2016年下半年宁夏省期货法律法规：为期货提供中介业务考试试题.docx

2016年下半年宁夏省期货法律法规：为期货提供中介业务考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。
A．5
B．10
C．15
D．30
2、下列关于程序化交易的说法，错误的是
A：按交易决策的类型，程序化交易可以分为策略型交易和数量型交易两大类别
B：数据是最基本和最客观的信息，体现了供求关系的变化；规则是维持市场秩序的有力工具；交易者思想是个性心理和知识体系因为他们有差异，产生了不同的行为，从而有了买卖交易
C：建造一个专业的程序化系统交易平台软件至少需要咨讯、数据管理、测试平台和专业下单工具4项基本功能
D：程序化交易产生了两个竞争方向：一是提供程序化系统交易的软件平台，二是进行程序化交易过程的思想和方法
3、在资本市场上，债务凭证的期限通常为（）年以上。
A．半
B．一
C．两
D．十
4、期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是__。
A．监管会员及客户
B．指定交割仓库
C．指定期货保证金存管银行
D．调整期货交易所收取的保证金标准
5、下列关于程序化交易与人为区别中，说法错误的是
A：人为交易预测市场变化，程序化交易顺从市场变化
B：程序化交易的分析基础是技术面为，人为交易的分析是基本面/技术面
C：人为交易的投资拙朴率不稳定，程序化交易的投资报酬率稳定
D：人为交易的专业能力需求高，程序化交易的专业能力需求低
6、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。
A．不承担责任
B．承担次要赔偿责任
C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D．全部承担赔偿责任
7、如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么这个期货市场就是__。
A．有广—度的
B．窄的
C．缺乏深度的
D．有深度的
8、题干: 以下说法正确的是__。
A．考虑了交易成本后，正向套利的理论价格下移，成为无套利区间的下界
B．考虑了交易成本后，反向套利的理论价格上移，成为无套利区间的上界
C．当实际期货价格高于无套利区间的上界时，正向套利才能获利。
D．当实际期货价格低于无套利区间的上界时，正向套利才能获利。
9、期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的__。
A．合约标准化
B．交易集中化
C．双向交易和对冲机制
D．杠杆机制
10、对于同一种商品来说，在现货市场和期货市场同时存在的情况下，下列表述正确的有__。
A．在同一时空内会受到相同的经济因素的影响和制约
B．一般情况下，两个市场的价格变动趋势相同
C．随着期货合约临近交割，现货价格和期货价格趋于一致
D．随着期货合约临近交割，现货价格和期货价格价差扩大
11、财政收入的来源不包括
A：各项税收
B：国有资产收益
C：公共收费
D：居民储蓄存款利息
12、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向（）备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A．中国证监会
B．中国证监会派出机构
C．中国期货业协会
D．中国金融期货交易所
13、某投资者在上一交易日的可用资金余额为60万元，上一交易日的保证金占用额为22.5万元。当日保证金占用额为16.5万元，当日平仓盈亏为5万元，当日持仓盈亏为2万元，当日出金为20万元。该投资者当日可用资金余额为__。
A．53万元
B．43万元
C．58万元
D．14.5万元
14、__被称为期货交易的“杠杆机制”。
A．期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓
B．期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任
C．期货交易在每个交易日结束后对当天盈亏状况进行结算
D．期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资
15、____，中国金融期货交易所在上海挂牌成立。
A：2006年9月8日
B：2006年12月8日
C：2007年3月20日

D：2007年5月18日
16、下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。
A．会员资格及其管理办法
B．会员的权利和义务
C．对会员的奖励办法
D．对会员的纪律处分
17、资金管理的主要内容包括__。
A．多样化的安排
B．将资金在各个市场中进行分配
C．投资组合的设计
D．止损点的设计
18、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。
A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多
B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高
C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具
D．商品基金的业绩表现与股票市场的相关度比对冲基金高

19、在期货交易所的英文缩写中，CBOT是指。
A：伦敦金属交易所
B：芝加哥商业交易所
C：芝加哥期货交易所
D：纽约商业交易所
20、套期保值的基本原理是（）
A．建立风险预防机制
B．建立对冲组合
C．转移风险
D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险
21、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立__结算账户。
A．基本
B．一般
C．专用
D．临时
22、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向报告。
A：期货公司董事会
B：期货交易所
C：中国期货业协会
D：公司住所地中国证监会派出机构
23、1972年，设立了国际货币市场分部(IMM)，率先推出外汇期货。
A：芝加哥商业交易所
B：芝加哥期货交易所
C：纽约商业交易所
D：伦敦国际金融交易所
24、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当__。
A．及时向期货公司住所地公安部门报告
B．及时向期货公司总经理报告
C．立即向期货交易所报告
D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告
25、以下不属于期货交易所职能的是____
A：设计合约、安排上市
B：发布市场信息
C：制定并实施业务规则
D：制定期货合约交易价格
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货投资基金的类型有__。
A．公募期货基金
B．私募期货基金
C．个人管理期货账户
D．集体管理期货账户
2、下列关于基差交易的说法，正确的有__。
A．基差交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的基差，来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式
B．采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果
C．只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现完全套期保值
D．如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时的基差更有利，套期保值就能实现盈利
3、通货膨胀对社会成员的主要影响是改变了原有收入和财富分配的比例。这是通货膨胀的____
A：强制储蓄效应
B：收入分配效应
C：资产结构调整效应
D：财富分配效应
4、下列属于短期利率期货的有（）。
A．短期国库券期货
B．欧洲美元定期存款单期货
C．商业票据期货
D．定期存单期货
5、对于____，商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A：信用风险
B：经营风险
C：价格风险
D：汇率风险
6、期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括．
A：营业场所和设施

B：风险监管指标标准
C：客户资产保护
D：公司治理和内部控制
7、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有__。
A．取得金融期货经纪业务资格
B．注册资本不低于5000万元
C．结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历
D．公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上
8、按照一般性的资金管理要领，若某账户总资本金额是10万元，该投机者买入黄金期货合约后，该黄金期货合约的价格下跌。则下列情形中，应进行及时平仓的有__。
A．交易损失达到3万元
B．交易损失达到1万元
C．交易损失达到2 000元
D．交易损失达到500元
9、股指期货交易的实质是将对股票市场价格指数的预期风险转移到期货市场的过程，其主要功能是__。
A．价格发现
B．资金融通
C．套期保值
D．投机
10、中国证监会对证券公司的检查方式包括__。
A．现场检查
B．非现场检查
C．书面审查
D．谈话
11、期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
A．责令改正
B．监管谈话
C．出具警示函
D．注销从业资格
12、S&P指数包括。
A：工业股
B：农业股
C：铁路股
D：公用事业股
13、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据(《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例．
A：符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
B：符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
C：不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
D：不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
14、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是____
A：期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同
B：期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C：期货价格克服了分散局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
D：期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系
15、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括__。
A．期货交易所的非期货公司结算会员
B．从事外汇期货交易的商业银行
C．期货交易所的期货公司结算会员
D．期货投资咨询机构
16、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向申请从业资格。
A：中国证监会
B：中国期货业协会
C：期货交易所
D：证券交易所
17、下列情况中会促使本国货币升值的有（）。
A．实行扩张性的货币政策
B．实行紧缩性的货币政策
C．国际收支顺差扩大
D．国际收支逆差扩大
18、在基金单位赎回过程中，涉及的内容有__。
A．赎回价格
B．赎回程序
C．短期交易费用
D．赎回条件
19、下列关于竹线图及其画法的说法，正确的是。
A：竹线图与K线图组成要素完全一样
B：竹线图最高价和最低价之间为一条竖线段
C：开盘价以位于竖线右侧的短横线表示
D：收盘价以位于竖线左侧的短横线表示
20、《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中所称特殊法人包括。
A：证券公司
B：基金公司
C：担保公司
D：合格境外机构投资者
21、下列关于投机交易原则的说法，正确的有__。
A．投机者应在交易前对期货合约有足够的认识
B．制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划
C．分散投资有利于减少风险性
D．应同时交易不少于10个品种，以充分分散风险
22、某大豆进口商在5 月即将从美国进口大豆，为了防止价格上涨，2 月10 日该进口商在CBOT 买入40 手敲定价格为660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权,权力金为10 美分，当时CBOT5 月大豆的期货价格为640 美分。当期货价格涨到____时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。
A：640
B：650
C：670
D：680
23、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括．
A：申请书
B：正式的章程和交易规则
C：拟加入会员或者股东名单
D：期货交易所的经营计划
24、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。
A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的
B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免
C．客户已经对该交易行为予以追认
D．期货公司已尽谨慎勤勉义务
25、下列哪些场合可以进行买进看涨期权?
A：预期后市看涨，运用看涨期权可以节约保证金
B：市场波动率正在扩大
C：愿意利用买进期权的优势，即有限风险的杠杆作用
D：牛市，但隐含价格波动率低