四川省2016年证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题.docx

四川省2016年证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是__。
A．基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
B．托管费从基金资产中提取
C．托管费率会因基金种类不同而异
D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人
2、内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则公司的最低上市市值应达到（）。
A．3000万元人民币
B．3500万港元
C．4000万元人民币
D．4600万港元
3股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A．①②③④⑤
B．②①③④⑤
C．③②①④⑤
D．③①②④⑤
4、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方
B．原先收款
C．由中国证监会核准
D．由母公司核准
5、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是__手，即107Y元面值及其整数倍。
A．1
B．10
C．100
D．1000
6、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下__不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元
B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
7、使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话说明的是__
A．货币的时间价值
B．货币的未来值
C．货币现值
D．都不是
8、上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A．20%
B．30%
C．50%
D．10%
9、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。
A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
10、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。
A．分解技术
B．组合技术
C．均衡分析技术
D．整合技术
11、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。
A．收益和风险是证券投资的核心问题
B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬
C．风险越大，收益就一定越高
D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小
12、证券公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成__。
A．盗窃罪

B．贪污罪
C．挪用资金罪
D．职务侵占罪
13、某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为__份。
A．99009.99
B．99009.90
C．99000
D．100000
14、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人。
A．1
B．2
C．3
D．4
15、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。
A．社会保障税；社会保险基金
B．社会保障税；企业年金
C．社会保险基金；社会保障基金
D．社会保险基金；企业年金
16、关于市场组合，下列叙述错误的是__。
A．它包括所有风险资产
B．它在有效边界上
C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比
D．它是资本市场线和无差异曲线的切点
17、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A．1年期国债利率
B．约定回购利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
18、分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有__。
A．用该行业的历年统计资料来分析
B．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较
C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较
D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
19、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。
A．证券投资政策
B．个股研究报告
C．行业研究报告
D．投资组合业绩评估报告
20、股息的来源是公司的__。
A．税前利润
B．税后利润
C．所有利润
D．公积金转增收益
21、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。
A．T+1日，冻结申购资金
B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
C．T+4日，中签率公告见报；摇号
D．T+4日以后，做好上市前准备工作
22、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。
A．债券基金
B．货币市场基金
C．股票基金
D．认股权证基金
23、将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和元风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是__。
A．战略性资产配置
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．投资组合保险策略
24、按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A．最近3年实现的年均可分配利润的20%
B．最近3年实现的年均可分配利润的30%
C．最近5年实现的年均可分配利润的20%
D．最近5年实现的年均可分配利润的30%
25、融资融券业务的决策和主要管理职责应当由__承担。
A．证券公司总部
B．证券公司总部授权融资融券机构
C．证券公司总部授权分支机构
D．证券公司总部及其分支机构
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据有关规定，上市公司因连续亏损，其股票暂停上市后，在法定期限内披露了相关信息，可在该信息披露后的5个工作日内向证券交易所提出恢复上市申请。前述所指的相关信息是__。
A．显示公司已经盈利的第一个半年度报告
B．显示公司已经盈利的第一个季度报告
C．显示公司已经盈利的第四个季度报告
D．显示公司盈利水平达到净资产收益率6%以上的第一个年度报告
2、发行股息率可调整优先股票是为了适应__。
A．金融市场的不稳定
B．公司盈利的不稳定
C．各种有价证券的价格波动
D．银行存款利率的波动
3、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，除应具备募集设立公司申请发行境内上市外资股前3项条件外，还应当符合（）的条件。
A．公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算
B．公司资产总额不低于1.5亿元人民币
C．公司从前一次发行股票到本次申请期间，没有重大违法行为
D．公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
4、我国《基金法》规定，基金托管人的更换条件有__。
A．被依法取消基金托管资格
B．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
C．托管的资产出现较大的贬值风险
D．被基金份额持有人大会解任
5、下列关于证券经纪商的说法错误的是__。
A．以代理人的身份从事证券交易
B．收入来源为收取的佣金
C．不承担交易中的价格风险
D．收入来源为买卖价差
6、下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）。
A．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 
B．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗 
C．操作失误为客户买入非委托人本期的证券 
D．在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户
7、基金托管人内部控制的基本要素包括__。
A．环境控制
B．风险评估
C．控制活动
D．信息沟通
8、契约型基金反映的是__。
A．所有权关系
B．债权债务关系
C．委托代理关系
D．信托关系
9、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于下列哪几项__。
A．外国的自然人、法人和其他组织
B．中国大陆的机构投资者
C．我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
D．定居在国外的中国公民
10、一般来说，情景综合分析法的预测期间为__。
A．6～12个月
B．1～2年
C．3～5年
D．5～8年
11、证券公司应当于每个交易日__前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
A．21:00
B．22:00
C．18:00
D．24:00
12、关于基金投资收益分配原则，下列说法正确的是__。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配
B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者
C．按基金投资者的投资份额的数量所占比例进行分配
D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
13、普通股票的功能有__。
A．筹资功能
B．投资功能
C．投机功能
D．保值功能
14、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是__。
A．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
B．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币
C．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
15、按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为__。
A．内部融资和外部融资
B．直接融资和间接融资
C．短期融资和长期融资
D．股权融资和债券融资
16、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是__。
A．3天回购
B．7天回购
C．14天回购
D．21天回购
17、交易所上市股票和权证以__估值。
A．开盘价
B．成本
C．收盘价
D．平均价
18、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是__。
A．网下定价发行
B．网上定价发行
C．网上竞价发行
D．网下竞价发行
19、基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括__。
A．日报
B．周报
C．月报
D．季报
20、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按__进行申报，企业债回购交易按__进行申报。
A．席位，席位
B．证券账户，证券账户
C．席位，证券账户
D．证券账户，席位
21、近年来，全球各主要市场均开设了__交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A．指数基金
B．衍生证券投资基金
C．交易所交易基金
D．上市型开放式基金
22、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（）人民币。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．5亿元
23、货币市场基金不得投资于__。
A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过297天(含297天)的债券
D．信用等级在AAA以下的企业债券
24、将招股说明书全文文本及备查文件置备于（），以备查阅。
A．有关证券经营机构住所及其营业网点
B．发行人住所
C．拟上市证券交易所住所
D．主承销商和其他承销机构的住所
25、目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。
A．中国结算公司的交易清算系统
B．证交所交易系统
C．各证券公司
D．各银行