2016年上半年广东省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷.docx

2016年上半年广东省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周
B．两周
C．10个工作日
D．15个工作日
2、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．收市后
B．开盘后
C．11:30前
D．13:30前
3、关于直接融资，下列说法正确的是__。
A．是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴
B．直接融资主要指银行性融资
C．是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动
D．我国直接融资的比例较大
4、下列不属于基金持仓结构分析的是__。
A．基金持仓股本规模
B．股票投资占基金净值的比例
C．债券投资占基金资产净值的比例
D．某行业投资占股票投资的比例
5、下列属于选择性货币政策工具的是__
A．法定存款准备金率
B．再贴现政策
C．公开市场业务
D．直接信用控制
6、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。
A．1
B．10
C．100
D．1000
7、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。
A．10．
B．12
C．13
D．15
8、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
9、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。
A．简单(净值)收益率
B．预期收益率
C．时间加权收益率
D．算术平均收益率
10、公司的法定代表人为__。
A．董事长
B．总经理
C．董事会指定
D．公司章程规定
11、进行证券投资技术分析的假没中，从人的心理因素方面考虑的假设是__。
A．市场行为涵盖一切信息
B．证券价格沿趋势移动
C．历史会重演
D．投资者都是理性的
12、下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是__
A．总量分析和结构分析是互不相干的
B．总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究
C．结构分析侧重于分析经济指标速度的考察
D．总量分析比结构分析重要
13、日价格振幅的计算公式为__。
A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅
B．(当日最高价-当日最低价格)÷当日最低价格×100%
C．(当日最高价格-当日最低价格)÷当日最高价格×100%
D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数
14、按照__，权证分为平价权证、价内权证和价外权证。
A．权证持有人行权的时间不同
B．权证的内在价值分类
C．权证行权的基础资产或标的资产
D．持有人权利的性质不同
15、当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应及时向监管机构报告。
A．0.1%
B．0.25%
C．0.5%
D．0.75%
16、下列各项中，属于同步陛指标的是__。
A．货币供给
B．主要生产资料价格
C．企业工资支出
D．银行未收回贷款规模
17、证券公司营销人员风险主要是__。
A．促销风险
B．道德风险
C．合规风险
D．营销责任风险
18、以下不属于证券自营买卖对象的是__。
A．权证
B．B股
C．基金券
D．国债
19、关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是__。
A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值
20、现代证券组合理论的开端是（）。
A．马柯维茨
B．夏普
C．罗尔
D．特雷诺
21、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A．①②③④⑤
B．②①③④⑤
C．③②①④⑤
D．③①②④⑤
22、承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。（）
A．5千万8家
B．5千万10家
C．3亿8家
D．3亿10家
23、恒生指数挑选了__种有代表性的上市股票为成分股。
A．30
B．33
C．65
D．225
24、《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护__及相关当事人的合法权益。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金监管机构
D．基金份额持有人
25、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．0.05%
B．0.1%
C．0.5%
D．1%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、以下属于债券类资产的远期合约的是__。
A．短期债券
B．长期债券
C．商业票据
D．定期存款单
2、下列不属于国际收支中资本项目的是__。
A．各国间债券投资
B．贸易收支
C．各国间股票投资
D．各国企业间存款
3、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（）聘任。
A．国资委
B．中国人民银行
C．国务院有关部门
D．中国证监会
4、下列选项中，影响债券理论价格的主要变量有__。
A．债券的期值
B．待偿期限
C．买卖价格
D．市场利率
5、以下对不存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是__。
A．应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
B．运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
C．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
D．采用估值技术确定公允价值时，应通过定期校验确保估值技术的有效性
6、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．集合投资基金
7、以下属于控制权变更型资产重组的是__。
A．公司的分立
B．资产配负债剥离
C．收购公司
D．股权的无偿划拨
8、应用波浪理论具有两大难点，它们是__。
A．确定浪的层次
B．确定浪的起始点
C．确定浪的形态
D．确定浪的终止点
9、我国《证券法》规定，上市公司有下列__情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C．公司有重大违法行为
D．公司最近3年连续亏损
10、基本分析的优点有__。
A．能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单
B．同市场接近，考虑问题比较直接
C．预测的精度较高
D．获得利益的周期短
11、我国禁止将回购资金用于__
A．固定资产投资
B．调剂寸头
C．期货市场投资
D．股本投资
12、固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有__。
A．定价交易
B．报价交易
C．询价交易
D．投标交易
13、1940年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。
A．英国
B．美国
C．瑞士
D．法国
14、与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（）。
A．机构投资者
B．一般法人投资者
C．战略投资者
D．战术投资者
15、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的（）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
16、上市公司向社会公开发行新股，一般是指（）。
A．向原股东配售股票
B．向全体社会公众发售股票
C．A、B均包括
D．A、B均不包括
17、关于向战略投资者配售，下列说法正确的是__。
A．首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
B．发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限等
C．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价
D．发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案
18、证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午 17:00之后将按透支金额__罚款。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.4%
D．0.5%
19、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
20、__是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的对手方确认即可成交的报价。
A．公开报价
B．对话报价
C．格式化询价
D．双边报价
21、发行人曾存在（）或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
A．法人持股
B．工会持股
C．职工持股会持股
D．信托持股
22、股息的具体形式可以是__。
A．现金股息
B．负债股息
C．财产股息
D．股票股息
23、一般来说，可以根据下列__因素判断趋势线的有效性。
A．趋势线的斜率越大，有效性越强
B．趋势线的斜率越小，有效性越强
C．趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认
D．趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认
24、流通性较强的债券（）。
A．比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小
B．折让的大小和凸性有关
C．折让的幅度反映了债券流通性的价值
D．在收益率上往往有一定折让
25、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是__。
A．合法、合规性原则
B．全面性原则
C．审慎性原则
D．成本效益原则