%）60%为不予通过。医疗器械临床试验机构资质认定现场检查工作标准（机构部分）项 目检 查 内 容评 定 方 法检 查 意 见1.1申请机构的领导层中有分工管理医疗器械临床试验的负责人查相关文件1.2申请机构中设立有相对独立的医疗器械临床试验管理部门（下称“管理部门”）查相关文件1.3管理部门任命有相对独立的负责人，且沟通协调能力较强查相关任命文件，现场考察1.4管理部门负责人应具有医学或相关专业本科以上学历和专业高级职称查相关证书1.5管理部门人员编制、组成应能适应本机构临床试验的组织管理查相关文件与申请事项比较1.6管理部门人员应有明确的岗位分工及职责要求查职责及分工相关文件1.7管理部门人员应具有医疗器械相关专业基础知识且能熟练使用计算机及其他办公设备查相关人员履历、培训记录及现场核实1.8管理部门人员应经过医疗器械临床试验质量管理规范及相关法规、技术培训查相关记录1.9管理部门有人员参加或组织过医疗器械临床试验或在核心期刊上发表过医疗器械临床试验管理或使用方面的论文查相关证明1.10管理部门应有固定的专用办公场所现场核实1.11管理部门设有专用文件柜（带锁）、传真机、直拨电话、联网计算机和复印设备等办公设施现场核实1.12管理部门设有资料档案室，有档案储存专用设施，有防虫、防火、防潮、防盗等安全设施现场核实1.13建立有明确的医疗器械临床试验质量管理组织框架查验组织框架图1.14熟悉建立和维护医疗器械临床试验质量管理体系查看相关各级文件1.15建立有覆盖医疗器械临床试验相关部门的工作文件查相关工作文件1.16建立有医疗器械临床试验质量管理体系相关要素的控制文件，能够确保在现场使用有效版本文件查文件分发、修订、批准、作废记录1.17至少建立、保持并有效实施以下管理制度：医疗器械临床试验运行管理制度、医疗器械管理制度、设备管理制度、人员培训制度、文件管理制度、合同管理制度、财务管理制度查管理制度清单，任意抽查6个制度及其适用的运行记录1.18至少建立、保持并有效实施以下医疗器械临床试验设计技术规范：临床试验方案设计规范、病例报告表规范、知情同意书规范、临床试验总结报告规范查规范清单，任意抽查4个规范及其适用的运行记录1.19至少建立、保持并有效实施以下医疗器械临床试验相关过程的标准操作规程（SOP）：制定SOP的SOP、受试者知情同意SOP、原始资料记录SOP、试验数据记录SOP、病例报告表记录SOP、严重不良事件处理的SOP、实验室检测及质量控制SOP、对各医疗器械临床试验专业的质量控制SOP查SOP清单，任意抽查6个SOP及适用的运行记录1.20管理部门人员应熟悉医疗器械临床试验的管理流程及相关质量管理文件现场座谈、考核1.21管理部门应就医疗器械临床试验资料归档制定标准操作规程，至少就归档范围、时间、归档标准、查阅、储存地点、保存期限、保密等内容做出规定，并按规定有效实施查归档SOP，现场查看并抽查适用的运行记录（档案）1.22管理部门应指定至少1名人员作为试验质量保证的质控人员查相关文件、记录1.23应就医疗器械临床试验质量管理体系的有效性建立内部审查制度、年度审查计划并按规定实施查相关制度、计划，抽查相关审查记录及整改记录1.24应建立防范和处理医疗器械临床试验中突发事件和严重不良事件的应急机制并有效运行查应急预案、工作程序及适用的运行记录1.25应对医疗器械临床试验相关的辅助检测、检验和诊断等仪器设备建立有使用、保养、校正、维修的SOP并保留运行记录查相关SOP及相关适用记录1.26医疗器械临床试验辅助检测、诊断数据及结果应准确、可靠，有质量保证查实验室质控/或实验室比对结果1.27制订有本机构内部组织人员学习医疗器械临床试验质量管理规范及相关法规、临床试验技术和SOP的年度培训计划，并保留培训和考核相关记录查相关计划与适用记录1.28机构应设有医疗器械临床试验伦理委员会查相关文件1.29伦理委员会人员组成符合医疗器械临床试验质量管理规范要求查伦理委员会成员名单1.30伦理委员会有固定的办公场所及办公设施现场查看1.31伦理委员会建立有常规工作程序、工作制度和与审查医疗器械临床试验相关的SOP查相关文件1.32伦理委员会委员及秘书均熟悉伦理审查的常规工作程序、工作制度和与审查医疗器械临床试验相关的SOP现场座谈、查验1.33伦理委员会的所有委员及秘书均经过医疗器械临床试验质量管理规范及相关法规、技术培训查相关记录1.34伦理委员会按照规定的工作程序、工作制度和相关审查医疗器械临床试验的SOP运行并保留相关记录查相关文件与记录1.35伦理审查的相关文件、记录应存档完整查相关文件与记录1.36伦理审查的相关文件、记录存档设施应满足存档要求现场查看1.37伦理委员会应具备对医疗器械临床试验项目的伦理与科学审核能力查委员履历、工作制度等综合评估；有运行记录的，抽查三年内的项目审评记录并综合评估近五年曾完成医疗器械临床试验项目数非评定条款，记录项目数近两年正在进行的医疗器械临床试验项目数非评定条款，记录项目数注：不适用项请申请者另文书面说明；检查员需在相关条款现场评定意见栏逐条确认医疗器械临床试验机构资质认定现场检查工作标准（专业部分）项 目检 查 内 容评 定 方 法检 查 意 见2.1专业负责人应具有医学或相关专业本科以上学历和专业高级职称查相关证书2.2专业负责人应经过医疗器械临床试验质量管理规范及相关法规、技术培训查相关记录2.3专业负责人参加或组织过医疗器械临床试验或在核心期刊上发表过医疗器械临床研究相关的论文结合专业负责人履历、学术经历、专业论文等综合评定2.4中级职称以上研究人员至少3人查相关文件2.5研究人员均经过医疗器械临床试验质量管理规范及相关法规、技术培训查相关记录2.6研究人员医疗器械临床试验质量管理规范相关知识测试（随机抽查不少于3人）现场考核2.7研究人员SOP相关知识测试（随机抽查不少于3人）现场考核2.8研究人员均具有相应的专业特长与专业资质查相关证书、履历与学术经历等，综合评定2.9主要研究者具有良好的专业知识、专业资质与专业能力/专业特长查相关证书、履历与学术经历等，综合评定2.10主要研究者承诺有充分时间投入到所承担的临床试验项目中查验2.11具有承担本专业临床试验要求的业务量（年门诊量/年手术人次/年住院数/年拍片或检查人数/年样本处理数等）查业务量，综合评定2.12本专业业务病种/样本量能满足医疗器械临床试验要求查业务量，综合评定2.13本专业的仪器、设备应能满足所开展的临床试验按专业综合评定2.14本专业必要的仪器、设备状态良好，可随时投入使用查现场及相关记录2.15具有必要的抢救设施和抢救支持部门查现场/相关合同协议2.16具有必要的急救药物/应急处理器材查现场 2.17具有本专业必要的急救预案查相关文件2.18具有适当的受试者接待场所，能够满足知情同意、随访等需要查现场 2.19具有专用的、安全的试验用医疗器械及相关试剂、耗材储藏设施，储存条件能够满足试验医疗器械及相关试剂、耗材的保存需要查现场及相关记录2.20具有专用档案储存设施查现场 2.21专用档案储存设施有防虫防火防盗防潮等安全措施查现场2.22申请专业应建立覆盖医疗器械临床试验相关要素的质量管理制度2.23申请专业应至少建立、保持并有效实施以下管理制度：医疗器械临床试验运行管理制度、试验用医疗器械管理制度、设备管理制度、人员培训制度、文件管理制度查相关制度，评估制度的系统性与内容完整性2.24申请专业应至少建立、保持并有效实施以下临床设计规范：临床试验方案设计规范、病例报告表设计规范、知情同意书设计规范、总结报告规范查相关文件，评估规范的专业适用性2.25申请专业应就本专业医疗器械临床试验的所有关键环节，建立标准操作规程（SOP） 查相关文件，评估SOP的系统性、完整性与可操作性2.26申请专业应有专业仪器操作SOP查相关文件2.27申请专业应制定本专业医疗器械临床试验突发事件和严重不良事件应急预案查相关文件2.28SOP修订及时，并有完整修订记录，现场使用有效版本文件查相关文件及记录2.29申请专业应建立内部临床试验质量监控制度并有效实施查文件及相关记录2.30专业负责人/主要研究者应为承担的临床试验项目配备充足的研究人员相相关文件，综合评定2.31研究人员实施承担的临床试验项目时，分工合理，职责明确查职责分工文件2.32专业负责人/主要研究者及其研究人员在临床试验项目启动前，应经过专门的项目培训查相关记录2.33专业负责人/主要研究者及其研究人员熟悉所承担临床试验项目的相关背景、有关规定及各自职责现场考核，综合评定2.34临床试验方案内容符合医疗器械临床试验质量管理规范（题目、目的、统计要求、质控等）相关要求抽查试验方案2.35临床试验方案由研究者和申办者签字/盖章抽查试验方案2.36临床试验方案及其修订应符合医疗器械临床试验质量管理规范要求查相关文件及记录2.37知情同意书的内容及表述方式应符合医疗器械临床试验质量管理规范要求抽查知情同意书2.38知情同意书及其修改应获得伦理委员会批准查文件与相关记录2.39知情同意书应有受试者或法定代理人、研究者签署姓名和日期抽查知情同意书2.40知情同意书修改应符合医疗器械临床试验质量管理规范要求抽查知情同意书2.41无行为能力和儿童受试者以及在紧急情况下获得知情同意书应符合医疗器械临床试验质量管理规范规定抽查知情同意书2.42列入临床试验较高风险医疗器械目录内医疗器械，在临床试验实施前，应取得国家食品药品监管部门的批准查批件2.43临床试验过程应严格遵循医疗器械临床试验方案查原始病例及相关文件，审查节点至少应包括：入组的诊断、纳入与排除，试验方法，观察指标与检查项目，疗效评价，退出与失访、不良事件处理等2.44 临床试验过程应执行各种标准操作规程查原始资料、现场核查2.45应接受监查员的监查并记录在案查相关记录2.46应接受核查员的核查并记录在案查相关记录2.47应接受监管部门监督检查并记录在案查相关记录2.48试验记录应及时、准确、规范、完整、真实查相关记录2.49病历等原始资料应保存完整查原始文件与记录2.50病例报告表应保存完整查病例报告表2.51病例报告表中的数据应与原始资料一致查病例报告表2.52临床试验资料保存应符合医疗器械临床试验质量管理规范要求查存档清单、相关规定并现场核实2.53总结报告应与试验方案要求一致比对报告与方案2.54总结报告内容应符合医疗器械临床试验质量管理规范规定查总结报告2.55监查、核查、监督检查记录应保存完整查相关记录2.56数据管理的各种步骤应记录在案查相关文件与记录2.57应具有适当的程序保证数据库的保密性查相关规定与核实2.58受试者分配应与试验设计确定的方案一致与方案比对2.59紧急情况破盲应述明理由查相关规定与记录2.60试验用医疗器械的管理应符合医疗器械临床试验质量管理规范的要求查相关规定与记录2.61试验用医疗器械的各种记录完整，应符合医疗器械临床试验质量管理规范要求查相关记录2.62试验用医疗器械的用法、频次应与试验方案一致查相关记录并与方案比对2.63应有专人管理试验用医疗器械查相关人员职责规定与记录2.64对受试者安全采取必要的保护措施查相关规定与记录2.65保证不良事件发生者能够得到及时适当的处理查相关规定与记录2.66所有不良事件记录在案查相关记录2.67严重不良事件按规定报告查相关记录2.68多中心医疗器械临床试验方案符合医疗器械临床试验质量管理规范相关要求查相关规定与记录2.69多中心医疗器械临床试验实施符合医疗器械临床试验质量管理规范相关要求查相关规定与记录2.70多中心医疗器械临床试验总结符合医疗器械临床试验质量管理规范相关要求查相关规定与记录2.71同一专业未同时进行不同申办者同品种临床试验查承担项目清单2.72本专业承但的临床试验项目不得转包查相关记录并评估注：不适用项请申请者另文书面说明；检查员需在相关条款现场评定意见栏逐条确认。附录3表1 申请编号：医疗器械临床试验机构资质认定申请表申请机构： （机构名称）所 在 地：（省、自治区、直辖市）申请日期： 年月日 受理日期： 年月日 初审结束日期： 年月日 转总局日期： 年月日 总局接收日期： 年月日国家食品药品监督管理总局制 二O一三年十二月填表说明一、资质认定申请内容的填写应准确完整，字迹清晰,不得使用没有规定的符号、代码和缩写。二、隶属机构指上一级主管部门，无主管部门的可以空项。三、医疗机构所有制形式、机构类型、经营性质和床位数填写应与医疗机构执业许可证中相一致。其他机构相关内容应与其相关资质证明内容一致。四、申请认定专业名称：填写拟申请的专业名称。五、年住院数（人次/年）、年门诊量（人次/年）填写近3年的。六、如是选择项，请在所选择项相应的“”中打“”。七、电话和传真号码均应填写区位号。八、申请编号、初审结束、转总局日期由省、自治区、直辖市食品药品监督管理局填写。九、总局接收日期由国家食品药品监督管理总局填写。十、报送申请表、申请资料一式两份及电子文档一份。十一、特殊情况应另文书面说明。 机构名称中文英文隶属机构机构地址中文邮 编英文所有制形 式机构类型床位数经营性质法定代表人机 构负责人职务职称所学专业临床试验管理部门负责人职务职称所学专业联 系 人工作部门职 称联系电话传 真电子邮件职工总数高级职称中级职称其 它专业总数已认定专业数关于专业特殊说明有 无年住院数 （人次/年） 年 年 年年门诊量 （人次/年） 年 年 年接受医疗器械GCP培训人数申请认定专业名称首次资质认定申请增加专业资质认定申请延续资质认定申请本次是第 延续认定申请机构首次/增加专业资质认定申请资料清单 医疗机构执业许可资质证明复印件 医疗机构概况 医疗器械临床试验管理机构概况 伦理委员会概况 拟申请资质认定的专业概况 医疗器械临床试验质量管理体系概况 研究人员（包括医护工程等技术人员）医疗器械临床试验相关法规与标准培训情况 防范和处理医疗器械临床试验中突发事件和严重不良事件的应急预案 机构主要仪器设备情况 近五年内承担的医疗器械临床试验工作的情况（若有）其他相关资料申请机构延续资质认定申请资料清单医疗机构执业许可资质证明复印件 医疗机构概况 医疗器械临床试验管理机构运行概况 伦理委员会运行概况 已取得认定资质的专业按医疗器械临床试验质量管理规范实施临床试验概况 医疗器械临床试验质量管理体系运行概况 研究人员（包括医护工程等技术人员）医疗器械临床试验相关法规与标准培训情况 防范和处理医疗器械临床试验中突发事件和严重不良事件的应急预案及运行情况 机构主要仪器设备情况 近五年内机构承担的医疗器械临床试验项目概述其他相关资料申请机构签章（法定代表人签字）（申请机构公章）年 月 日表2医疗器械临床试验机构资质认定申请受理补正