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上海证券从业资格考试：国际债券模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．0.05%
B．0.1%
C．0.5%
D．1%
2、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。
A．席位
B．证券账户
C．资金账户
D．公司
3、__年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
A．2004
B．2005
C．2006
D．2007
4、在企业综合评价方法中，盈利能力、偿债能力与成长能力之间比重的分配大致按照__来进行。
A．5:3:2
B．2:5:3
C．3:5:2
D．3:2:5
5、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人—交易商”。
A．投资公司
B．投资银行
C．商业银行
D．商人银行
6、__于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A．国家发展和改革委员会
B．国务院
C．国务院证券委员会
D．中国证监会
72002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。
A．91
B．180
C．360
D．365
8、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。
A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁
B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低
C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上
D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加
9、发行人不得有在最近__个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A．6
B．12
C．18
D．36
10、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。
A．利率风险
B．经济周期波动风险
C．购买力风险
D．违约风险
11、在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。常住居民指的是__。
A．居住在本国的公民
B．居住在本国的公民和外国居民
C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民
D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
12、决定在某一价位是否能形成支撑线和压力线的因素不包括__。
A．投资者的资金数量
B．投资者的持有成本
C．投资者的筹码分布
D．投资者的心理因素
13、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则__。
A．成交价格为15元
B．成交价格为14.98元
C．成交价格为14.99元
D．不能成交
14、__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A．国有股
B．集体股
C．法人股
D．社会公态股
15、实际上，大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A．低于
B．等于
C．高于
D．无关于
16、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于__名。
A．40
B．30
C．25
D．15

17、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。
A．更低
B．更高
C．一样
D．不确定
18、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。
A．同期金融机构1年期存款基准利率
B．同期金融机构贷款基准利率
C．同期金融机构1年期贷款基准利率
D．同期金融机构间拆借利率
19、在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是__。
A．新行业产品的数量开始上升
B．新行业产品的市场需求开始上升
C．新行业产品的品种开始上升
D．新行业产品的厂家开始上升
20、根据组合管理者对__的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A．市场效率
B．市场规模
C．市场结构
D．市场环境
21、按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。
A．发行价格=每股净利润×市盈率
B．发行价格=每股净利润×发行市盈率
C．发行价格=每股净资产×市盈率
D．发行价格=每股净资产×发行市盈率
22、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的__投资。
A．社会闲资
B．对冲基金
C．激进的投资者
D．社保基金
23、总资产规模为__亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A．7
B．8
C．9
D．10
24、关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是__。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
25、公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。
A．1/2
B．1/4
C．1/3
D．1/5
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在__亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．2
B．2.5
C．3.5
D．4
2、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于__的行业。
A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期
3、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。
A．3%
B．5%
C．10%
D．20%
4、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过__。
A．30日
B．60日
C．90日
D．120日
5、假设某开放式基金首次完成发行的时间为2008年9月10日，则该基金的认购者一般要到__后，才能提出赎回申请。
A．2008年9月25日
B．2008年10月10日
C．2008年11月10日
D．2008年12月10日
6、我国银行间债券市场的主要职能有__。
A．提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
C．开展经中国证监会批准的业务
D．办理外汇交易的资金清算、交割
7、__与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A．债券回购成交通知单
B．交易系统生成的成交单
C．回购成交合同
D．附属协议
8、下列说法中，正确的是__。
A．高质量的公司债券不存在经营风险
B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值
C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品
D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求
9、在无纸化发行的情况下，股份交收以__为要件。
A．经签字股票交付
B．认股者持股载入股东名册
C．认股者认股款项的缴纳
D．股票数载入股东磁卡账户
10、期货交易中套期保值的基本类型有__。
A．多头套期保值
B．空头套期保值
C．交叉套期保值
D．平行套期保值
11、封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立（）
A．50%
B．80%
C．90%
D．100%
12、根据__的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
A．法律形式
B．资金来源和用途
C．投资理念
D．投资目标
13、基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的__等报表内容进行核对的过程。
A．基金现金流量表
B．基金资产负债表
C．基金经营业绩表
D．基金净值变动表
14、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)
A．15.06
B．15.08
C．15.09
D．15.15
15、我国公募发行的股票采用的是_____方式。
A．预缴款
B．先申购后缴款
C．先部分缴款后申购
D．部分预缴
16、证券组合方差(或风险)的大小实际上取决于__。
A．单个证券的方差
B．投资比例
C．证券之间的相关系数(协方差)
D．离散标准差
17、辅导报告是（）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。
A．保荐人
B．派出机构
C．保荐机构
D．发行人
18、以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是__。
A．口头报价
B．书面报价
C．电话报价
D．电脑报价
19、封闭式基金与开放式基金的区别在于__。
A．投资者的身份不同
B．期限和发行规模限制不同
C．基金份额的交易价格计算标准不同
D．投资策略不同
20、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于__。
A．认股权证
B．认沽权证
C．股本权证
D．备兑权证
21、影响债券收益率的因素包括__。
A．基础利率
B．票面利率
C．风险溢价
D．到期期限
22、股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
23、申请发行H股的公司必须在相同的管理层人员的管理下有不少于（）年的足够和合适的业绩。
A．2
B．3
C．4
D．5
24、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。
A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
B．基金规模越大，基金管理费率越高
C．基金风险程度越高，基金管理费率越高
D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
25、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万份。运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。
A．1.10
B．1.12
C．1.15
D．1.17