2015年上半年江西省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷.docx

2015年上半年江西省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1000份以上权证的投资者不得少于__。
A．1000人
B．500人
C．100人
D．10人
2、依法持有并保管基金资产的是__。
A．基金持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．证券交易所
3、下列传递机制正确的是__
A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降
D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降
4、上市公司的下列行为中，不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是__。
A．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为
B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为
C．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为
D．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为
5、下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是__。
A．应急免疫
B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略
C．多重负债下的组合免疫策略
D．多重负债下的现金流量匹配策略
6、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
7、我国证券交易所中，__是证券交易所的决策机构。
A．会员大会
B．理事会
C．专门委员会
D．总经理
8、某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（）元。
A．13.15
B．11.22
C．10.64
D．10.07
9、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．1
B．3
C．6
D．9
10、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。
A．更低
B．一样
C．更高
D．二者的回报率没有可比性
11、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。
A．股东大会
B．董事会
C．证券交易所
D．经理层
12、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%
13、在同一条无差异曲线上，收入增加，闲暇时间减少，或闲暇时间增加，收入减少，二者表现为__。
A．供需关系
B．正比例关系
C．替代关系
D．互动关系
14、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括__。
A．烟台住房储蓄银行
B．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
C．全国性商业银行
D．部分符合条件的城市商业银行
15、证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人
16、新上证综合指数选择__组成样本。
A．已完成股权分置改革的沪市上市公司
B．沪市排名前300的上市公司
C．沪市全部上市公司
D．已完成股权分置改革的沪深两市上市公司
17、申请高级管理人员任职资格，应当具备__年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A．1
B．3
C．5
D．8
18、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于__。
A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
19、根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司__。
A．代销
B．包销
C．倾销
D．自销
20、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。
A．扬基债券
B．亚洲债券
C．欧洲债券
D．外国债券
21、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
22、下列（）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。
A．并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币
B．1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个
C．并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%
D．并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%
23、各分析流派中以“获取平均的长期收益率”为投资目标的是__。
A．基本分析流派
B．技术分析流派
C．学术分析流派
D．心理分析流派
24、__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。
A．电话服务中心
B．邮寄服务
C．自动传真
D．手机短信
25、上市公司公开发行新股是指上市公司向（）发行新股，包括向原股东配售股份简称（）和向不特定对象公开募集股份简称（）。
A．特定对象”增发”“配股”
B．特定对象”配股”“增发”
C．不特定对象”增发”“配股”
D．不特定对象”配股”“增发”
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、按照__细分是指根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。
A．地理因素
B．人口因素
C．行为因素
D．心理因素
2、按照__，可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。
A．发行主体
B．发行方式
C．发行目的
D．发行地区
3、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。
A．使用自有资金和依法筹集的资金 
B．使用自己名义开设的证券账户 
C．设立专门的证券自营部门 
D．不缴纳证券交易印花税
4、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。
A．自行对冲
B．向交易所申报竞价
C．与委托人协商对冲
D．报交易所批准后对冲
5、证券营业部收到投资者委托后，应对__进行审查，合格后才能接受委托。
A．委托内容

B．委托人身份
C．委托卖出的实际证券数量
D．委托买入的实际资金余额
6、封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立（）
A．50%
B．80%
C．90%
D．100%
7、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票__以下的罚款。
A．等值
B．二倍
C．五倍
D．十倍
8、包销方式下，如果不考虑最高限价，承销费用的收费区间为承销金额的（）。
A．0.5%～1.5%
B．0.5%～2.5%
C．1.5%～2.5%
D．1.5～3%
9、若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为__。
A．独立性与非独立性
B．可分型与不可分型
C．独立性与分离型
D．可分离型与非分离型
10、根据有关规定，下列各项中，属于不得在上市公司担任独立董事的情形的是__。
A．某上市公司的股本总额为20000万股，甲持有2万股
B．为某上市公司的附属企业提供财务服务的人员
C．某上市公司前15名股东中的自然人股东的直系亲属
D．某上市公司前10名股东中的自然人股东的直系亲属
11、设某公司权证的某日收盘价是6.35元，该公司股票收盘价为28.00元，行权比例为1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为__元。
A．9.85；2.85
B．9.15；3.55
C．9.85；3.55
D．9.15；2.85
12、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立__。
A．存管部
B．股份结算部
C．资金交收部
D．投资咨询部
13、当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是__。
A．发行债券
B．发行普通股
C．未分配利润融资
D．发行优先股
14、在圆弧顶（底）形成的过程中，表现出的特征有__。
A．形态完成、股价反转后，行情会持续较长时间
B．成交量的变化都是两头多、中间少
C．成交量的变化都是两头少，中间多
D．圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强
15、上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于__。
A．5%
B．6%
C．7%
D．10%
16、GDP保持持续、稳定、高速的增长，则证券价格将__。
A．上升
B．下跌
C．不变
D．大幅波动
17、__表明股票买卖双方对价格的认同程度大。
A．成交量小
B．成交量大
C．成交量不变
D．成交量连续波动
18、客户维持担保比例不得低于__。
A．100%
B．130%
C．150%
D．180%
19、信用交易包括__。
A．远期交易
B．期货交易
C．保证金卖空
D．保证金买空
20、关于基金从业人员投资证券投资基金的监管管理，下列说法正确的是__。
A．不得利用内幕信息买卖基金
B．不得利用职务便利谋取个人利益
C．不得投资开放式基金
D．持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月
21、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（）。
A．通常基金规模越大，基金托管费率越高
B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
C．目前我国封闭式基金按照2.5‰的比例计提
D．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰
22、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强
B．客户可得到独立的顾问服务
C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
D．推销新产品更容易
23、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周
B．两周
C．10个工作日
D．15个工作日
24、公认设立最早的投资基金是__。
A．英国“海外及殖民地政府信托”
B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D．麦哲伦基金
25、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由__直接对客户承担。
A．期货公司
B．证券公司
C．根据双方约定确定责任承担者
D．证监会确定责任承担者